环境影响评价中中央同地方的博弈分析
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ＮＯ ．３， ０ ２ ０９
现 代 商 贸 工 业 Ｍｏ ｅｎ Ｂ ｓ ｅｓ ｒｄ ｎ ｕｔｙ ｄ ｒ ｕ ｉ ｓ Ｔ ａ ｅＩ ｄ ｓ ｎ ｒ
２０ ０ ９年 第 ３期
环 境 影 响 评 价 中 中 央 同地 方 的 博 弈 分 析
田建 国
（ 东师 范 大 学 省 可 持 续 发展 研 究 中 心 ， 东 济 南 ２ ０ １ ） 山 山 ５ ０ ４
个 没有 经 过 环 境 影 响 评 价 的 工 程 ， 者 说 该 建 设 工 程 通 过 或
不 合 法 的 手 段 通 过 环 评 ， 方 政 府 有 两 个 策 略 选 择 ， 工 或 地 开
者 不开工 ； 中央 政 府 的 策 略 为 制 止 或 者 不 制 止 ； 设 如 果 工 假 程 开工 建设 ， 中央 政 府 从 中 获 取 的 收 益 为 （ 为 任 意 数 ， 这 是 考 虑 到地 方 政 府 的建 设 不 仅 只 是 对 中 央 政 府 税 收 有 益
２ 中 央 政 府 同地 方 政 府 在 环 评 中 的 博 弈 模 型
我 们 可 以通 过 一 个 简 单 的 博 弈 模 型 来 认 识 下 两 者 之 间 存 在 的 博 弈 。博 弈 模 型 ： 设 双 方 进 行 着 完 全 信 息 静 态 博 假
为 ～Ｒ， 设 政 府 选 择 制 止 的 概 率 为 ｔＯ ｆ １ ， 不 制 止 假 （≤ ≤ ）则 的 概 率 为 １ ｔ地 方 政 府 选 择 不 开 工 的期 望 收 益 为 一Ｒ ＊ｔ 一 ； Ｒ＊（ 一 一 一 Ｒ； 果 地 方 政 府 选 择 开 工 建 设 ， 时 的 １ ） 如 此 期 望 收 益 为 一 尺＊ｆ ＋Ｒ ＊（ 一￡ 一Ｒ（ — ２） 开 工 建 设 的 期 １ ） １ ｔ；
开 工
一
对 策 ” 现象 界定 为 ： 策 执 行 者 （ 的 政 主要 是 指 地 方 政 府 ）在 执
行 政 策 （ 常 是 指 中 央 政 策 ）的 过 程 中 ， 于 本 地 区 （ 部 通 基 或 门 ）的实 际 情 况 和 利 益 得 失 的 考 虑 ， 照 自 己 的 理 解 和 目 按 的 ， 意 识 地 运 用 讨 价 还 价 、 易 、 通 等 合 法 或 不 合 法 的 有 交 变 手 段 和 策 略 执 行 政 策 ， 而 导 致 政 策 制 定 者 的 政 策 意 图 不 进 能 圆满 实 现 甚 至 完 全 落 空 的 一 种 或 明 或 暗 的 博 弈 活 动 。这
关键 词 ： 境 影 响 评 价 ； 弈 ； 方 政 府 ； 环 博 地 中央 政 府 中 图 分类 号 ： ２ ４ ３ Ｆ ２． ２ 文献 标识码 ： Ａ 文章 编 号 ：６ ２３ ９ （ ０ ９ ０ — ０ ９０ １ ７ —１ ８ ２ ０ ）３０ ２—２
１ 引 言
整 个 公 共 政 策 过 程 本 质 上 都 可 以 看 做 是 一 种 博 弈 过 程 。在 公 共 政 策 的 制定 、 行 、 估 阶 段 都 伴 随 着 相 关 利 益 执 评 方 的 博 弈 。丁 煌 （ ０ ４ 从 博 弈 论 的 角 度 将 “ 有 政 策 、 有 ２０ ） 上 下
—
望 收 益 一不 开 工 建 设 的 期 望 收 益 ＝ Ｒ（ —２） １ ｔ ＋Ｒ＝Ｒ（ — ２ 弈 。假 设 中 央 政 府 同地 方 政 府 都 是 理 性 经 济 人 。 所 有 信 息 ２ ） 因 为 Ｏ ｔ １ 所 以 Ｒ（ — ２ ） ０ 所 以 可 以知 道 对 于 地 ｔ， ≤ ≤ ， ２ ｔ≥ ； 为 共 同 知 识 。假 设 地 方 政 府 为 追 求 经 济 利 益 ， 要 上 马 一 需 方 政 府 来 说 ， 优 选 择 为 开 工 ； 于 共 同 知 识 的 存 在 ， 对 最 由 面
种 局 面 的 出 现 主 要 有 两 个 方 面 的 原 因 ： 先 ， 政 性 分 权 战 首 行
略 造 成 了地 方 政 府 独 立 的博 弈 主 体 角 色 。 次 ， 益 不 一 致 其 利 是 双 方 博 弈 的根 本 原 因 。
自己 的 最 优 策 略 ， 为 如 果 选 择 不 开 工 ， 方 政 府 的 收 益 均 因 地
摘 要 ： ２ ０ 从 ０ ５年 开 始 的 环 评 风 暴 我 们 可 以 看 出在 环 境 影 响 评 价 制 度 的 实施 过 程 中 ， 央 政 府 同 地 方政 府 的 博 弈 呈 中
现 愈 演愈 烈 的 态 势 。环 境 影 响 评 价 制 度 是 关 要 措 施 ， 样 调 和 中央 政 府 同地 方 政 府 怎 的博 弈 ， 其 朝 有 利 于 可 持 续 发 展 的 ： 发 展 成 了重 中之 重 。在 分析 中 央政 府 同地 方 政 府 博 弈 的 基 础 上 ， 过 在 中央 政 府 使 向 通 和 地 方政 府 划 分 治 理 污 染 的 成 本 而 改 变 博 弈 态 势 ， 而 使 博 弈 出 现 有 利 的 均衡 结 果 进
机会利 润 ， 是 同时不 开工建 设也可 以为中央政府节省下 ｃ 但
的 治 理 成 本 ， 以 中 央 政 府 在 地 方 政 府 不 开 工 的 前 提 下 的 所
制 止 收 益 为 一 ＋Ｃ（ 时 可 忽 略 中 央 政 府 的 制 止 成 本 ） 同 此 ；
理 收 益 支 付 可 以全 部 得 到 解 释 。 地 方 政府
中 央政 府 制止 ｔ
不制 止 １ 一ｔ
不 开 工
肽 一 Ｃ， Ｒ 一职 ＋ Ｃ， Ｒ 一 一
一
Ｃ， Ｒ
一 ＋ Ｃ， Ｒ 一
图 １ 中 央 政 府 同地 方政 府 完 全 信 息 静态 博 弈 矩 阵 由 于 参 与 双 方 均 为 理 性 人 ， 方 政 府 会 选 择 开 工 作 为 地
现 代 商 贸 工 业 Ｍｏ ｅｎ Ｂ ｓ ｅｓ ｒｄ ｎ ｕｔｙ ｄ ｒ ｕ ｉ ｓ Ｔ ａ ｅＩ ｄ ｓ ｎ ｒ
２０ ０ ９年 第 ３期
环 境 影 响 评 价 中 中 央 同地 方 的 博 弈 分 析
田建 国
（ 东师 范 大 学 省 可 持 续 发展 研 究 中 心 ， 东 济 南 ２ ０ １ ） 山 山 ５ ０ ４
个 没有 经 过 环 境 影 响 评 价 的 工 程 ， 者 说 该 建 设 工 程 通 过 或
不 合 法 的 手 段 通 过 环 评 ， 方 政 府 有 两 个 策 略 选 择 ， 工 或 地 开
者 不开工 ； 中央 政 府 的 策 略 为 制 止 或 者 不 制 止 ； 设 如 果 工 假 程 开工 建设 ， 中央 政 府 从 中 获 取 的 收 益 为 （ 为 任 意 数 ， 这 是 考 虑 到地 方 政 府 的建 设 不 仅 只 是 对 中 央 政 府 税 收 有 益
２ 中 央 政 府 同地 方 政 府 在 环 评 中 的 博 弈 模 型
我 们 可 以通 过 一 个 简 单 的 博 弈 模 型 来 认 识 下 两 者 之 间 存 在 的 博 弈 。博 弈 模 型 ： 设 双 方 进 行 着 完 全 信 息 静 态 博 假
为 ～Ｒ， 设 政 府 选 择 制 止 的 概 率 为 ｔＯ ｆ １ ， 不 制 止 假 （≤ ≤ ）则 的 概 率 为 １ ｔ地 方 政 府 选 择 不 开 工 的期 望 收 益 为 一Ｒ ＊ｔ 一 ； Ｒ＊（ 一 一 一 Ｒ； 果 地 方 政 府 选 择 开 工 建 设 ， 时 的 １ ） 如 此 期 望 收 益 为 一 尺＊ｆ ＋Ｒ ＊（ 一￡ 一Ｒ（ — ２） 开 工 建 设 的 期 １ ） １ ｔ；
开 工
一
对 策 ” 现象 界定 为 ： 策 执 行 者 （ 的 政 主要 是 指 地 方 政 府 ）在 执
行 政 策 （ 常 是 指 中 央 政 策 ）的 过 程 中 ， 于 本 地 区 （ 部 通 基 或 门 ）的实 际 情 况 和 利 益 得 失 的 考 虑 ， 照 自 己 的 理 解 和 目 按 的 ， 意 识 地 运 用 讨 价 还 价 、 易 、 通 等 合 法 或 不 合 法 的 有 交 变 手 段 和 策 略 执 行 政 策 ， 而 导 致 政 策 制 定 者 的 政 策 意 图 不 进 能 圆满 实 现 甚 至 完 全 落 空 的 一 种 或 明 或 暗 的 博 弈 活 动 。这
关键 词 ： 境 影 响 评 价 ； 弈 ； 方 政 府 ； 环 博 地 中央 政 府 中 图 分类 号 ： ２ ４ ３ Ｆ ２． ２ 文献 标识码 ： Ａ 文章 编 号 ：６ ２３ ９ （ ０ ９ ０ — ０ ９０ １ ７ —１ ８ ２ ０ ）３０ ２—２
１ 引 言
整 个 公 共 政 策 过 程 本 质 上 都 可 以 看 做 是 一 种 博 弈 过 程 。在 公 共 政 策 的 制定 、 行 、 估 阶 段 都 伴 随 着 相 关 利 益 执 评 方 的 博 弈 。丁 煌 （ ０ ４ 从 博 弈 论 的 角 度 将 “ 有 政 策 、 有 ２０ ） 上 下
—
望 收 益 一不 开 工 建 设 的 期 望 收 益 ＝ Ｒ（ —２） １ ｔ ＋Ｒ＝Ｒ（ — ２ 弈 。假 设 中 央 政 府 同地 方 政 府 都 是 理 性 经 济 人 。 所 有 信 息 ２ ） 因 为 Ｏ ｔ １ 所 以 Ｒ（ — ２ ） ０ 所 以 可 以知 道 对 于 地 ｔ， ≤ ≤ ， ２ ｔ≥ ； 为 共 同 知 识 。假 设 地 方 政 府 为 追 求 经 济 利 益 ， 要 上 马 一 需 方 政 府 来 说 ， 优 选 择 为 开 工 ； 于 共 同 知 识 的 存 在 ， 对 最 由 面
种 局 面 的 出 现 主 要 有 两 个 方 面 的 原 因 ： 先 ， 政 性 分 权 战 首 行
略 造 成 了地 方 政 府 独 立 的博 弈 主 体 角 色 。 次 ， 益 不 一 致 其 利 是 双 方 博 弈 的根 本 原 因 。
自己 的 最 优 策 略 ， 为 如 果 选 择 不 开 工 ， 方 政 府 的 收 益 均 因 地
摘 要 ： ２ ０ 从 ０ ５年 开 始 的 环 评 风 暴 我 们 可 以 看 出在 环 境 影 响 评 价 制 度 的 实施 过 程 中 ， 央 政 府 同 地 方政 府 的 博 弈 呈 中
现 愈 演愈 烈 的 态 势 。环 境 影 响 评 价 制 度 是 关 要 措 施 ， 样 调 和 中央 政 府 同地 方 政 府 怎 的博 弈 ， 其 朝 有 利 于 可 持 续 发 展 的 ： 发 展 成 了重 中之 重 。在 分析 中 央政 府 同地 方 政 府 博 弈 的 基 础 上 ， 过 在 中央 政 府 使 向 通 和 地 方政 府 划 分 治 理 污 染 的 成 本 而 改 变 博 弈 态 势 ， 而 使 博 弈 出 现 有 利 的 均衡 结 果 进
机会利 润 ， 是 同时不 开工建 设也可 以为中央政府节省下 ｃ 但
的 治 理 成 本 ， 以 中 央 政 府 在 地 方 政 府 不 开 工 的 前 提 下 的 所
制 止 收 益 为 一 ＋Ｃ（ 时 可 忽 略 中 央 政 府 的 制 止 成 本 ） 同 此 ；
理 收 益 支 付 可 以全 部 得 到 解 释 。 地 方 政府
中 央政 府 制止 ｔ
不制 止 １ 一ｔ
不 开 工
肽 一 Ｃ， Ｒ 一职 ＋ Ｃ， Ｒ 一 一
一
Ｃ， Ｒ
一 ＋ Ｃ， Ｒ 一
图 １ 中 央 政 府 同地 方政 府 完 全 信 息 静态 博 弈 矩 阵 由 于 参 与 双 方 均 为 理 性 人 ， 方 政 府 会 选 择 开 工 作 为 地