FDI对上海加工贸易出口影响的分析【开题报告】

开题报告
国际经济与贸易
FDI对上海加工贸易出口影响的分析
一、选题的背景、意义
20世纪90年代以来，外国直接投资(FDI)作为一种重要的经济现象在全球经济一体化的舞台上扮演着越来越重要的角色。

外国直接投资的存在和发展对东道国和母国的经济发展都产生了重要的影响。

中国改革开放30多年以来，一直把引进外国直接投资作为经济开放的重要政策之一。

随着中国投资环境的不断改善，外国直接投资源源不断的大规模流入国内。

目前外国投资依然看好中国这个巨大的市场，FDI流入中国的势头依然很猛。

近年来加工贸易展非常的迅速，是中国对外贸易的一种重要形式。

上海市加工贸易发展迅速，2008年上海市加工贸易出口总额为917.99亿美元，比2007年增长了13.2%。

虽然2009年上海加工贸易出口的总额有所回落，这是由于受到2008年金融危机的影响，并不说明加工贸易发展势头的减弱。

加工贸易还会有长远的发展，而发展的方向则会注重于加工贸易商品结构的优化升级。

上海作为中国第一大城市拥有中国最大的工业基地、最大的外贸港口也是我国的科技、贸易、金融和信息中心，其在国际上的地位正在逐步提升。

目前，上海是中国外商直接投资相对密集的地区再凭借它的区位等优势，它吸引外资的潜力是无限的。

鉴于上述这些原因，以上海为区域代表对其FDI对加工贸易的影响有代表性意义。

FDI对加工贸易影响的研究在我国还比较少，因此，充分了解加工贸易发展状况，搞清外商直接投资对我国加工贸易影响的各个方面以及影响程度，对于合理制定引资政策和充分利用外资有重要的意义。

二、相关研究的最新成果及动态
（一）国外学者的相关研究
1．FDI与国际贸易关系的理论
（1）替代效应理论
FDI是目前国际主要的投资方式，对世界经济全球化发展有重要作用。

例如Siegfried Schultz（1995）[3]对东亚在欧洲和德国的直接投资进行了分析，结果显
示，东亚的对外投资额度正在逐步增加。

Markuson(1983)和Svensson(1984)发现对外投资和贸易之间是替代还是互补，关键取决于投资和贸易之间是竞争的还是合作的。

如果它们的关系是合作的，则两者之间的关系是互补的，否则是相互替代的[4]。

罗伯特．蒙代尔(1957)认为，在两国产出效率相同的情况下，国际贸易和国际投资之间存在相互替代的关系。

国际贸易壁垒会导致国际资本的流动，而国际资本流动受到阻碍会导致国际贸易的产生[5]。

1966年Vernon R．认为一个国家是采取对外贸易方式还是采取对外直接投资的方式，取决于出口产品的边际生产成本和运输成本与进口市场的预期平均成本的比较[6]。

Douglas D．Pwrris和Amdrew Schmitz等于20世纪70年代初提出，FDI可以促进东道国出口产品生产率的提高，促进投资国的出口，因此FDI和贸易存在互补共生关系。

（2）贸易创造效应理论
日本学者小岛清(1987)则认为，国际贸易与国际投资之间不仅仅存在替代关系，还存在贸易创造的效应。

但是他有一个前提条件，即“要从投资国潜在的比较劣势产业进行直接投资，提高投资接受国潜在比较优势产业的生产函数，并使之成为显在的比较优势产业”[7]。

Hill(1990)认为，由于FDI从母公司进口中间产品、资本品和劳务的倾向较强，因此FDI可增加东道国的进口[8]。

Graham和Krugman(1993)运用产业组织的理论，从理论上分析了FDI和对外贸易的共生关系，他们的结果表明FDI对东道国的贸易起着显著的促进作用[9]。

Lipsey，RamsteRer和Blomstorm(2000)对日本、美国和瑞典的行业统计数据的研究[10]；Pain 和Wakelin(1998)对11个OECD国家1971-1992年制造业半年度数据的研究都表明FDI对这些国家的行业和制造业的出口有明显的贸易创造效应[11]。

Head和Ries(2001)则利用日本922个跨国公司1966--1990年公司层面的数据按照水平和垂直型投资方式的不同建立了面板数据模型，分析了FDI对贸易的影响。

结果表明，水平FDI对出口产生替代效应,而垂直FDI对出口产生明显的贸易创造效应[12]。

2.FDI与加工贸易的相关理论
（1）基于跨国公司理论的研究
跨国公司理论从两个方面给各国发展加工贸易以理论指导。

一方面，它充分说明了国际加工贸易的发展与跨国公司对外直接投资密切相关。

跨国公司通过对外直接投资的方式，在国际间调整生产链条或增值链条，充分利用各国的资源来攫取高额利润。

因此，越来越多的产品通过分布在不同国家的跨国公司的子公司在各个环节或各个部件上进行分工生产，这就使得跨国公司在各国的子公司之间
的经营关系具有了加工贸易的特征。

另一方面，跨国公司理论说明了依靠廉价劳动力的比较优势而发展起来的加工贸易只能导致发展中国家经济贫困化的不断增长。

（2）基于国家竞争优势理论的研究
美国经济学家波特（1990）[13]提出的国家竞争优势理论指出国家和国家环境是支撑企业和产业进行国际竞争的基础。

按照国家竞争优势理论，要建立和保持国家加工工业和加工贸易的国际竞争优势，不仅要充分发挥先天的劳动力资源优势，国家还应该吸引并且充分的利用外商直接投资，采取相关的政策和措施，来营造良好的市场环境、产业环境、国际竞争环境以培育后发比较优势。

（二）国内学者的相关研究
1．FDI与国际贸易关系的理论
（1）替代效应
国内学者也对中国贸易和FDI之间的关系进行了不少研究。

王洪亮和徐霞(2003)的研究表明FDl和进口之间存在短期替代效应[14]。

王少平和封福育(2006)的研究则表明FDI对不同地区的影响存在显著差异。

FDI的替代效应在经济较发达的地区比较明显，而在经济欠发达的地区则表现不足[15]。

陈策(2007)则认为FDI对贸易究竟是互补还是替代，与行业的特点有密切关系[16]。

（2）贸易促进效应
戴金平(1999)认为，从实际来看，中国的FDI具有一定的出口导向型特征[17]。

梁志成（2001）、吴先明（1999）从理论上阐述国际贸易理论与国际直接投资的融合与发展。

指出贸易与投资的相互关系已不再是必然的替代关系，而是相互促进和相互补充关系[18]。

杨迤(2000) [19]、钱晓英和赖明勇等(2001)、王洪亮和徐霞(2003)、梁琦和施小苏(2004)[20]、曲韵(2006)[21]等学者们多认为FDI对贸易起着促进作用。

2.FDI与加工贸易关系的理论
（1）加工贸易的外资倾向理论
崔大沪（2002）[22]、戚自科（1999）初步对两者之间的关系进行了研究。

他们认为，由于自然秉赋条件和外资政策的引导，中国形成了加工贸易的外资倾向，而这制约了外资对中国产业结构升级的推动作用，因此中国只能获得静态比较利益[23]。

（2）平衡关系理论
潘悦和杨镭（2002）认为，以外资企业为主体的加工贸易在全球化进程中的作用非常明显。

他们在赫克歇尔—俄林模型基础上将小岛清模型应用于产品内部分工上，解释了产品内部分工条件下的贸易与投资之间的互补关系，并使用协整和误差修正模型针对中国的加工贸易总量和FDI分析了中国加工贸易与FDI的关系。

结果表明，中国FDI和加工贸易之间存在长期稳定的均衡关系[24]。

（3）外资的加工贸易倾向理论
苏振东、候铁珊和逯宇铎（2005）则在标准的H—O模型的基础上，通过引入交易成本和包含中间产品生产过程的两阶段生产函数，构建了一个贸易投资一体化模型并对其进行了分析。

结果显示，投资国和东道国之间的中间品贸易的交易效率和东道国劳动力市场的交易效率的大小影响着两国对采取贸易还是直接投资形式的选择。

如果两种交易效率都足够大，且前者大于后者，则两国采取中间品贸易的形式进行交易，如果前者小于后者，则投资国对东道国采取直接投资的形式。

这些研究表明中国的FDI具有很强的加工贸易倾向[25]。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标
(一)研究内容
第一部分是阐述上海加工贸易以及外商直接投资的发展现状，分别从上海加工贸易出口商品数量和上海利用外商直接投资总额的情况这两个方面来分析。

第二部分是运用上海加工贸易以及外商直接投资的历年数据来创建计量模型以分析外商直接投资对于上海加工贸易发展的影响，主要从FDI对加工贸易出口数额、产品结构以及出口方向三个方面来分析，看看外商直接投资是否对加工贸易的发展存在正面的效应。

第三个部分是阐述上海加工贸易发展存在的问题及原因。

然后在第四部分，针对上海加工贸易存在的问题，提出一些意见和建议。

（二）研究方法
本文主要采用文献研究、实证研究等方法，从理论研究入手，定性研究与定量分析相结合，主要通过对上海市的数据分析，得出相应的结论。

当然，本文将会针对研究中遇到的实际问题，采用不同的研究方法，并根据情况随时做出调整，以适应不同研究内容的需要。

（三）研究重点、难点
研究重点是FDI对上海加工贸易影响的实证分析。

难点是实证数据的收集以及计量模型的建立。

四、论文详细工作进度和安排
2010年10月确定选题，检索文献；
2010年11月下达任务书；
2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；
2011年3月上交论文初稿；
2011年4月论文修改和完善；
2011年5月上、中旬论文定稿、评审；
2011年5月下旬论文答辩。

五、主要参考文献
[1] 孙国辉．我国加工贸易转型升级机制的研究[J]．经济管理，2007．8
[2] 高伟．试论我国加工贸易升级的必要性和政策调整建议[D]．世界经济，2009.4
[3] Siegfried Schultz. East Asian FDI in Europe and Germany. Review of World Economics, Volume140, Number 3, p347-375
[4] Markuson J．R．：James R．M．Factor Movements and Commodity Trade as Complements．Journal of International Economics，1984，14：p34—56.
[5] Mundell，R．A．International Trade and Factor Mobility．American Economies Review，1957，6：p21—35．
[6]Vernon R. International Investment and International Trade in Product Cycle．Quarterly Journal of Economics．1966．82(2)：p190—207．
[7] 小岛清．对外贸易论[M]．天津：南开大学出版社，1987，437—442.
[8] Hill H. Foreign Direct Investment and East Asian Economic Development．Asian Pacific Economic Literature．1990，4：pages 21—58．
[9] Graham E．M．；Krugrnan P．R．Surge in Foreign Direct Investment in the 1980 S．Chicago University Press,1993．
[10] Lipsey R．E；Ramstetter E．D．；Blomstorm M．Outward FDI and Parent Exports and Employment in Japan，The United States and Sweden．NBER working paper，
No．7623，2000．
[11] Pain N．；Wakelin K．Export Performance and the Role of Foreign Direct Investment．The Manchester School，1998，6：pages62—68．
[12] Head K．Ries J．Oversea Investment and Firms Exports．Review of International Economies，2001，9：pages18—22．
[13] M. E. Porter, The Competitive Advantage of Nations, London, Machmillan Press, 1990 .
[14] 王洪亮，徐霞．日本对华贸易与直接投资的关系研究(1983—2001)[J]．世界经济，2003(8)：28—37．
[15] 王少平，封福育．外商直接投资对中国贸易的效应与区域差异：基于动态面板数据模型的分析[J]．世界经济，2006(8)：23—30．
[16] 陈策．外商直接投资的国际贸易效应：基于中国行业数据的分析[J]．国际贸易问题，2007(3)：28—34．
[17] 戴金平．外国直接投资与发展中国家的出口促进[M]．贵阳：贵州人民出版社，1999．
[18] 梁志成.论国际贸易与国际直接投资的新型关系——对芒德尔贸易与投资替代模型的重新思考[J].经济评论，2001(2)：36-38
[19] 杨迤．外商直接投资对中国进出口影响的相关分析[J]．世界经济，2000(2)：48-53
[20] 梁琦，施小苏．中国对外贸易和FDI相互关系的研究[J]．经济学季刊，2004(3)．
[21] 曲韵．改革开放后中国对外贸易与外来直接投资发展的同步性[J]．中国经济史研究，2006(4)：30—39．
[22] 崔大沪．外商直接投资与中国的加工贸易[J]．世界经济研究，2002(6)：9—15．
[23] 戚自科．论外商直接投资的加工贸易倾向[J]．现代财经，1999(1)：43—49．
[24] 潘悦，杨镭．产业的全球化趋势与发展中国家的产业升级——兼论中国高新技术产业的外商投资与加工贸易发展[J]．财贸经济，2002(10)：44—49．[25] 苏振东，候铁珊，逯字铎．基于改进H—O模型的贸易投资一体化模型研究[J]．数量经济技术经济研究，2005(5)：89—l00．。