双创债公开发行流程图10

T
董事会制定融资方案并报股 东大会批准
董事会决议公告
T+15 双创债发行 与核准发行 阶段
股东大会批准融资方案 法律意见 法律意见 信用评级报告 股东大会决议公告
T+22 T+40
公司准备申报材料
协助公司完成公司债券 发行申报材料准备
预审核 发行材料
证监会受理文件并提 出反馈
T+60 T+70 T+80 发行 上市阶段
公司补充材料
修改或补充提供证监会要 求的材料
会计补充和修改材料
法律补充和修改材料
评级补充和修改材料
如 有 问 题
证监会接受反馈意见 没有问题
债券上市发行
交易所核准批文（无异 议函）
证监会核准发行
披露债券上市发行公 告
T+88
债券收款
公司提供资料
协助公司完成债券注册材 料申报
债券登记注册
T+95
公司债券 公司与承销商提供债券 转股资料 股份退出登记函 债转股完成 持有债券 债券退出登记 债转股股份登记 债券退出登记
双创债发债工作流程（公开发行）
中登公司
时间 事项
XX股份公司
公司内部形成融资意向并与 主承署财 务顾问协议、承销协议 等，确立合作关系
会所
律所
评级机构
交易所
证监会
股转系统
中登公司
（北京分公司）
T-20 确定融资意 向与前期准 备阶段
T-13
公司接受融资方案
就本次发行融资方案出 具可行性报告
T+N
债券后续 准备阶段