2019年11月证券从业资格证考试考点有哪些？
好学教育：2019年11月份《证券市场基础知识》真题共38页文档
好学教育：2019年11月份《证券市场基础知识》真题证券从业资格考试报名信息,复习资料,历年真题，模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、教学视频解析应有尽有！请看：/QqmF03一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数来源：考试大B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入{来源：考{试大}C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】考点48：证券公司债券的发行与承销(―)证券公司债券的发行条件与条款设计关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。
(二)证券公司次级债券的发行条件证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织1.短期融资融券短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
2.中期票据中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制1.中小非金融企业集合票据的特点(1)分别负债、集合发行。
(2)发行期限灵活。
(3)引入信用增进机制。
2.中小非金融企业集合票据的发行规模任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。
3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。
4.中小非金融企业集合票据的评级要求5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【三】考点46：企业债券的发行与承销(―)我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形1.企业债券(1)发行的基本条件。
2019年证券从业资格考试 证券投资分析 重点考点总结速记
第一章证券投资分析概述考点结构考纲分析·掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标：·熟悉证券投资分析理论发展史；·熟悉证券投资分析的基本要素；·熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略；·掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容：·熟悉证券投资分析应注意的问题；·掌握证券投资分析的信息来源。
【点拨1】新大纲省略了“证券投资理念”，增加了证券投资策略。
【点拨2】新大纲将“组合分析法”改成了“量化分析法”，教材省略了学术分析法与心理分析法，但考题中却时常会出现，因而也不能完全忽视。
要点解析第一节证券投资分析的含义与目标要点一(证券投资分析的含义)1．证券投资：投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券及其衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
2．证券投资分析：人们通过各种专业分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
要点二(证券投资分析的目标)一、目标l：实现投赍决策的科学性1．科学决策的原因：(1)不同投资者的风险承受能力、收益要求和投资周期各不相同；(2)不同证券的收益风险特征各不相同：(3)通过在证券流通市场买卖证券满足投资者自己的流动性需求。
2．科学决策的方法：(1)正确认识每种证券的风险性、收益性、流动性和期限性：(2)选择与自己要求相匹配的投资对象并据此制定科学投资策略。
二、目标2：实现证券投资净效用最大化1．正确评估证券的投资价值(1)证券都具有一定的投资价值；(2)证券投资价值随着其多方面影响因素的变化而相应变化。
2．切实降低投资者的投资风险(1)预期收益水平和系统性风险之间总体存在一种正相关关系；(2)对非系统性风险未必一定如此。
第二节证券投资分析理论的发展与演变要点一(道氏理论)1．创始人：查理士•道，在1900---1902年担任《华尔街日报》总编辑期间发表了许多关于股价变动情况的文章和评论，基本确立了技术分析的总体思路，奠定了技术分析方法的理论基础，也因而成为最古老、最著名、最有生命力的证券分析理论。
江西2019年11月证券从业资格考试时间【已安排】
江西2019年11月证券从业资格考试时间【已安排】为了更好的安排自己的备考时间，知道证券从业考试时间必然不可少，下面由小编为你精心准备了“江西2019年11月证券从业资格考试时间【已安排】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!江西2019年11月证券从业资格考试时间【已安排】江西2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日-12月1日。
具体考试地点、考试科目安排以准考证上显示为准。
考点设置40个城市，具体如下：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。
此次开考五个科目：分别是：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试);投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)2019年11月证券从业考试攻略，这些规则要了解!证券从业资格考生即将迈入考场，首次参加考试的考生这些规则要了解!一、考场纪律(一)考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。
(二)考试开始20分钟后，考生不得进入考场参加考试;开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。
(三)考生进入考场后，直至离开该考场，应服从考场工作人员管理及安排。
(四)考生进入考场时必须携带准考证和有效身份证件(携带证件须与报名时填写证件一致，其他证件均属无效)。
(五)考生应在考试签到表上签到，并在“电子设备已关闭”处签字确认，确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开考场(包括手机闹钟等)。
考试过程中，如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况，监考老师将该情况记录在《考场纪律单》上。
2019证券从业资格考试《证券投资基金》要点三色记忆法标注打印版word精品文档43页
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、自己在网上或购买模拟测试，建议做三套就可，注意将其中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③1分多选题40题，40分，参考分值20分，低于20分者，加强重点段落的理解和记忆。
5、1-10章是一个知识体系：基金基本内容，相关内容在基础复习中已有所涉及。
11-15章是另一个知识体系：基金投资方法，同时亦是难点，考前重点记忆。
2019年证券从业考试大纲教材知识点总结证券交易考前培训-19页精选文档
2019年证券从业人员资格考试《证券交易》考试大纲【目的与要求】本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）【例1·多选题】证券交易的特征有（）。
A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性『正确答案』ABD『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。
（2）收益性。
（3）风险性。
【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（）A.正确B.错误『正确答案』A『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
（二）我国证券交易市场的发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【七】
2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【七】 证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考⽣能够更好的了解备考，下⾯由店铺⼩编为你精⼼准备了“2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【七】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【七】 考点38：债券概述 (⼀)债券的定义、票⾯要素、特征、分类 1.债券的定义 债券有以下基本性质： (1)债券属于有价证券。
(2)债券是⼀种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
2.债券的票⾯要素 (1)债券的票⾯价值。
(2)债券的到期期限。
(3)债券的票⾯利率。
(4)债券发⾏者名称。
3.债券的特征 (1)偿还性。
(2)流动性。
(3)安全性。
债券不能收回投资的⻛险有两种情况： ⼀是债务⼈不履⾏债务，⼆是流通市场⻛险，即债券在市场上转让时因价格下跌⽽承受损失 (4)收益性。
表现为三种形式：⼀是利息收⼊，⼆是资本损益，三是再投资收益。
4.债券的分类 (1)按发⾏主体分类。
①政府债券。
②⾦融债券。
③公司债券。
(2)按付息⽅式分类。
①零息债券。
②附息债券。
③息票累积债券。
(3)按债券形态分类。
①实物债券。
②凭证式债券。
③记账式债券。
(4)按利率是否固定分类。
分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。
(5)按期限⻓短分类。
分为⻓期债券、短期债券和中期债券。
我国短期企业债券的偿还期限在1年以内，偿还期限在1年以上5年以下的为中期企业债券，偿还期限在5年以上的为⻓期企业债券。
(6)按发⾏⽅式分类。
可分为公募债券和私募债券。
(7)按信⽤状况分类。
债券按信⽤状况分可以分为利率债和信⽤债。
5.我国⺫前的债券类型 将我国⺫前的债券品种划分为五种类型： 财政部负责监管的国债及地⽅政府债券、 中国⼈⺠银⾏会同中国银保监会监管的⾦融债券、 国家发改委监管的企业债券、 中国证监会监管的公司债券、 中国⼈⺠银⾏监管的银⾏间市场⾮⾦融企业债务融资⼯具。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【九】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【九】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【九】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【九】考点28：优先股(一)优先股的定义和特征1.优先股的定义其“优先”主要体现在：一是股息优先派发;二是对公司剩余财产的权利先于普通股股东，但在债权人之后。
一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权。
2.优先股的特征(1)优先股收益相对固定。
(2)优先股可以先于普通股获得股息。
(3)优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权人。
(4)优先股的权利范围小。
(二)优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的区别1.优先股和普通股的区别第一，普通股股东有参与权，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般没有参与权。
第二，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权。
第三，普通股股东的股息收益并不固定，而优先股的股息收益一般是固定的。
第四，普通股股东除了获取股息收益外，收益还来源二级市场价格上涨;而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
第五，普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出;如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。
2.优先股和债券的区别第一，两者的根本区别在于其法律属性不同，优先股的法律属性属于股票。
第二，优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力;第三，在公司出现亏损或者利润不足支付优先股股息时，优先股股东相应的保障机制包括：如有约定，可将所欠股息累积到下一年度;恢复表决权直至公司支付所欠股息。
而对于债券持有人而言，定期还本付息属于公司必须履行的强制义务，如果公司不能按时还本付息会构成违约事件，公司有破产风险。
2019年11月证券从业资格考试时间
中华考试网教育培训界的翘楚！中国证券业协会发布2019年度证券从业资格考试计划通知可知，2019年11月证券从业资格考试时间为：11月30至12月1日。
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。
具体考试科目如下:证券一般从业资格考试科目为《证券市场法律法规》《金融市场基础知识》.考试采用闭卷机考方式。
考试时长120分钟证券专项业务类资格考试科目为《证券分析师胜任能力考试》布证券研究报告业务、《证券投资顾问胜任能力考试》证券投资顾问业务、《保荐代表人胜任能力考试》资银行业务，考试采用闭卷机考方式。
考试时长180分钟。
下面是小编整理的具体考试题型量，供小伙伴们参考!考试科目考试题型考试型量考试时长证券市场基本法律法规选择题50题（只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）120分钟组合型选择题50题（只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）金融市场基础知识选择题50题（只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）120分钟组合型选择题50题（只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）专项业务类资格考试单项选择题共40题（每小题0.5分，共20分），只有一项符合题目要求，不选、错选均不得180分钟中华考试网教育培训界的翘楚！考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟内持纸质准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失，可凭有效期内临时身份证参加考试，其他证件均属无效)，进行现场取相和签到，进入考场后须按照监考老师要求依次就座。
考生准考证在使用期间不得进行涂改。
下面小编给大家介绍下证券从业资格证题型：【单项选择题】证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(1)
2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(1)证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，理应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：(一)资金账户开户、销户、变更，资金存取等。
(二)开立基金账户。
(三)代*券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。
(四)与客户签订期货经纪合同。
(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。
(六)转托管，指定交易、撤销指定交易。
(七)代办股份确认。
(八)交易密码挂失。
(九)修改客户身份基本信息等资料。
(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。
(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。
金融机构理应保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构展开客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构理应保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及相关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。
金融机构理应按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：(一)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
(二)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，理应按最长期限保存。
2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(2)
(二)公司治理与合规管理。
主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
(三)动态风险监控。
主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。
(四)信息系统安全。
主要反映证券公司IT治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。
(五)客户权益保护。
主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。
(六)信息披露。
主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第六条证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
第七条证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
二、评价方法第八条设定正常经营的证券公司基准分为100分。
在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
第九条评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：(一)被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分;(二)被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分;(三)被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;(四)被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分;(五)董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分;(六)被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的，每次扣5分;(七)被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分;(八)被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】”，持续关注本站将可以持续获取的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】考点18：证券公司的主要业务(一)证券经纪业务在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
(二)证券投资咨询业务证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
(四)证券承销与保荐业务证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
(五)证券自营业务证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
(六)证券资产管理业务证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格。
投资主办人不得少于5人，且须具有3年以上从业经历，并通过中国证券业协会的注册登记。
证券公司依法可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(七)融资融券业务融资融券交易分为融资交易和融券交易两类。
证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
(八)证券公司中间介绍业务证券公司中间介绍业务：是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
(九)私募投资基金业务和另类投资业务1.设立要求2.业务范围私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。
I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A.I、IIB.I、III，IVC.II、III、IVD.III、IV【参考答案】B2、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司。
该股份有限公司下列做法正确的有()。
Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。
A.托管B.质押C.信托D.担保【参考答案】C4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。
I.合伙人对企业债务的责任方面不同II.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同IV.合伙人拥有的权利方面不同A.I、II、IVB.Ⅱ、ⅣC.I、II、III、IVD.I、II、III【参考答案】C5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。
A.交易B.特殊C.代理D.自营【参考答案】D6、下列关于“沪港通”的说法，错误的是()A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股【参考答案】A7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
2019年11月证券业从业人员资格考试城市有哪些
2019年11月证券业从业人员资格考试城市有哪些证券从业资格考试今年的最后一场即将举行，这次考试的考点城市都有哪些呢？想要报考证券业从业人员资格考试的话需要具备哪些条件呢？证券业从业人员资格考试的题目难度大不大呢？下面是小编为大家带来的2019年11月证券业从业人员资格考试城市有哪些，希望能帮到大家！
2019年11月证券业从业人员资格考试城市有哪些
11月30日至12月1日考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。
证券业从业人员资格考试报名原则是什么
报名及缴、退费应在规定时间内完成。
考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。
报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。
考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。
退费时,按照报名系统提示流程进行操作。
采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。
退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。
证券业从业人员资格考试难吗。
2019证券从业资格考试证券交易强化考点第四章共30页word资料
2019证券从业资格考试证券交易强化考点第四章证券经纪业务第一节证券经纪业务概述一、证券经纪业务的含义▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
▲在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
▽证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
▽证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
▲证券经纪商的作用：（1）充当证券买卖的媒介。
提高了证券市场的流动性和效率。
（2）提供信息服务。
证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
二、证券经纪业务的特点（一）业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。
（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。
（四）客户资料的保密性三、证券经纪关系的建立（一）证券经纪关系的确立1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。
▲《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险等。
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2019年11月证券从业资格证考试考点有哪
些？
2019年证券从业的考试考点扩张了，要准备考试的你，看看有哪些考点离你较近的吧！为你准备了证券从业资格考试地点具体在哪个城市，希望能为你提供便利。
2019年11月证券从业资格证考试考点有哪些？
根据中国证券业协会发布《2019年度中国证券业协会证券从业资格考试计划》可知，2019年11月证券从业资格考试时间为：。
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。
一般从业资格考试科目为：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门。
两门为必考科目。
专项业务类资格考试科目为：《证券分析师胜任能力考试》发布证券研究报告业务、《证券投资顾问胜任能力考试》证券投资顾问业务、《保荐代表人胜任能力考试》投资银行业务，可选一科报考。
2019年11月证券从业资格考试地点(40个城市)：
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。