2015年下半年天津《证券交易》之竞价原则考试试卷
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年下半年天津期货基础知识：期货交易流程竞价考试题
2015年下半年天津期货基础知识：期货交易流程竞价考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场的组织结构包括__。
A．监督机构B．期货交易所C．期货结算所D．期货经纪公司2、某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格428.5美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
那么，当合约到期时，该投机者的净收益是__美元/盎司。
(不考虑佣金)A．2.5B．1.5C．1D．0.53、某投资者买入一份欧式期权，则他可以在__行使自己的权利。
A．到期日B．到期日前任何一个交易日C．到期日前一个月D．到期日后某一交易日4、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。
A．期货交易B．商业银行C．中国人民银行D．结算会员，由结算会员提交期货交易所5、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C．远期交易的价格具有公开性D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。
A．中金所B．期货公司C．证券公司D．证监会7、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A．公司章程草案B．公司经营计划C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本8、结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。
A．期货公司资金B．期货交易所资金C．结算会员自有资金D．非结算会员自有资金9、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。
A．合约标准化 B．交易集中化C．双向交易和对冲机制 D．杠杆机制10、反向市场牛市套利的市场特征有__。
2015年下半年天津证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
2015年下半年天津证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易2、ETF基金最早产生于__。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大3、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．1B．3C．5D．64、证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用5、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．36、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券7、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A．90B．83C．76D．548、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约9、__的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金10、证券交易所会员不能享有的权利是__。
A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．选举权和被选举权D．参加会员大会11、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下12、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题
《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题2015年6月份证券从业资格考试真题回顾之《证券交易》真题解析及详细答案。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2．证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元6．上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人8．证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先9．上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股11．证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．412．从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益13．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金14．证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．215．投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015年下半年天津证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题
2015年下半年天津证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行2、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3003、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A.价值B.产品C.收入D.实物5、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于7、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A.向基金等机构客户提供证券研究报告B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D.向客户收取管理费和交易费收入8、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票9、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2015年《证券交易》历年精选试题及答案
2015年《证券交易》历年精选试题及答案一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，( )是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A.国债B.A股C.B股D.权证5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为( )。
A.1手或其整数倍B.100手或其整数倍 (债券质押式)C.10张或其整数倍D.1000手或其整数倍二1、 ( )我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日2、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币( )。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元3、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动网址：/4、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系5、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由( )直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券投资咨询服务机构三1、证券交易的特征主要表现为( )A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
2015年下半年天津基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷
2015年下半年天津基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率2.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任3.基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费4.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素5. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密6. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易7. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降2.”三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认3.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年4.资本证券主要包括__。
A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和金融衍生证券D．股票、债券和金融期权5. __不属于证券交易必须遵循的原则。
A．信息公开原则B．公正原则C．公允原则D．公平原则6. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划7. 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲8. 中国主权财富基金的发端是__。
A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司C．国家外汇储备管理局D．中国银监会9. 公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。
A．1年B．9个月C．6个月D．3个月10. __是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A．合法原则B．合规原则C．效率原则D．“三公”原则11. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部12. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。
A．一家B．两家C．一家或两家D．多家3.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构4.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS5. 登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位6. 基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度7. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券8. 不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录9. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
天津2015年下半年期货从业资格期货场组织结构与投资者考试题
天津2015年下半年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、Euro-BOBL债券期货属于__。
A.外汇期货B.股指期货C.利率期货D.商品期货2、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A.暂停从业人员资格6个月至12个月B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评5、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。
A.双向指令B .止损指令C.套利指令D .市价指令6、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
人.心理分析B .技术分析C.基本分析D .价值分析7、沪深300股指期货合约的交易代码是_。
A.CUB.ALC.FUD.IF8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A.200B.50C.160D.2409、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．52、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司3、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险5、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于6、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化7、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利8、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值9、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性10、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
2015年《证券交易》考试模拟试题及答案（1）【10】
2015年《证券交易》考试模拟试题及答案（1）【10】31．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（）。
A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%32．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（）。
A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C．我国证券交易所实行滚动交收制度D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中33．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。
A．买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元34．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约35．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（）。
2015年3月《证券交易》真题多选部分及答案解析
2015年3月《证券交易》真题多选部分及答案解析多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。
A．定价申报B．双边报价C．意向申报D．成交申报2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。
A．股票股利B．实物红利C．现金股利D．认股权证5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
A．网络证券营销B．期货公司C．证券公司营业部D．投资公司6．集合资产管理合同应包括（）。
A．集合计划费用B．存续期间委托人转让的时间C．集合计划信息披露D．存续期间委托人转让的方式及程序7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。
A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．投资者与投资者之间的证券交收8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二B．三C．五D．六3、代办股份转让服务业务,是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名5、基金份额持有人是__。
A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人6、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险8、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析9、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__,若前景良好则__.A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重;增加权重10、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比11、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可12、在上市公司配股的信息披露中,假设T El为股权登记日,则__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告.A．T-3B．T—2C．T-1D．T+313、我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为__. A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制. A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡15、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
2015证券交易程序精选历年真题（第四节）
2015证券交易程序精选历年真题（第四节）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国ST股票日涨幅限制为( )。
[2015年5月真题]A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
2.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
[2015年5月真题]A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
3.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。
[2015年3月真题]A.不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B.不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C.不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%D.不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%【答案】D【解析】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：①股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;②基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
4.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
[2015年3月真题]A.0.3%B.2.5%C.0.2%D.2.8%【答案】A【解析】证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
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2015年下半年天津《证券交易》之竞价原则考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．25%B．35%C．45%D．55%2、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司3、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定4、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。
A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户5、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标7、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京8、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：108.53元购得，问其实际的年收益率是__A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。
A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先10、证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场11、市场占有率是指__A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例12、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%13、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。
A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税14、在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。
A．同意B．反对C．意见保留D．弃权15、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。
A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商16、下列关于股票股息的说法错误的是__。
A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变17、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则18、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。
A．公司股票的风险B．公司股票的每股收益C．公司股票的市盈率D．公司股票的市场价值所表示的公司规模19、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．附息债券B．浮动利率债券C．零息债券D．息票累积债券20、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A．以资产净值确定 B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定21、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。
A．用经过评估后的其他形式资产出资B．由国家授权C．由行政划拨D．用信誉担保22、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%B．30%C．35%D．40%23、在K线理论中，十字星的出现表明__，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。
A．多头双方获利B．多头止损C．多空双方力量暂时平衡D．空头回补24、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘25、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的__特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性2、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所3、关于香港恒生指数，下列说法正确的有__。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限4、基金收益分配方式一般有__。
A．分配基金单位B．现金分红C．股票分红D．分红再投资5、下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金6、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。
（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%；30%D．50%；50%7、__是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计复核8、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A．10B．15C．20D．309、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．410、《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年B．10年C．15年D．20年11、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。
A．半年B．1年C．2年D．3年12、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。
A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理13、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。
A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露‘D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁14、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有__。
A．定期向中国人民银行报告债券托管情况B．及时为参与者提供债券结算服务C．建立严格的内部稽核制度D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责15、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．决策委员会16、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载17、我国的外资股包括__。
A．红筹股B．蓝筹股C．境内上市外资股D．境外上市外资股18、营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。
A．日常工作纪律和服务规范B．员工绩效考核制度C．经纪业务操作规程D．信息系统管理规章19、下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格20、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有__。
A．最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度21、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。