2022年期货从业资格考试《法律法规》押题卷1_create

单选题（共69题，共69分）
1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险
2.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费
3.因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

【答案】A
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之
间的因果关系确定责任的承担。

一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
4.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

【答案】B
【解析】《中华人民共和国刑法（节录）》第一百七十四条。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下
5.在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

【答案】A
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

故期货公司应当遵循每日无负债结算制度。

A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债
6.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起
（）个工作日内向中国期货业协会报告。

【答案】B
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

A.5
B.10
C.20
D.30
7.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所
8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

【答案】D
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体
9.（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

【答案】A
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
10.期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

【答案】C
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

A.40%
B.50%
C.100%
D.150%
11.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

【答案】A
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任
12.（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

【答案】A
【解析】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
13.下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

【答案】C
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

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A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
14.期货公司应当对客户进行（）审核。

【答案】C
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。

A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
15.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

【答案】D
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第16条至第18条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
16.会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

【答案】D
【解析】《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。

会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会
17.证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

【答案】D
【解析】《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

A.70
B.80
C.85
D.90
18.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户
B.结算账户
C.交易账户
D.专用交易账户
19.下列不属于期货公司高管的是（）。

【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
20.期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

【答案】A
【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
21.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

【答案】C
【解析】《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先
22.《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。

会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的
（）以上通过。

【答案】C
【解析】《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。

会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。

A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3
23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2
B.3
C.5
D.7
24.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

【答案】A
【解析】根据《期货交易所管理办法》第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况
25.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检，上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
26.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

【答案】C
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益
27.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

【答案】A
【解析】《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构告。

A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户
28.期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

【答案】B
【解析】《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。

A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会
29.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

【答案】C
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
30.期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。

数据库中应当至少包含（）。

【答案】A
【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。

数据库中应当至少包含以下信息：（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
31.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

【答案】A
【解析】《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人所持有的股权被冻结或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
32.期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

【答案】D
【解析】《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
33.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知
（）。

【答案】C
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金监控中心
D.期货保证金存管银行
34.证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

【答案】C
【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。

经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
35.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

【答案】C
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期
货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
36.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

【答案】A
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
37.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

【答案】A
【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对
38.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

【答案】B
【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于3人。

监事会设主席1人，副主席1至2人。

监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
39.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

【答案】C
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户
40.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第六十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况
41.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

【答案】A
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产
42.公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？
【答案】B
【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条。

公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈
A.3
B.5。