中国大唐集团公司发电企业安全生产风险排序管理规则

中国大唐集团公司发电
企业安全生产风险排序管理规则为落实《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》要求，进一步提高安全生产风险管控的预见性和针对性,完善安全生产风险分级管控机制，根据《中国大唐集团公司安全生产“十三五”规划》，制定发电企业安全生产风险排序管理规则如下。

一、排序指标
结合安全生产风险控制评估，对发电企业人员、设备、环境、管理等方面的主要风险因素进行辨识、提炼,并选取相关动、静态指标，采集客观、可量化、便于考察的数据用于评价和排序。

本规则选取３１项指标，用于基层企业风险排序；选取６项指标,用于分子公司风险排序.设定各排序指标风险度为K，取值范围是0—10０，权重系数为Q，取值范围是１-３.具体指标见附件。

二、排序规则
(一）集团公司对分子公司、分子公司对所属基层企业的风险率按照由高到低原则分别进行排序。

风险率的计算方法如下：
风险率=∑Q i K i/（10０∑Ｑi)
分子公司风险率和基层企业风险率分别通过各自涉及的指标计算得到，不涉及的指标不代入风险率中计算.
(二)１2个月内发生较大及以上事故或连续发生两次事故，直接置顶。

（三)小水电、小风电风险率计算中使用的安全生产风险控制评估单元风险度数据,用对应的规范化管理标准查评结果来替代。

三、职责分工
集团公司：建立风险排序标准，建立风险排序信息化管理系统并纳入集团公司一体化管控平台，对分子公司排序，按月公布结果.
分子公司：对所属基层企业排序，按月公布结果。

人力资源部负责定员定编数据的录入和维护,并对数据的准确性负责；安全生产管理部门负责其他数据的录入和维护，并对数据的准确性负责。

基层企业：人力资源部负责人员单元数据的录入和维护，并对数据的准确性负责;设备部负责设备单元数据的录入和维护，并对数据的准确性负责;安监部负责环境和管理单元数据的录入和维护,并对数据的准确性负责。

四、结果应用
安全生产风险排序用于提示企业关注可能存在的主要安全风险，并指导企业有效管控安全风险,把排序结果作为人员调配和技术改造的重要依据，不作为对各企业实施经济考核管理的依据。

五、工作要求
（一）各企业必须以对安全生产高度负责的态度，安排专人认真统计、据实填报排序所需相关数据，一旦发现弄虚作假,影响安全风险排序结果真实性的,将按公司经济责任制管理办法中有关条款进行考核。

（二）对于每月风险率上升幅度最大的基层企业,必须由主要领导亲自组织相关部门，针对造成本企业风险上升的主要原因,进行风险分析,制定相应的防范措施。

(三）每月5日前各企业上报本月安全生产风险预测值、上月安全生产风险实际值，分别累计形成年度曲线。

附件：安全生产风险排序指标及赋值标准
附件
安全生产风险排序指标及赋值标准
一、基层企业指标及赋值(31项指标）
（一）人员(5项指标）:
１．最近一次风评中人员单元风险度（Ｑ=２）
风险度≤15%,Ｋ=100*风险度;
15％＜风险度≤25％,K=50；
风险度>25%，K=100。

2．外来队伍个数(Q=２）
个数≤３,K＝０；
3<个数≤10，K=5０;
个数＞1０,K=10０。

3.外来人员数占比（Q=2）
外来人员/本企业人员≤1,K=0；
1〈外来人员/本企业人员≤2,Ｋ＝５0；
外来人员/本企业人员＞2，Ｋ＝１0０。

4。

检修维护部设置（Ｑ＝１)
已设置,K＝０；
未设置，K＝10０。

（该指标只适用火电和大中型水电)
5．人身伤亡事故（Q=3）
轻伤,K=１00(统计３个月)；
重伤，K=100（统计６个月)；
死亡，K=100（统计12个月）。

（二）设备（16项指标）:
６。

最近一次风评中设备单元风险度（Q=2) 风险度≤5%,K=10０＊风险度;
5%〈风险度≤15％，K＝50；
风险度〉15％，K=100.
7。

机组规模（Ｑ=１）
（１）火电及大型水电企业:
机组台数≤4，K＝0；
机组台数〉4，Ｋ=2０*（台数－4）. （2)中小水电流域公司
流域电站数量≤3,K=0；
3＜流域电站数量≤5，K=5０；
流域电站数量＞５,Ｋ＝1００。

(3)风电企业
装机容量≤１00ＭＷ，K=0；
100ＭW<装机容量≤５０0MW,K=50;
装机容量〉50０ＭW，K=10０.
8.缺陷（三类及以上）（Q=1)
（1)火电企业
缺陷数≤30条/台月,K=０；
30条／台月<缺陷数≤60条/台月,K=50;
缺陷数>6０条／台月,K=100。

（2）水电企业
缺陷数≤5条／台月,K=０；
５条/台月＜缺陷数≤10条/台月，K=50;
缺陷数>１０条/台月,K=100。

(3)风电企业
缺陷数≤0。

5条／台月,K=0；
0．5条/台月＜缺陷数≤1条/台月，K=50；缺陷数＞1条/台月,K=1００.
９.消缺率（Ｑ=3）
K=(1-消缺率）＊100.
１０。

二类障碍（Q=１)
(1）火电企业
二类障碍数=0次／台月，K＝0；
0次/台月〈二类障碍数≤1次/台月，K＝50；二类障碍数〉１次/台月,K=10０。

（2)水电企业
二类障碍数=0次/台月,K=０；
0次/台月＜二类障碍数≤0。

5次/台月,K=5０；
二类障碍数>0.5次/台月,K=10０。

（３）风电企业
二类障碍数=０次/期项目月，Ｋ＝0;
0次／期项目月＜二类障碍数≤1次/期项目月,K=50；二类障碍数＞１次/期项目月，K＝100.
11.非计划停运(Ｑ＝２)
当月非停数＝０，K=0；
当月非停数>0，Ｋ=100。

12.机组检修（Q=2)
当前进行A级检修,Ｋ=1００;
当前进行B级检修,K=50；
当前进行C级检修，Ｋ=3０;
有两台机组同时检修，K=１0０。

１3。

机组技改(Q=3）
单个项目投资〉1000万,Ｋ=100;
５０0万<单个项目投资≤100０万,K=50；
单个项目投资≤50０万，K=20.
1４.检修计划（Q＝1）
未按计划检修，K＝100;
按计划检修，K=0。

15.供热期内供热裕度(Q＝２)
供热裕度=（现有供热能力—最大供热需求）/最大供热需求。

单机供热或供热裕度≤15%，K=100;
１５%＜供热裕度≤50%，Ｋ=５0；
供热裕度＞50％,K=20.
16．危险源（Q=3)
存在氨站，K1=50；
存在氢站，K２=15;
存在油区，K３＝１5；
存在大坝/灰坝，K4=20。

K=K１+Ｋ2＋K３+K4
17.投产年限（Q＝1)
投产年限在3年内的机组数（项目期数)为N1,K１=20*Ｎ1;
投产年限在２0年及以上的机组数（项目期数）为N2,K2=3０＊N2。

K=K1+K2
18。

技术监控重点、严重问题(Q=３)
当前未整改的技术监控重点、严重问题数为N,Ｋ=2０＊N。

19.质量事件(Q=3）
发生严重质量事件，Ｋ＝10０；
发生一般质量事件,K=50;
未发生质量事件,K=0。

20.设备事故(Ｑ=3)
发生,K=1００(统计６个月）;
未发生,Ｋ=0。

21。

三同时（Q=2)
未通过安全设施、职业健康、消防设施、环境保护“三同时”验收，Ｋ=100；
全部通过“三同时”验收，K=0.
环境：
２２．最近一次风评中环境单元风险度（Ｑ＝2)
风险度≤15％,Ｋ=10０*风险度；
1５％＜风险度≤2５％,K=５0；
风险度〉2５%,Ｋ=100。

23．地质灾害、雨雪冰冻、台风、洪涝(Q=2)
当前正在发生及预测下月可能发生的自然灾害，Ｋ=１０0；
不存在自然灾害，K=0。

24.通勤车（火电Q＝１，水电、风电Q=3)
K=通勤车辆数＊1０.
(三）管理（6项):
2５．最近一次风评中管理单元风险度(Ｑ=2）
风险度≤１５%,K=１00*风险度；
15%＜风险度≤20%,K=50；
风险度＞2０％,K=100。

26.工作票数量/缺陷数量比例（Ｑ=3）
比例＞1，K=0；
比例≤1,K＝１00.
２7。

特殊时段消缺工作票数量(Q=2）
K1＝2＊夜间消缺工作票数;
K2=1＊节假日消缺工作票数。

Ｋ=K1+K2
28。

问题库及问题整改当月计划完成率（Q=2)
无问题库,K=１00;
完成率=100%，Ｋ=0；
90％≤完成率<1００％,Ｋ=50;
完成率＜90％,K=100。

２9.违章管理（Q=2)
党、政一把手当月未查出违章,K=50;
生产副职、总工程师当月未查出违章，K＝1００;
当月其他部门、车间(分场、外委项目部）未查出违章，K=100；
当月厂领导和安监部查处的违章数量/当月其他部门、车间（分场、外委项目部）查处的违章数量>1，K=1０0；
当月厂领导和安监部查处的违章数量/当月其他部门、车间(分场、外委项目部)查处的违章数量≤1,K=0.
３0.当月两措计划完成率（Q=２)
完成率=100％，K=0；
９0％≤完成率＜100%，K=５0;
完成率〈90%，K＝10０。

３1。

集团公司赋予的其他指标（如机构、人员调整，发生不可抗力事件临时赋予相关指标）。

二、分子公司指标及赋值（6项指标)
１.定员定编（Q=２）
主管及分管安全生产领导、安全生产管理部门岗位人员到位率≥１,K=０;
主管及分管安全生产领导、安全生产管理部门岗位人员到位率＜1 ，K=1０0。

２。

问题库及问题整改当月计划完成率（Q=2）
完成率=１０0%，K＝0；
9０％≤完成率〈１０0％,Ｋ=５０；
完成率＜9０%,K=10０。

3。

事故（Q=3）
12个月内发生一般事故，K=１００；
12个月内未发生事故，K=０。

4．非停指标控制率(Ｑ＝1）
K=当年累计非停次数／给定非停指标数＊１00。

5．所属企业平均风险率（Q=２)
K=１00＊所属企业平均风险率.
6．集团公司赋予的其他指标（如区域一体化临时赋予相关指标）。