2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共45题）
1、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（）。

A.现金流折现法
B.重置成本法
C.完全棘轮法
D.清算价值法
【答案】 C
2、为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

A.流动性风险
B.经营风险
C.委托代理风险
D.财务风险
【答案】 C
3、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以
（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。

A.录音电话
B.电邮
C.信函
D.以上都正确
【答案】 D
4、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()
A.总资产不低于3000万元
B.净资产不低于300万元
C.总资产不低于1000万元
D.净资产不低于1000万元
【答案】 D
5、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。

A.股权投资基金财产和其他财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间
【答案】 C
6、目前，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。

A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行
【答案】 C
7、股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（）的要求。

A.相互制约原则
B.独立性原则
C.重要性原则
D.策略性原则
【答案】 B
8、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。

A.信托性基金
B.开放式基金
C.有限合伙型基金
D.公司型基金
【答案】 A
9、缴款安排在基金规定的()投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。

A.1-3年
B.7-9年
C.5-7年
D.3-5年
【答案】 D
10、关于企业境外上市，以下表述错误的是（）
A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式
B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤
C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等
D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请
【答案】 C
11、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。

A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
【答案】 A
12、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。

A.基金估值政策、程序和定价模式
B.基金的申购与赎回安排
C.基金的投资信息
D.业绩预测
【答案】 D
13、下列属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过考试
B.通过资格认定
C.以上都是
D.以上都不是
【答案】 C
14、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
15、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（）
A.当前利润
B.净收入
C.应纳税额
D.应纳税所得额
【答案】 D
16、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
17、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）
A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的幡
【答案】 D
18、下列（）不是合格投资者。

A.金融资产不低于300万元的个人
B.净资产不低于500万元的机构
C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D.净资产不低于1000万元的机构
【答案】 B
19、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。

A.保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求
B.股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所
C.管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
D.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序
【答案】 C
20、股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（）
A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。

B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。

C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。

D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。

【答案】 B
21、（2021年真题）以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
22、各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A.10
B.20
C.30
D.60
【答案】 B
23、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。

这是投资协议中（）的规定
A.他性条款
B.董事会席位条款
C.随售权条款
D.第一拒绝权条款
【答案】 D
24、公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券投资基金业协会
C.工商管理机关
D.国务院
【答案】 B
25、下列有关成本法的说法错误的是（）。

A.重置成本法主要作为一种辅助方法
B.账面价值法是指公司资产负债的净值
C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价×综合成新率
D.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法
【答案】 D
26、（2018年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定
A.董事会席位条款
B.保护性条款
C.第一拒绝权条款
D.排他性条款
【答案】 C
27、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
【答案】 A
28、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）
A.创业投资管理股份有限
B.股权投资管理有限
C.资产管理合伙企业
D.个人独资企业
【答案】 D
29、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（）。

A.目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买
B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
C.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
D.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
【答案】 A
30、政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。

A.种子期、起步期
B.成长期
C.成熟期
D.以上都不是
【答案】 A
31、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
32、下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（）。

A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名
C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名
【答案】 D
33、以下关于清算退出的说法，正确的是（）。

A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式
B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为
C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式
D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式
【答案】 A
34、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

A.合伙型基金与信托（契约）型基金
B.公司型基金与信托（契约）型基金
C.公司型基金与合伙型基金
D.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金
【答案】 C
35、合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（）。

A.承担无限连带责任
B.不承担责任
C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任
D.以其认缴的出资额为限承担责任
【答案】 D
36、相对估值法的优点不包括（）。

A.分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比公司
B.运用简单，易于理解
C.主观因素相对较少
D.可以及时反映市场看法的变化
【答案】 A
37、股权回购是指通常由被投资企业（）出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
38、下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。

A.估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容
B.股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值
C.估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法
D.在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数
【答案】 B
39、（2018年真题）股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是（）
A.公司依法设立且存续满一年
B.公司治理机制健全,合法规范经营
C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
【答案】 B
40、跨境股权投资包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
41、不属于股权投资基金的投资后管理的是（）。

A.以被投资企业为案例进行下一轮基金募资
B.对被投资企业实施项目监控
C.参与被投资企业的管理
D.提供各项围绕企业发展的增值服务
【答案】 A
42、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。

A.经营风险控制情况
B.股东关系与公司治理
C.网点建设
D.重大经营管理问题
【答案】 C
43、（2017年真题）私人股权投资基金一词中，私人是指（）。

A.仅指基金是私募的
B.股权是非公开发行和交易，基金是私募的
C.仅指股权是非公开发行和交易
D.投资者为非国有或集体所有的机构或个人
【答案】 C
44、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。

A.私募合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人
D.以上都不正确
【答案】 C
45、（）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。

A.1991
B.1998
C.2001
D.2009
【答案】 B。