第五章 国际贸易的现代与当代理论

㈡ 同质产品的产业内贸易
• • • • • • 1、不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易 2、经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易 3、大宗的转口贸易 4、政府干预产生的价格扭曲 5、季节性产品贸易 6、跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易 此外， 此外，商品统计分类的特点也可能形成这种产 业内贸易的现象。 业内贸易的现象。
二、产品的同质性与异质性
㈠ 相关概念
产品同质性指产品间可以完全相互替代， 产品同质性指产品间可以完全相互替代，即商 指产品间可以完全相互替代 品需求的交叉弹性极高， 品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费 偏好完全相同。 偏好完全相同。 产品异质性指产品相似但不完全相同，存在一 产品异质性指产品相似但不完全相同， 指产品相似但不完全相同 定的差异， 定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行 一定程度的替代，交叉弹性小于同质产品， 一定程度的替代，交叉弹性小于同质产品，在生产 中要素投入具有相似性。 中要素投入具有相似性。
• 案例中，美国和加拿大通过建立一个汽车自由贸易区， 促进了两国汽车行业内贸易的发展。加拿大不再生产 所有型号的汽车，只生产少数几种型号的汽车，然后 从美国进口自己没有生产的型号的汽车，出口自己生 产的型号的汽车。由于减少了自产汽车的型号，加拿 大的厂商可以集中精力生产单一型号的汽车，由于规 模经济其成本降低，效率迅速提高。几年之后，加拿 大汽车工业的生产效率达到了美国的水平。
•
为了消除这些问题，美国和加拿大政府通过努力在1964年 同意建立一个汽车自由贸易区（附有一些限制条件）。这一举 措使汽车厂商得以重组生产：这些厂商在加拿大各子公司大力 削减其产品种类。但是加拿大的总体生产及就业水平并没改变。 加拿大一方面从美国进口自己不再生产的汽车型号，另一方面 向美国出口加拿大仍生产的型号。在自由贸易前的l962年，加 拿大出口了价值1600万美元的汽车产品然而却进口了5.19亿美 元的汽车产品，但是到1968年，这两个数字已分别成为24亿美 元和29亿美元。换而言之，加拿大的进口和出口均大幅度增长。 贸易所得是惊人的。到20世纪70年代初，加拿大汽车工业的生 产效率已可与美国的同行相媲美。
主要结论
• 在现实贸易中，只要同时存在对于高质量 和低质量商品的需求，产业内贸易就有可 能发生。 • 资本相对丰裕的国家出口质量相对高的产 品，而劳动相对丰裕的国家出口质量相对 低的产品，贸易的方向是清楚的。
一个特例
• 手工制作 • 如：工艺品、景泰蓝 工艺品、
四、需求偏好相似论（水平差异） 需求偏好相似论（水平差异）
（二）基本内容
C
(a ) =
W + aR
C '( a ) = W ' + a R ' C ( a 1 ) = C '( a 1 ) 即 : C ( a 1 ) − C '( a 1 ) = 0 W + a 1 R = W '+ a 1 R ' 或 : a 1 = − ( W − W ') / ( R − R ') C ( a ) − C '( a ) = (W − W ' ) / a 1 ( a 1 − a )
• 3、经济中具有规模收益ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ并将其分析为国 经济中具有规模收益， 规模收益 际贸易发生后的重要利益来源之一。 际贸易发生后的重要利益来源之一。 • 4、在分析中要考虑需求不相同与相同的情 即与其它理论相比， 况，即与其它理论相比，产业内贸易理论 更加重视需求方面的影响 重视需求方面的影响。 更加重视需求方面的影响。
㈠ 需求偏好在国际贸易中的作用
1、国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界 、 的延伸。 的延伸。 2、一个国家的人均收入在很大程度上决定一个 、 国家的需求结构。 国家的需求结构。 3、对于不同禀赋国家之间产生的贸易，H-O模型 、对于不同禀赋国家之间产生的贸易， 模型 可以解释， 可以解释，但禀赋类似的国家之间的贸易则需 要用新的理论，更多的从需求的角度进行说明。 要用新的理论，更多的从需求的角度进行说明。
㈡ 需求偏好相似理论的图形说明
(产品加工深度 产品加工深度) 产品加工深度
Y b a P
A
B
X(人均收入水平)
评价
• 1）运用需求偏好相似进行解释具有一定的 说服力； 说服力； • 2）从趋同角度分析国际贸易产生的原因 收入趋同），丰富了国际贸易理论； ），丰富了国际贸易理论 （收入趋同），丰富了国际贸易理论； • 3）在实践中得到了验证，如欧洲汽车消费。 在实践中得到了验证， 欧洲汽车消费。
• 问：有何启示？
案例评析
• 产业内贸易是指一个国家的企业或厂商只生产一种 产品的一种或少数几种款式，从其他国家进口该类 产品的其他款式。 • 产业内贸易的产生是为了利用生产的规模经济。一 国通过从事产业内贸易，能够在减少自产商品花色 的同时却增加国内消费者所需要的商品种类。由于 自产商品种类的减少，一国能在更大规模上从事生 产，从而提高生产效率和降低成本。同时消费者也 可从更广泛的选择中获利。
• 规模经济——生产可能性曲线凸向原点 规模经济——生产可能性曲线凸向原点 —— • 规模不经济——生产可能性曲线凹向原点 规模不经济——生产可能性曲线凹向原点 —— • 规模经济不变——生产可能性曲线为直线 规模经济不变——生产可能性曲线为直线 ——
（二）规模经济与产业内贸易
• 产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品 的可选择性 • 假设前提：A、B两国具有完全相同的生产可能性 假设前提： 曲线、 曲线、相同的社会无差异曲线以及完全一样的生 产点与消费点 • 解释：贸易的产生来自于两国具有规模经济，从 解释：贸易的产生来自于两国具有规模经济， 而形成两国进行分工的利益基础
第五章 国际贸易的现代 与当代理论
本章主要内容
• 一、产业内贸易理论 • 二、政策贸易理论 • 三、贸易扭曲理论
案例：1964年北美汽车贸易协定 1964年北美汽车贸易协定 1964
1965年以前，加拿大和美国的关税保护使加拿大成为一个汽 车基本自给自足的国家，进口不多出口也少得可怜。加拿大的 汽车工业被美国汽车工业的几个大厂商所控制。这些厂商发现， 在加拿大大量建立分散的生产体系比支付关税要划算。因此， 加拿大的汽车工业实质上是美国汽车工的缩版，大约为其规模 的1/10。 但是，这些美国厂商在加拿大的子公司也发现小规模带来 的种种不利。一部分原因是在加拿大的分厂比其在美国的分厂 要小；但重要的原因可能是美国的工厂更加‘专一”——集中 精力生产单一型号的汽车或配件。而加拿大的工厂则不得不生 产各种各样不同的产品，以至于工厂不得不经常停产以实现从 一个产品项目向另一个的转换，不得不保持较多的库存，不得 不少采用专业化的机器设备等等。这样加拿大汽车工业的劳动 生产率比美国的要低大约30%。
• 存在现象： 存在现象：
• 一国的某种产业既出口又进口该产业的产 品。（根源于贸易国家的经济发展水平， 商品生产的区域特点，在不完全竞争市场 以及具有规模经济的条件下进行的。）
第一节 产业内贸易理论
一、 产业内贸易理论提出与假设前提
㈠ 理论的提出
人们从已有产业内国际贸易的事实出发, 人们从已有产业内国际贸易的事实出发, 发现当 代禀赋相似国家间双向国际贸易似乎并没有引发大 规模的国内、国际资源的重新配置和收入的再分配。 规模的国内、国际资源的重新配置和收入的再分配。 由于新的产业内国际贸易格局的形成， 由于新的产业内国际贸易格局的形成，使得不同的 贸易参与国得自贸易的利益， 贸易参与国得自贸易的利益，比得自其它方面的利 益要小些。 益要小些。
技术差异
• 概念：用新技术制造的新产品带来的差异。 概念：用新技术制造的新产品带来的差异。 • 举例：家用电器、电子产品、更新换代的 举例：家用电器、电子产品、 药品 • 原因：处于不同产品生命周期的同类产品 原因： 在不同类型的国家进行生产， 在不同类型的国家进行生产，彼此间进行 进出口贸易。 进出口贸易。
垂直差异
• 概念：产品质量方面的差异。 概念：产品质量方面的差异。 • 举例：汽车、计算机、乐器 举例：汽车、计算机、 • 原因：供给者和需求者 原因：
三、新H-O模型
• 目的： 目的： • 通过分析产品所具有的特点与投入生产的 要素之间的关系， 要素之间的关系，解释产业内贸易的发生 原因和其他方面的情况（针对垂直差异）。 原因和其他方面的情况（针对垂直差异）。 • 主要代表： 主要代表： • 法尔维
模型及说明
Y A国X产品进口 国 产品进口
A
A国Y产品出口 国 产品出口 Ⅱ B国X产品出口 国 产品出口 Ⅰ
㈡ 理论的假设前提
• 1、理论分析基本是从静态出发的，简化的 理论分析基本是从静态出发的 从静态出发 模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因 模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因 和结果而不强调过程 而不强调过程。 和结果而不强调过程。 • 2、分析以不完全竞争(垄断竞争)市场，而 分析以不完全竞争(垄断竞争)市场， 不完全竞争 非完全竞争市场为前提， 非完全竞争市场为前提，更接近现代世界 经济的现实。 经济的现实。
（一）假设条件：
两种投入要素中，一种可以自由流动， ⑴ 两种投入要素中，一种可以自由流动，另一种却 不可以。 不可以。 两种产品中，一种可以是同质产品， ⑵ 两种产品中，一种可以是同质产品，但现实经济 中至少有一个厂商生产差异产品（垂直差异）。 中至少有一个厂商生产差异产品（垂直差异）。 ⑶ 对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购 买者的收入。 买者的收入。 由于收入约束，消费者在初期选择低质产品， ⑷ 由于收入约束，消费者在初期选择低质产品，随 收入增加，消费者的选择发生变化， 收入增加，消费者的选择发生变化，高质量产品 的消费数量有所增加，而低质产品的消费则下降。 的消费数量有所增加，而低质产品的消费则下降。
㈢ 异质产品的产业内贸易
• 水平差异 • 技术差异 • 垂直差异
水平差异
• 概念：商品相同属性的不同组合而产生的 概念： 差异性。 差异性。 • 举例：烟草、香水、化妆品、服装等 举例：烟草、香水、化妆品、服装等 • 产生原因：与生产者之间的竞争和消费者 产生原因： 偏好的差异有关。 偏好的差异有关。
五、规模经济产生的贸易
（一）规模收益
• 定义：描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加 定义： 幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。 幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。 • 产生于：固定资本的分摊以及大规模生产所具有的 产生于： 专业化分工的细致化
规模经济可能出现的情况： 规模经济可能出现的情况：
现实
(intraindustry trade )
• 自20世纪 年代以来，约二分之一甚至更多的世界 世纪60年代以来 世纪 年代以来， 贸易是发生在技术、 贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达国 家之间的产业内贸易， 家之间的产业内贸易，而发展中国家与发达国家之间 的贸易，以及发展中国家之间的贸易， 的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中 所占的比重则不足三分之一。 所占的比重则不足三分之一。 • 20世纪 年代末，以美国经济学家格鲁贝尔、克鲁 世纪70年代末 以美国经济学家格鲁贝尔、 世纪 年代末， 格曼（ 格曼（Paul Krugman）为代表的一批经济学家，提 ）为代表的一批经济学家， ）， 出了所谓的“新贸易理论”（New Trade Theory）， 出了所谓的“新贸易理论” 该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益 来源。 来源。
第一节 产业内贸易理论 问题引入
• 产业间贸易（ interindustry trade ） 产业间贸易（
• 国家之间交换不同的产品，用要素禀赋的 国家之间交换不同的产品， 差异或比较优势来解释发生的原因。 差异或比较优势来解释发生的原因。 • 国家间技术、资源及偏好等方面的差异在 国家间技术、资源及偏好等方面的差异在 技术 国际贸易中的决定作用， 国际贸易中的决定作用，以相对价格差为 斯密，李嘉图， 基础 （斯密，李嘉图，H-O） ）