【圣才教育】保荐代表人《投资银行业务能力》网授精讲
保荐代表人考试《投资银行业务》核心法规解读(首次公开发行股票)【圣才出品】
专题二首次公开发行股票2.1 考情分析从近年历次考试情况来看,本专题所占分值约为5~7分,一般考查单项选择题2~4题、组合型选择题4~6题。
本专题内容属于核心考点,基本上需要全部掌握,比较好的学习方法是,在了解具体发行审核程序的基础上,深入理解各项法规要求的具体含义,并结合历年真题来理解学习,这样学习起来事半功倍。
首次公开发行股票相关内容易与上市公司公开发行新股关联考查,特别是发行人条件、发行程序要求及信息披露内容。
其次,要将主板、创业板与科创板的相关规定对比起来记忆。
此外,还要关注各种小法规,一般考查得较简单且容易得分。
本专题法规以《首次公开发行股票并上市管理办法》及《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》为基础,其中发行条件、发行程序和信息披露要求是需要掌握的重点。
此外,招股说明书中关于发行人独立性要求及首次公开发行股票并上市的申请文件在考试中也会有涉及;发审委的工作规程、发行人报送申请文件并预披露后中止审查、恢复审查的情形等需准确记忆。
2.2 核心法规解读首次公开发行股票并上市管理办法(2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过根据2015年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》修正根据2018年6月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》修正)【要求】核心法规,其中发行条件、发行程序和信息披露要求是需要掌握的重点,注意同相关考点结合理解记忆。
可以与《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对比记忆。
第一章总则第一条【立法目的】为了规范首次公开发行股票并上市的行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券法》《公司法》,制定本办法。
第二条【适用范围】在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市,适用本办法。
境内公司股票以外币认购和交易的,不适用本办法。
第三条【相关法律依据】首次公开发行股票并上市,应当符合《证券法》《公司法》和本办法规定的发行条件。
保荐代表人考试《投资银行业务》核心法规解读(持续督导)【圣才出品】
专题八持续督导8.1 考情分析从近年历次考试情况来看,本专题在考试中所占分值约为13~15分,一般考查单项选择题4~6题、组合型选择题8~12题。
本章内容总体来说难度不大,大多是记忆类知识点,但涉及法规较多且散乱,加上不同板块制度又各有不同,复习起来难度较大,需要对各专题小法规进行总结、比较记忆。
具体来说:(1)法人治理一节一般占4~5分,涉及法规较多,重复内容也很多,可重点研读《上市公司章程指引》,规定的内容比较全。
(2)规范运作一节一般占4~6分,可以深交所主板上市公司规定为主,比照中小板和创业板来学习,对应披露或提交股东大会审议的事项、关联交易披露、业绩预告、募集资金管理、暂停上市和终止上市等知识点建议作专题整理。
(3)信守承诺一节涉及法规较少,考点比较集中,主要考查上市公司现金分红及股份限售的相关规定,比较容易把握。
(4)持续信息披露一节涉及法规较多,考点比较分散,需要针对核心考点重点突破。
(5)法律责任一节较少考查,基本可忽略。
8.2 核心法规解读上市公司章程指引(2016年9月30日修订公布根据2019年4月17日《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》修订)【要求】掌握,内容较多,同《公司法》关联记忆。
考点主要集中于上市公司股东的权利和义务,股东大会的召集、提案及议事规则、决议程序,股东大会、董事会的职权,董事会、临时董事会的召集与召开。
关于修改《上市公司章程指引》的决定(中国证监会2019年4月17日中国证券监督管理委员会公告〔2019〕10号)一、第十五条增加一款,作为第二款:“存在特别表决权股份的上市公司,应当在公司章程中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情形等事项。
公司章程有关上述事项的规定,应当符合交易所的有关规定。
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理)
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理)单选题(共45题)1、根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》,创新创业公司拟非公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所挂牌转让,下列说法正确的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 B2、以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C3、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》,招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、2010年1月1日,甲公司支付1000万元,取得乙公司10%股权,取得投资时乙公司可辨认净资产公允价值为9500万元,假定该项投资不存在活跃市场,公允价值无法可靠计量,甲公司与乙公司没有关联关系。
2011年1月1日,甲公司另支付5600万元取得乙公司50%股权,能够对乙公司实施控制,购买日乙公司可辨认净资产公允价值为11000万元,甲公司之前取得的10%股权于购买日的公允价值为1120万元,乙公司2010年实现净利润1000万元,未进行利润分配,乙公司净资产无其他变化。
下面对于甲公司2011年12月31日报表列示正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D5、发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书,下列关于招股说明书的预先披露的说法,不正确的是()。
A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整B.预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,但发行人不得据此发行股票C.发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前,可以在其企业网站进行预披露D.申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露【答案】 C6、待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库及完整答案
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库及完整答案单选题(共45题)1、下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。
A.公开发行超过5000万元的,必须组建承销团B.承销机构应当具备保荐资格C.证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售D.公司债券的承销机构不可以担任受托管理人【答案】 A2、A公司为增值税一般纳税人。
下列关于A公司相关固定资产的说法正确的有()。
A.购买固定资产时增值税专用发票注明设备价款为500000元,增值税税额为65000元,取得运输行业专用发票上注明的运输费为1000元,增值税税额为90元,则入账价值为501090元B.固定资产折旧方法由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元,并替换了其中20万元的原有设备,则应予以资本化的支出为50万元【答案】 B3、上市委以召开审议会议的形式履行职责,以下关于上市委审议会议的说法正确的是(?? )。
A.上交所根据发行上市审核工作进度,安排上市委审议会议,确定会议召开时间。
每次审议会议由五名委员参加,至少有一名法律或者会计专家B.审议会议召开前,参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》,列明关注的主要问题、对中介机构履职情况的意见和建议等内容。
《委员工作底稿》的内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的,应当于审议会议召开五个工作日前将《回避或缺席申请》提交上交所E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,不得再次提请上市委审议【答案】 B4、承租人在计算最低租赁付款额的现值选择折现率时,不考虑的因素有()。
保荐代表人考试《投资银行业务》辅导教材
目录分析
第一章保荐业务监管 第二章财务分析
第三章股本融资 第四章债务融资
第六章财务顾问
第五章定价销售
第七章持续督导
第一节资格管理 第二节主要职责 第三节工作规程 第四节执业规范
第一节会计总论 第二节会计政策和会计估计及其变更 第三节存货 第四节固定资产 第五节无形资产 第六节投资性房地产 第七节金融资产 第八节长期股权投资与企业合并 第九节资产减值
保荐代表人考试《投资银行业 务》辅导教材
读书笔记模板
01 思维导图
03 目录分析 05 精彩摘录
目录
02 内容摘要 04 读书笔记 06 作者介绍
思维导图
本书关键字分析思维导图
真题
财务
投资银行
重点
企业
特点
债券
考试
考试
大纲 资产
上市
辅导
融资
非上市
债务
监管
公司
会计
内容摘要
本书是保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的辅导教材。本书遵循最新《保荐代表人胜任能力考 试大纲》的内容和要求编排,共分为7章,其内容和特点具体如下:(1)本章知识框架。清晰勾勒出每章的知识 脉络,并用下划线指明考试重难点。(2)考情分析。总体分析每章(节)近年历次真题分值分布、题量等,剖析 历年真题命题规律和考查特点,指出备考重点和学习方法。(3)本章核心法规。列出了每章(节)涉及的核心重 点法规,供拓展阅读用。(4)大纲要求。标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容和要求掌握的程度。(5)要 点详解。根据考试大纲提供的参考书目及最新相关法律、法规和规范性文件等对考试大纲要求的所有要点进行了 详解,特别是对一些重点和难点进行了详细的分析和说明,并用下划线标明了考试重难点。(6)历年真题详解。 在重要考纲知识点下设有配套历年真题及详解,方便考生快速理解知识点,举一反三,高效备考。
2022-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库及完整答案
2022-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库及完整答案单选题(共100题)1、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ【答案】 B2、超额配售选择权中,发行新股数量的计算公式是()。
A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量【答案】 A3、甲公司20×7年7月1日自母公司(丁公司)取得乙公司60%股权,当日,乙公司个别财务报表中净资产账面价值为3200万元。
该股权系丁公司于20×5年6月自公开市场购入,丁公司在购入乙公司60%股权时确认了800万元商誉。
20×7年7月1日,按丁公司取得该股权时乙公司可辨认净资产公允价值为基础持续计算的乙公司可辨认净资产价值为4800万元。
为进行该项交易,甲公司支付有关审计等中介机构费用120万元。
不考虑其他因素,甲公司应确认对乙公司股权投资的初始投资成本是()。
A.1920万元B.2040万元C.2880万元D.3680万元【答案】 D4、根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。
A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查【答案】 D5、关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露,下列表述不正确的是()。
2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解【圣才出品】
2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解【圣才出品】2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解一、单项选择题(共40小题,每小题0.5分,共20分。
)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人承担相应保荐责任的时间起点为()。
A.自保荐机构公示向证监局报送的辅导备案材料之日起B.自发行人证券发行上市之日起C.自保荐机构与发行人签订保荐协议之日起D.自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起【答案】D【考点】保荐机构承担保荐责任的时间起点【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第60条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
2.根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。
A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责1 / 99C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查【答案】D【考点】上交所公司债券存续期信用风险管理【解析】根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》的规定,具体分析如下:A项,第20条规定,受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果,可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。
其中,违约类债券是指已经发生未能按时还本付息的债券;风险类债券是指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券。
B项,第9条第3款规定,受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由中国证监会临时指定的相关机构履行债券风险管理职责。
保荐代表人考试《投资银行业务》备考指南【圣才出品】
备考指南0.1 考试题型及知识点分布一、考试题型及考试时间《投资银行业务》考试采取闭卷机考形式,考试时间为180分钟,总分为100分,60分及以上为视为合格成绩。
具体题型和题量如下:(1)单项选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
(2)组合型选择题(共80题,每小题180分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
二、考试知识点分布情况作为2019年3月新推出的上市板块,上交所科创板业务属于最近几次保代考试的重点考查内容。
通过分析近几年历次考试情况,可知各章节真题分布的大致平均情况见下表,考生可据此来合理安排复习时间和重点。
0.2 命题规律及应试技巧考生在备考时要特别注意通过分析近年真题,自己总结一些命题规律,了解命题人的出题形式及陷阱设置方式,下面提供部分总结以供参考:一、重要考点细节处记忆准确本考试考查范围广泛,知识点覆盖全面,需要掌握重要的、考查频率较高的核心法规。
各核心法规中的重点条款是需要反复研读、深入挖掘的,仅仅机械地记忆远远不够,还需要关注其中的隐藏考点并与其他考点关联记忆。
【例题·单选】上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。
根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的是()。
[2019年6月真题]A.该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施,可以进行可转换公司债券发行B.发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,应当中止发行C.主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券D.可转换公司债券发行时,主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售E.本次发行可转换公司债券,可以全部向原股东优先配售【答案】E【考点】可转换公司债券发行与承销【解析】A项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第18条规定,上市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——政府债券)【圣才出品】
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——政府债券)【圣才出品】第一节政府债券一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1.根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》《地方政府一般债券发行管理暂行办法》,下列关于地方政府债券的说法,正确的是()。
[2019年6月真题] A.地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%B.地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的30%C.地方政府专项债券可以用公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息D.单只地方政府一般债券应当以单项政府性基金或专项收入为偿债来源E.单只专项债券只可对应单一项目发行,不可以对应多个项目集合发行【答案】C【解析】A项,《地方政府一般债券发行管理暂行办法》(财库〔2015〕64号)第4条规定,一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。
B项,《地方政府专项债券发行管理暂行办法》(财库〔2015〕83号)第5条规定,专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项1 / 11债券全年发行规模的50%。
C项,《地方政府专项债券发行管理暂行办法》(财库〔2015〕83号)第2条规定,地方政府专项债券(以下简称专项债券)是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。
2011年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解【圣才出品】
2011年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解一、单项选择题(每小题0.5分,以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.A公司为增值税一般纳税人。
下列关于A公司相关固定资产的说法正确的有()。
A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元,增值税额为85000元,发生的运输费为1000元,则入账价值为501000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元,并替换了其中20万元的原有设备,则应予以资本化的支出为50万元【答案】B【解析】A项,在考试时点,运输费1000元只能按照93%计入固定资产入账价值。
C 项,日常修理费用应费用化直接计入当期损益,一般计入管理费用,企业专设销售机构的,计入销售费用。
D项,应扣除被替换部分账面价值。
2.下列关于无形资产的说法正确的有()。
A.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定,公司聘请专家评估的使用寿命为10年,公司按照10年予以摊销B.使用寿命不确定的无形资产按不超过10年摊销C.商誉按10年摊销D.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定,应将该无形资产作为使用寿命不确定的无形资产【答案】A【解析】根据规定,没有明确的合同或法律规定的无形资产,企业应当综合各方面情况,如聘请相关专家进行论证或与同行业的情况进行比较以及企业的历史经验等,来确定无形资产为企业带来未来经济利益的期限。
如果经过这些努力确实无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限,再将其作为使用寿命不确定的无形资产。
3.某公司2010年自行研发无形资产,在达到预定用途之前,研究阶段发生研发支出120万元,开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元,其他支出为140万元。
2010年11月公司将该项无形资产入账,并按5年摊销,当年该公司应计入损益的金额为()。
A.120万元B.260万元C.128万元D.263.33万元【答案】C【解析】题中,研究阶段发生研发费用120万元,应计入当期损益。
2016年10月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解【圣才出品】
2016年10月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解【圣才出品】2016年10月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解一、单项选择题(共40小题,每小题0.5分,共20分。
)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.首次公开发行股票中负有先行赔偿义务的主体是()。
A.发行人B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B【考点】首次公开发行中负有先行赔偿义务的主体【解析】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第18条的规定,招股说明书扉页应载有“保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失”的承诺。
2.根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。
A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存1 / 60C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存十年,以纸质以外的其他介质形式存在的工作底稿至少7年【答案】D【考点】保荐业务工作底稿【解析】D项,《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》(证监会公告〔2009〕5号)第8条规定,工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。
以纸质以外的其他介质形式存在的工作底稿,应当以可独立保存的形式留存。
第12条规定,工作底稿应当至少保存10年。
3.下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。
A.公开发行超过5000万元的,必须组建承销团B.承销机构应当具备保荐资格C.证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售D.公司债券的承销机构不可以担任受托管理人【答案】A【考点】公司债券承销机构【解析】A项,《证券法》第32条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
保荐代表人考试《投资银行业务》核心法规解读(债务融资)【圣才出品】
专题五债务融资5.1 考情分析从近年历次考试情况来看,本专题在考试中所占分值约为12~15分,一般考查单项选择题5~7题、组合型选择题10~12题。
本章内容基本上涵盖了我国现行债券市场的所有品种,涉及法规较多,更新频繁,但总体难度不大,考点相对集中。
其中:(1)公司债券是核心要点,所占分值约为5~7分,一般考查单项选择题2~4题、组合型选择题3~5题,需要重点掌握。
(2)企业债券则主要集中考查专项债券,2015年以来发改委陆续出台的新政策较多,要注意法规间条款交叉重叠而又部分失效的情形,需要归纳总结记忆。
(3)非金融企业债务融资工具、资产证券化也是新近考查的热点。
(4)政府债券和金融债券的考点较为固定、集中,政府债券主要考核地方政府一般债券与专项债券的异同,金融债券则主要考核证券公司次级债和证券公司短期融资券。
本章债券品种较多,需要比较记忆各债券之间的异同点,防止混淆。
5.2 核心法规解读公司债券发行与交易管理办法(2015年1月15日中国证券监督管理委员会令第113号)【要求】核心法规,掌握,需要理解记忆。
考点集中于公司债券的发行条件、程序及交易转让,债券持有人权益保护相关内容也会有涉及。
第一章总则第一条【立法目的】为了规范公司债券的发行、交易或转让行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券法》《公司法》和其他相关法律法规,制定本办法。
第二条【适用范围】在中华人民共和国境内,公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让,非公开发行公司债券并按照本办法规定承销或自行销售、或在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让的,适用本办法。
法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。
本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
(注:公司债券无具体期限要求)第三条【发行方式】公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。
保荐代表人考试《投资银行业务》核心法规解读(含历年真题)-专题七财务顾问【圣才出品】
保荐代表人考试《投资银行业务》核心法规解读(含历年真题)-专题七财务顾问【圣才出品】专题七财务顾问7.1 考情分析本专题内容较多,从近年历次考试情况来看,在考试中所占分值约为14~16分,一般考查单项选择题4~8题、组合型选择题10~12题。
本章内容属于重点章节,核心考点集中且稳定,虽然涉及法规较少、考查重复率高,但难度较大,需要在理解记忆的基础上注重综合分析判断,学习时可结合真题来掌握命题特点、吃透考点。
其中,上市公司收购与重大资产重组两节是本章的重中之重,各自占的分值约为4~5分,占比较大,考点也较为稳定、集中,但近来多以案例形式来考查,难度有所提升。
(1)上市公司收购一节需要重点掌握的内容有:一致行动人的认定、上市公司收购的权益披露、要约收购基本规则与程序、要约收购豁免的三种类型、管理层收购、需要独立财务顾问或财务顾问发表明确意见的事项等。
(2)重大资产重组一节需要重点掌握的内容有:重大资产重组的判断标准和计算规则、实施重大资产重组的程序、发行股份购买资产的相关规定、重大资产重组后再融资和配套融资的相关规定等。
(3)非上市公众公司收购和重大资产重组一节的重点基本与此类似,但要区分与上市公司规定重叠而又有差异的内容。
(4)业务监管、涉外并购两小节虽然比较简单,但考查频率逐渐提高,且已成为新命题点,也要给予一定的重视。
本专题相关法规修订比较频繁,要特别注意最新修订的条款及新出台的相关规则,做往年真题时注意新法新解。
7.2 核心法规解读上市公司收购管理办法(2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过,根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订)【要求】重点掌握,考点密集。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力基础试题库和答案要点
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力基础试题库和答案要点单选题(共45题)1、根据中国证监会、住房城乡建设部《关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知》,下列关于住房租赁资产证券化业务开展条件的说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A2、在首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况,其内容不包括()。
A.本次发行前的总股本B.本次发行前关联股东的各自持股比例C.本次发行的股份占发行后总股本的比例D.前20名自然人股东及其在发行人处担任的职务【答案】 D3、下列属于深圳证券交易所公司债券暂停上市的情形的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D4、某公司首次公开发行股票,发行规模为100亿股,发行价3元/股,主承销商使用超额配售选择权,数量为初始发行规模的10%,本次发行股票上市之日起30日内,主承销商使用超额配售获得的资金,分别以2.95元/股购入2亿股,以2.90元/股购入2亿股。
假如不考虑发行费用,发行人募集的资金为()。
A.330.3亿元B.330亿元C.318亿元D.300亿元【答案】 C5、以下关联交易构成发行人IPO障碍的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司,同时发行股份向丙有限责任公司购买资产,发行股份后,丙公司将成为甲上市公司的控股股东。
就该事项的下列表述,符合《重组管理办法》规定的有( )。
A.ⅠB.Ⅱ,IVC.Ⅰ,ⅢD.Ⅱ,Ⅴ【答案】 A7、根据《公司法》,下列情形中,可以担任公司董事的是()。
A.个人所负数额较大的债务到期未清偿B.因贿赂被判处刑罚,执行期满至今37个月C.限制民事行为能力D.担任破产清算的公司的监事,该公司破产清算完结之日至今未逾3年【答案】 D8、下列关于某创业板上市公司治理的相关做法,不违反相关规定的是()。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库及精品答案
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库及精品答案单选题(共45题)1、在计算速动比率时,把存货从流动资产中剔除的主要原因包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B2、下列影响管理用财务报表中经营活动现金流量的因素的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、关于债券的到期收益率的计算,下列说法正确的是()。
A.附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B.贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格C.贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D.相对于附息债券,无息债券的到期收益率的计算更复杂【答案】 B4、下列各项关于资产、负债初始计量的表述中,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、证券公司发行债券,符合下列( )条件的,发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。
A.Ⅰ,Ⅲ,ⅣB.Ⅰ,Ⅱ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤD.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 D6、某上市公司股东大会于2021年1月4日作出决议,决定建造厂房。
为此,公司于5月5日向银行借入专门借款5000万元,年利率为6%,款项于当日划入公司银行存款账户。
5月15日,厂房正式动工兴建。
5月16日,假定该公司购入建造厂房用水泥和钢材一批,价款500万元,当日用银行存款支付。
5月31日,计提当月专门借款利息。
假定该公司在5月份没有发生其他与厂房购建有关的支出,则其专门借款利息应开始资本化的时间为()。
A.5月5日B.5月15日C.5月16日D.5月31日【答案】 C7、某建筑公司签订了一项总金额为120万元的固定造价合同,最初预计总成本为100万元。
第1年实际发生成本70万元,年末,预计为完成合同比最初预计的总成本要增加25万元。
该合同的结果能够可靠估计,则以下说法正确的是()。
保荐代表人考试《投资银行业务》辅导教材(保荐业务监管)【圣才出品】
第一章保荐业务监管【本章知识框架】【考情分析】从近年历次考试情况来看,本章所占分值约为6分,一般考查单项选择题2~3题、组合型选择题4~5题。
本章内容比较基础,考查知识点比较集中,复习难度不大,重在比较和理解性地识记。
需要重点掌握的知识点有:保荐机构和保荐代表人的资格条件、持续督导期及持续督导期间应履行的职责、违反保荐制度的法律后果和监管措施等。
此外,本章内容经常与第七章规范运行等内容结合起来考查,要注意区分。
【本章核心法规】1.《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订,以下简称《保荐办法》)2.《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014修订)3.《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(上证公字〔2009〕75号)第一节资格管理【大纲要求】掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。
【要点详解】一、保荐机构和保荐代表人的资格管理(掌握)1.开展保荐业务的基本要求(1)《证券法》第11条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
(2)《保荐办法》第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市(即首发,IPO);②上市公司发行新股(包括增发、配股、非公开发行股票和上市公司发行优先股)、可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券);[债券类产品只有上市公司发行可转债需要保荐]③中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。
[主要包括上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产并募集配套资金事项,募集配套资金部分需要聘请保荐机构保荐;发行股份购买资产部分,不需要聘请保荐机构,但需要聘请财务顾问] 【注】不需要聘请保荐机构保荐的情形:①非上市公众公司或注册在境内的境外上市公司发行优先股只能在全国股转系统转让交易,无需保荐机构保荐,应由在全国股转系统从事推荐业务的主办券商推荐。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题型题库附解析答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题型题库附解析答案单选题(共100题)1、以下关于优先股发行的说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、在编制现金流量表时,下列现金流量中属于经营活动现金流量的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、关于同一控制下的企业合并的定义,下列说法正确的是( )。
A.参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的B.参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制但该控制可能是暂时性的C.参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制D.参与合并的各方在合并前不受同【答案】 A4、某上市公司正在进行重大资产重组,该次重组不构成关联交易,则根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,下列关于该公司需履行的审议和披露程序的说法正确的有()。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、受让上市公司国有股和法人股的外商,应当具备以下()条件。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ【答案】 D6、下列说法正确的有()。
A.某看涨期权价格为5元,行权价为10元,市场价为12元,则该期权的时问价值为7元B.期权的剩余有效时问越长,时间价值越高,随着剩余有效时问的缩短而减小,呈线性关系C.通常情况下,期权价值与股票价格的波动率呈正相关D.看涨期权,行权价格越高,期权价值越大【答案】 C7、以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有()。
[2015年5月真题]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、以下关于1人有限公司的说法正确的有()。
A.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、以下系创业板上市公司必须设置的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、2014年1月1日,甲公司购入一项土地使用权,以银行存款支付100000万元,土地的使用年限为50年,并在该土地上以出包方式建造办公楼。
保荐代表人考试《投资银行业务》辅导教材(定价销售)【圣才出品】
第五章定价销售【本章知识框架】【考情分析】从近年历次考试情况来看,本章所占分值约为5~6分,一般考查单项选择题1~2题、组合型选择题4~7题。
本章命题点较集中,主要考查《证券发行与承销管理办法》,考点稳定,比较容易掌握。
此外,本章容易出计算题,估值部分常考市盈率、市销率、可转债转换升贴水率的计算,配售部分易考首发网上、网下回拨和最终配售数量的计算,需要准确理解记忆。
【本章核心法规】1.《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)2.《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)3.《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2017年修订)4.《首次公开发行股票配售细则》(2016年修订)第一节股票估值【大纲要求】掌握证券的投资价值分析及估值方法;掌握现金流量的概念与计算;掌握现金流量模型参数的估计方法;掌握现金流量法估值模型与可比公司法估值模型;掌握股票收益率的确定与股票价值的计算方法。
熟悉影响股票投资价值的内部因素和外部因素;熟悉行业概念、行业分类;熟悉行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因;熟悉行业的市场结构分析及竞争结构分析;熟悉行业生命周期的含义、表现特征与判断标准;熟悉目前国家主要产业政策的相关规定;熟悉公司基本分析与财务分析的要素与方法;熟悉投资价值分析报告的要求、内容及格式要点。
【要点详解】一、资本资产定价模型1.资本资产定价模型的假设资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的,主要包括:①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,选择最优证券组合;②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期;③资本市场没有摩擦。
该假设意味着:在分析问题的过程中,不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税,信息在市场中自由流动,任何证券的交易单位都是无限可分的,市场只有一个无风险借贷利率,在借贷和卖空上没有限制。
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江西省南昌市2015-2016学年度第一学期期末试卷(江西师大附中使用)高三理科数学分析一、整体解读试卷紧扣教材和考试说明,从考生熟悉的基础知识入手,多角度、多层次地考查了学生的数学理性思维能力及对数学本质的理解能力,立足基础,先易后难,难易适中,强调应用,不偏不怪,达到了“考基础、考能力、考素质”的目标。
试卷所涉及的知识内容都在考试大纲的范围内,几乎覆盖了高中所学知识的全部重要内容,体现了“重点知识重点考查”的原则。
1.回归教材,注重基础试卷遵循了考查基础知识为主体的原则,尤其是考试说明中的大部分知识点均有涉及,其中应用题与抗战胜利70周年为背景,把爱国主义教育渗透到试题当中,使学生感受到了数学的育才价值,所有这些题目的设计都回归教材和中学教学实际,操作性强。
2.适当设置题目难度与区分度选择题第12题和填空题第16题以及解答题的第21题,都是综合性问题,难度较大,学生不仅要有较强的分析问题和解决问题的能力,以及扎实深厚的数学基本功,而且还要掌握必须的数学思想与方法,否则在有限的时间内,很难完成。
3.布局合理,考查全面,着重数学方法和数学思想的考察在选择题,填空题,解答题和三选一问题中,试卷均对高中数学中的重点内容进行了反复考查。
包括函数,三角函数,数列、立体几何、概率统计、解析几何、导数等几大版块问题。
这些问题都是以知识为载体,立意于能力,让数学思想方法和数学思维方式贯穿于整个试题的解答过程之中。
二、亮点试题分析1.【试卷原题】11.已知,,A B C 是单位圆上互不相同的三点,且满足AB AC →→=,则AB AC →→⋅的最小值为( )A .14-B .12-C .34-D .1-【考查方向】本题主要考查了平面向量的线性运算及向量的数量积等知识,是向量与三角的典型综合题。
解法较多,属于较难题,得分率较低。
【易错点】1.不能正确用OA ,OB ,OC 表示其它向量。
2.找不出OB 与OA 的夹角和OB 与OC 的夹角的倍数关系。
【解题思路】1.把向量用OA ,OB ,OC 表示出来。
2.把求最值问题转化为三角函数的最值求解。
【解析】设单位圆的圆心为O ,由AB AC →→=得,22()()OB OA OC OA -=-,因为1OA OB OC ===,所以有,OB OA OC OA ⋅=⋅则()()AB AC OB OA OC OA ⋅=-⋅-2OB OC OB OA OA OC OA =⋅-⋅-⋅+ 21OB OC OB OA =⋅-⋅+设OB 与OA 的夹角为α,则OB 与OC 的夹角为2α所以,cos 22cos 1AB AC αα⋅=-+2112(cos )22α=--即,AB AC ⋅的最小值为12-,故选B 。
【举一反三】【相似较难试题】【2015高考天津,理14】在等腰梯形ABCD 中,已知//,2,1,60AB DC AB BC ABC ==∠= ,动点E 和F 分别在线段BC 和DC 上,且,1,,9BE BC DF DC λλ==则AE AF ⋅的最小值为 .【试题分析】本题主要考查向量的几何运算、向量的数量积与基本不等式.运用向量的几何运算求,AE AF ,体现了数形结合的基本思想,再运用向量数量积的定义计算AE AF ⋅,体现了数学定义的运用,再利用基本不等式求最小值,体现了数学知识的综合应用能力.是思维能力与计算能力的综合体现. 【答案】2918【解析】因为1,9DF DC λ=12DC AB =,119199918CF DF DC DC DC DC AB λλλλλ--=-=-==, AE AB BE AB BC λ=+=+,19191818AF AB BC CF AB BC AB AB BC λλλλ-+=++=++=+,()221919191181818AE AF AB BC AB BC AB BC AB BCλλλλλλλλλ+++⎛⎫⎛⎫⋅=+⋅+=+++⋅⋅ ⎪ ⎪⎝⎭⎝⎭19199421cos1201818λλλλ++=⨯++⨯⨯⨯︒2117172992181818λλ=++≥+= 当且仅当2192λλ=即23λ=时AE AF ⋅的最小值为2918. 2.【试卷原题】20. (本小题满分12分)已知抛物线C 的焦点()1,0F ,其准线与x 轴的交点为K ,过点K 的直线l 与C 交于,A B 两点,点A 关于x 轴的对称点为D . (Ⅰ)证明:点F 在直线BD 上; (Ⅱ)设89FA FB →→⋅=,求BDK ∆内切圆M 的方程. 【考查方向】本题主要考查抛物线的标准方程和性质,直线与抛物线的位置关系,圆的标准方程,韦达定理,点到直线距离公式等知识,考查了解析几何设而不求和化归与转化的数学思想方法,是直线与圆锥曲线的综合问题,属于较难题。
【易错点】1.设直线l 的方程为(1)y m x =+,致使解法不严密。
2.不能正确运用韦达定理,设而不求,使得运算繁琐,最后得不到正确答案。
【解题思路】1.设出点的坐标,列出方程。
2.利用韦达定理,设而不求,简化运算过程。
3.根据圆的性质,巧用点到直线的距离公式求解。
【解析】(Ⅰ)由题可知()1,0K -,抛物线的方程为24y x =则可设直线l 的方程为1x my =-,()()()112211,,,,,A x y B x y D x y -,故214x my y x =-⎧⎨=⎩整理得2440y my -+=,故121244y y m y y +=⎧⎨=⎩则直线BD 的方程为()212221y y y y x x x x +-=--即2222144y y y x y y ⎛⎫-=- ⎪-⎝⎭令0y =,得1214y yx ==,所以()1,0F 在直线BD 上.(Ⅱ)由(Ⅰ)可知121244y y m y y +=⎧⎨=⎩,所以()()212121142x x my my m +=-+-=-,()()1211111x x my my =--= 又()111,FA x y →=-,()221,FB x y →=-故()()()21212121211584FA FB x x y y x x x x m →→⋅=--+=-++=-,则28484,93m m -=∴=±,故直线l 的方程为3430x y ++=或3430x y -+=213y y -===±,故直线BD 的方程330x -=或330x -=,又KF 为BKD ∠的平分线,故可设圆心()(),011M t t -<<,(),0M t 到直线l 及BD 的距离分别为3131,54t t +--------------10分 由313154t t +-=得19t =或9t =(舍去).故圆M 的半径为31253t r +== 所以圆M 的方程为221499x y ⎛⎫-+= ⎪⎝⎭【举一反三】【相似较难试题】【2014高考全国,22】 已知抛物线C :y 2=2px(p>0)的焦点为F ,直线y =4与y 轴的交点为P ,与C 的交点为Q ,且|QF|=54|PQ|.(1)求C 的方程;(2)过F 的直线l 与C 相交于A ,B 两点,若AB 的垂直平分线l′与C 相交于M ,N 两点,且A ,M ,B ,N 四点在同一圆上,求l 的方程.【试题分析】本题主要考查求抛物线的标准方程,直线和圆锥曲线的位置关系的应用,韦达定理,弦长公式的应用,解法及所涉及的知识和上题基本相同. 【答案】(1)y 2=4x. (2)x -y -1=0或x +y -1=0. 【解析】(1)设Q(x 0,4),代入y 2=2px ,得x 0=8p,所以|PQ|=8p ,|QF|=p 2+x 0=p 2+8p.由题设得p 2+8p =54×8p ,解得p =-2(舍去)或p =2,所以C 的方程为y 2=4x.(2)依题意知l 与坐标轴不垂直,故可设l 的方程为x =my +1(m≠0). 代入y 2=4x ,得y 2-4my -4=0. 设A(x 1,y 1),B(x 2,y 2), 则y 1+y 2=4m ,y 1y 2=-4.故线段的AB 的中点为D(2m 2+1,2m), |AB|=m 2+1|y 1-y 2|=4(m 2+1).又直线l ′的斜率为-m ,所以l ′的方程为x =-1m y +2m 2+3.将上式代入y 2=4x ,并整理得y 2+4m y -4(2m 2+3)=0.设M(x 3,y 3),N(x 4,y 4),则y 3+y 4=-4m,y 3y 4=-4(2m 2+3).故线段MN 的中点为E ⎝ ⎛⎭⎪⎫2m2+2m 2+3,-2m ,|MN|=1+1m 2|y 3-y 4|=4(m 2+1)2m 2+1m 2.由于线段MN 垂直平分线段AB ,故A ,M ,B ,N 四点在同一圆上等价于|AE|=|BE|=12|MN|,从而14|AB|2+|DE|2=14|MN|2,即 4(m 2+1)2+⎝ ⎛⎭⎪⎫2m +2m 2+⎝ ⎛⎭⎪⎫2m 2+22=4(m 2+1)2(2m 2+1)m 4,化简得m 2-1=0,解得m =1或m =-1, 故所求直线l 的方程为x -y -1=0或x +y -1=0.三、考卷比较本试卷新课标全国卷Ⅰ相比较,基本相似,具体表现在以下方面: 1. 对学生的考查要求上完全一致。
即在考查基础知识的同时,注重考查能力的原则,确立以能力立意命题的指导思想,将知识、能力和素质融为一体,全面检测考生的数学素养,既考查了考生对中学数学的基础知识、基本技能的掌握程度,又考查了对数学思想方法和数学本质的理解水平,符合考试大纲所提倡的“高考应有较高的信度、效度、必要的区分度和适当的难度”的原则. 2. 试题结构形式大体相同,即选择题12个,每题5分,填空题4 个,每题5分,解答题8个(必做题5个),其中第22,23,24题是三选一题。
题型分值完全一样。
选择题、填空题考查了复数、三角函数、简易逻辑、概率、解析几何、向量、框图、二项式定理、线性规划等知识点,大部分属于常规题型,是学生在平时训练中常见的类型.解答题中仍涵盖了数列,三角函数,立体何,解析几何,导数等重点内容。
3. 在考查范围上略有不同,如本试卷第3题,是一个积分题,尽管简单,但全国卷已经不考查了。
四、本考试卷考点分析表(考点/知识点,难易程度、分值、解题方式、易错点、是否区分度题)。