安全风险双重预防体系工作方案

附件1
工程有限公司
安全风险双重预防体系
工作方案
2019年5月
目录
1、适用范围 .............................................................................................................- 1 -
2、编制依据 .............................................................................................................- 1 -
3、工作目标 .............................................................................................................- 1 -
4、实施内容 .............................................................................................................- 2 - 4.1、风险点确定...................................................................................................- 2 - 4.2、危险源辨识与分析.......................................................................................- 5 - 4.3、风险评价与分级...........................................................................................- 7 - 4.4、风险控制措施............................................................................................ - 10 - 4.
5、风险分级管控............................................................................................ - 12 - 4.
6、风险告知.................................................................................................... - 13 -
4.7、隐患排查治理............................................................................................ - 15 -
5、责任部门 .......................................................................................................... - 24 -
6、保障措施 .......................................................................................................... - 24 - 6.1、组织机构.................................................................................................... - 24 - 6.2、教育培训.................................................................................................... - 24 - 6.3、制度建设.................................................................................................... - 25 -
6.4、经费保障.................................................................................................... - 25 -
7、工作进度 .......................................................................................................... - 25 -
8、工作要求 .......................................................................................................... - 26 - 8.1、管控要求.................................................................................................... - 26 - 8.2、综合管控.................................................................................................... - 26 - 8.3、专业管控.................................................................................................... - 26 - 8.4、动态管控.................................................................................................... - 26 - 8.5、风险隐患公示............................................................................................ - 26 - 8.6、信息上报.................................................................................................... - 27 - 8.7、持续改进.................................................................................................... - 27 -8.8、文档管理.................................................................................................... - 28 -
1、适用范围
适用于公司及所有在建房屋建筑和市政基础设施工程项目的安全风险识别、分析、评价、管控、事故隐患排查和治理。

2、编制依据
本方案主要依据《安全生产法》、《河南省生产安全事故隐患排查治理办法》（省政府令第173号）、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《河南省政府办公厅关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案的通知》（豫政办〔2018〕68号）、《河南省安委会办公室关于印发<河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用）>的通知》（豫安委办〔2018〕79号）、《河南省住建厅关于印发<河南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设行动方案>的通知》（豫建建〔2018〕72号）以及有关标准、规范等相关要求编制。

3、工作目标
使全体职工均能熟知双重预防体系知识，掌握识别本岗位、部门安全风险的能力。

建立安全生产风险分级管控体系，全面识别安全生产风险，评价风险等级、制定管控措施，确定管控层级。

建立安全事故隐患排查治理体系，并使之在公司内部有效运行。

2019年9月底前，公司所有在建建筑、市政基础设施工程项目全部建立风险双重预防体系并稳定运行。

4、实施内容
实施流程图
4.1、风险点确定
项目部应对工程项目施工全过程进行风险点的划分、排查、确认。

4.1.1、风险点划分
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

主要分为静态风险点和动态风险点，并应遵守“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则进行划分。

项目制定并上报公司 随工程进度更新 公司汇总整理 措施评审 项目部 公司 随工程进度更新 公司部组织 项目部组织 风险点确定 危险源辨识、分析 作业风险清单 设备设施风险清单 风险评价与分级 确定风险控制措施 风险分级管控 作业活动风险评价记录表 设备设施风险评价记录表 风险告知 风险控制措施评审记录 隐患排查治理 作业活动风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单 重大风险管控统计表 区域安全风险四色分布图 作业安全风险比较图 岗位安全风险明白卡 重大安全风险公告栏 隐患排查清单（基础类、生产现场类） 隐患排查计划 重大隐患相关资料 隐患排查记录表 隐患整改通知书 隐患整改反馈单 事故隐患排查治理情况汇总表 双重预防体系运行情况系统性评估、考核
双重预防体系运行情况自评报告 双重预防体系更新记录 定期考核资料
1）静态风险点划分
静态风险点是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风险点，简称“设备设施风险点”。

设备设施风险点应至少包含《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59）所涉及的设备、设施、部位、场所、区域，主要有：
（1）临时设施（包括办公区、生活区、作业区等）；
（2）脚手架（包括扣件式钢管脚手架、门式钢管脚手架、碗扣式钢管脚手架、承插型盘扣式脚手架、悬挑式脚手架、满堂脚手架以及附着式升降脚手架、高处作业吊篮等工具式脚手架）；
（3）模板支撑体系（包括组合铝合金模板、液压爬升模板等）；
（4）高处作业防护设施；
（5）临时用电设施；
（6）建筑起重设备（包括物料提升机、施工升降机、塔式起重机、龙门吊、汽车式起重机等）；
（7）专用施工设备（包括盾构机、顶管机、架桥机、土石方机械等）；
（8）施工机具（包括平刨、圆盘锯、手持电动工具、钢筋机械、电焊机、搅拌机、气瓶、翻斗车、潜水泵、振捣工具、桩工机械等）。

2）动态风险点划分
动态风险点是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险点，简称“作业活动风险点”。

（1）房屋建筑工程作业活动风险点主要包括：地基与基础、主体结构、建筑屋面、建筑装饰装修、建筑给排水及采暖、建筑电气、通风与空调、智能建筑、建筑节能等分部工程所涉及的作业活动，以及《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59）所涉及的设备操作及安拆活动等。

（2）市政基础设施工程作业活动风险点主要包括：市政道路、桥梁、隧道和轨道交通工程的各分部工程所涉及的作业活动，包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59）所涉及的设备操作及安拆活动等。

（3）房屋建筑分部分项工程所涉及的主要作业活动有：钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌体工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖工程等工程以及物料进场与堆放、进入有限空间、动火等其他作业活动。

（4）《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59）所涉及的设备操作活动主要有：塔
式起重机、施工升降机和物料提升机等建筑起重设备以及其他设备设施的使用等；所涉及的安拆活动主要有：基坑支护、脚手架和模板支架搭拆、塔式起重机等建筑起重设备以及其他设备设施安拆、临时设施搭拆等。

4.1.2、风险点排查
1）排查内容
风险点排查应对工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。

住建部《关于实施<危险性较大的分部分项工程安全管理规定>有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容。

2）排查的方法
（1）风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料，主要包括：
①工程周边环境资料；
②工程勘察和设计文件；
③施工组织设计（方案）等技术文件；
④现场勘查资料等。

（2）项目应组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。

4.1.3、风险点确认
项目应对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》。

《作业活动风险清单》内容主要包括：分部分项工程名称、作业活动名称、作业活动内容、区域/部位、活动频率等，如表1所示。

《设备设施风险清单》内容主要包括：设备设施类别、名称、属性、型号、编号/所在位置等，如表2所示。

项目应根据工程项目施工进展情况，及时对新的作业活动或设备设施风险点进行风险排查，并纳入清单管理。

4.2、危险源辨识与分析
项目部应组织相关部门、班组、岗位人员针对《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》的风险点逐个进行危险源辨识。

4.2.1、辨识方法
公司采用工作危害分析法（JHA）和安全检查表法（SCL）进行辨识。

1）工作危害分析法
工作危害分析法（JHA）是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。

适用于对作业活动中存在的风险进行分析。

2）安全检查表法
安全检查表法（SCL）是依据相关的标准、规范，列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。

适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。

4.2.2、辨识范围
危险源辨识范围应覆盖已确认的工程项目《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》中各风险点所有的作业活动和设备、设施、部位、场所、区域，包括：
1）工程项目施工的全过程；
2）事故及潜在事件的紧急情况；
3）所有进入作业场所的人员活动；
4）施工现场的设施、设备、车辆、安全防护用品；
5）人为因素（包含违反安全操作规程及规章制度）；
6）施工工艺、设备、管理、人员等变化；
7）气候及环境影响等。

4.2.3、辨识的实施
1）辨识时应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行全面辨识。

在自然环境、工程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面需主要考虑以下因素：
（1）自然环境因素：台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等；
（2）工程地质和水文地质因素：触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、断层、破碎带等；
（3）周边环境因素：城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等；
（4）施工机械设备等方面的因素；
（5）建筑材料与构配件等方面的因素；
（6）施工技术方案和施工工艺的因素；
（7）施工管理因素。

2）采用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应将《作业活动风险清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤，然后辨识每一步骤的危险源及潜在事件。

在作业活动划分时，可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。

划分出的作业活动在功能或性质上要相对独立，既不能太复杂（如工作步骤或作业内容太多），也不能太简单（如仅有一、两个工作步骤或作业内容），要把主要步骤、关键环节以及易存在危险源或潜在事件的作业活动划分出来。

3）采用安全检查表法（SCL）对《设备设施风险清单》中的设备设施、场所等进行危险源辨识时，应按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一个检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

4）危险源辨识是动态的过程，当下列情形发生时，应重新开展危险源辨识：（1）与风险评估和实施必要的控制措施相关的法律、法规、标准、规范发
生变化；
（2）施工现场周边环境发生变化；
（3）施工工艺和技术发生变化的；
（4）应急管理和应急资源发生重大变化的；
（5）组织机构变动的；
（6）实施了重大风险或重大危险源治理的；
（7）发生生产安全事故的。

4.2.3、危险源分析
1）对已辨识出的危险源进行分析，确定其可能导致的事故类型及后果。

2）依据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB 6441），建筑施工中危险源可能导致的事故类型及后果主要有：坍塌、高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、灼烫和其他伤害。

4.3、风险评价与分级
项目应对工程项目存在的风险点、危险源进行风险评价，判定其风险等级。

4.3.1、评价方法
采用的评价方法有：
1）作业条件危险性评价法（LEC）；
2）险矩阵评价法（LS）
3）直接判定法。

4.3.2、风险分级
项目应结合可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。

风险等级判定应遵循“从严从高”原则。

1）风险评价分级
风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

其中：
Ⅰ级：重大风险/红色风险，指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。

属于不可容许的危险，当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。

Ⅱ级：较大风险/橙色风险，指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。

属于高度危险，当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。

Ⅲ级：一般风险/黄色风险，指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。

属于中度危险，应采取安全措施，完成控制管理。

Ⅳ级：低风险/蓝色风险，指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。

属于轻度危险和可容许的危险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。

2）重大风险判定原则
以下情形可直接确定为重大风险：
（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
（3）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；
（4）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；
（5）具有火灾、爆炸、窒息、中毒等危险的场所，作业人员在10人及以上的。

4.3.3、评价实施
1）对有关作业活动的风险点、危险源的风险评价宜选用作业条件危险性评价法（LEC），即：“工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。

2）对有关设备设施的风险点、危险源的风险评价宜选用风险矩阵评价法（LS），即：“安全检查表法（SCL）+风险矩阵评价法（LS）”的评价模式；也可选用作业条件危险性评价法（LEC），即：“安全检查表法（SCL）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。

3）对重大风险可以采用直接判定法进行确定。

4）有关作业活动和设备设施风险评价情况应予以记录，并分别形成《作业活动风险评价记录表》和《设备设施风险评价记录表》。

（1）《作业活动风险评价记录表》的前半部分为作业活动风险点、危险源的分析内容，后半部分为风险评价内容，如表3所示。

表中的“L、E、C”分别表示作业条件危险性评价法（LEC）中的“事故发生的可能性”、“人员暴露的频繁程度”、“发生事故后果的严重性”的分值；“D” 表示“危险性”，即L×E×C的乘积。

（2）当设备设施风险评价采用“SCL+LS”评价模式时，《设备设施风险评价记录表》的前半部分为设备设施风险点、危险源的分析内容，后半部分为风险评价内容，如表4所示。

表中的“L、S”分别表示风险矩阵评价法（LS）中的“事故发生的可能性”和“事故后果的严重程度”；当采用“SCL+LEC”评价模式时，其风险评价内容的后半部分，与《作业活动风险评价记录表》的相同，如表5所示。

4.4、风险控制措施
4.4.1 常用风险控制措施
项目对各种风险应制定针对性的管控措施。

以下管控措施可单独使用也可联合使用：
1）工程技术措施
工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，包括直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等，并按照消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序采取相应的安全技术措施。

工程技术措施应具有针对性、可操作性和经济合理性，并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。

2）制度管理措施
制度管理措施应包含成立安全管理组织机构、制定安全管理制度、制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、开展安全技术交底、对安全生产过程进行监控、进行安全检查、对设备设施进行技术检测以及实施安全奖惩等。

3）培训教育措施
培训教育措施应包含企业主要负责人及安全管理人员安全培训、从业人员三级安全教育培训和年度安全教育培训、特种作业人员继续教育培训、体验式安全教育培训及其他安全培训等。

4）个体防护措施
个体防护措施应至少包含《建筑施工作业劳动保护用品配备及使用标准》（JGJ 184-2009）中规定配备和使用的劳动保护用品。

5）应急处置措施
应急处置措施应包含风险监控、预警、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备及应急演练等。

4.4.2 风险控制措施确定原则
1）项目在选择风险控制措施时应充分考虑：
（1）可行性；
（2）安全性；
（3）可靠性；
（4）重点突出人的因素。

2）作业活动类危险源的控制措施通常应考虑管理制度健全性、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面的因素。

3）设备设施类危险源的控制措施通常应包括设备本身带有的控制措施，如各种安全防护装置，以及检查、检测、验收、维修保养等常规的管理措施。

4.4.3 重大风险控制措施
1）对于重大风险应尽可能地采取较高级别的风险控制方法，增加或同时采取多种管控措施并有效落实，将风险降低到可控范围或可容许程度，管控过程应形成文件记录。

2）需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险，应制定相应的控制目标和具体实施方案。

3）属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，要制定新的管理文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。

4.4.4 控制措施有效性评审
1）风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使风险降低至可接受风险；
（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；
（4）是否已选定最佳的解决方案。

2）对控制措施有效性的评审应形成记录，如表6所示。

4.5、风险分级管控
4.5.1 管控要求
1）公司根据风险等级实施差异化管理，进行分级管控，并遵循风险等级越高管控层级越高的原则。

风险管控分为四级：企业、项目部、施工班组、作业人员，如表7所示。

2）对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控。

3）风险管控层级可进行增加、合并或提级。

4.5.2、风险分级管控清单
1）作业活动风险分级管控清单
项目部应在施工前，针对所涉及作业活动风险的辨识和评价情况，编制作业
活动风险分级管控清单，如表8所示，并随工程进度及时更新。

作业活动风险分级管控清单表8
2）设备设施风险分级管控清单
项目部应在施工前，针对所涉及的设施、部位、场所、区域风险的辨识和评价情况，编制设备设施风险分级管控清单，如表9所示，并随工程进度及时更新。

3）重大风险管控统计表
项目部应将重大风险进行分类汇总，登记造册，重点监控，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、采取的管控措施、责任层级及责任人等进行详细说明，如表10所示。

4）风险分级管控清单上报
项目部将《作业活动风险分级管控清单》、《设备设施风险分级管控清单》、《重大风险管控统计表》上报公司安全部。

4.6、风险告知
项目部针对辨识评估出的风险，在施工现场采用区域安全风险四色分布图、作业安全风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏、安全警示标志等形式进行安全风险公告，并定期对各类安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。

4.6.1、区域安全风险四色分布图
1）项目部应将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在施工现场醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示施工现场安全风险分布情况。

建筑施工现场采用表11中的统一色谱标准。

2）“区域安全风险四色分布图”应根据不同施工阶段和施工现场风险点变化适时更新调整。

对于一般房屋建筑工程，可在基础施工阶段、主体施工阶段和装饰装修阶段分别绘制“区域安全风险四色分布图”。

4.6.2、作业安全风险比较图
项目部应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、施工工序、工作岗位按照风险等级从高到低的顺序标示出来，并在醒目位置或作业区域等将作业风险比较图对员工进行公告。

风险比较可以按照分部分项工程作业危险程度进行比较，也可以按照动火作业、有限空间作业、危险物品运输等作业活动，或按照起重设备安拆工、电工、架子工、钢筋工等作业工种进行风险比较。

4.6.3、岗位安全风险明白卡
项目部应在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等
信息，如表12所示。

4.6.4、重大安全风险公告栏
项目部应在施工现场有重大安全风险的作业场所、施工部位和有关设备、设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏，标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息，如表13所示。

4.6.5、其他警示标志
项目部应按照规定要求，在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等存在安全风险的场所和危险部位，设置明显的安全警示标志。

安全警示标志必须符合国家标准。

4.7、隐患排查治理
生产安全事故隐患（以下简称事故隐患）是指在生产过程中违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产活动中存在有可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的
缺陷。

隐患排查治理是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工和其他相关人员，依据国家法律法规、标准和企业制度，采取一定的方式方法，对本单位存在的隐患进行排查和消除或控制隐患的活动或过程。

4.7.1、隐患分级与分类
4.7.1.1、隐患分级
按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）的要求，根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

1）一般事故隐患
危害和整改难度较小，发现后能够当场纠正，立即排除，不需要局部停产停工停业的隐患。

2）重大事故隐患
危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工停产停业，并经过一定时间的整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。

建筑施工重大事故隐患应包括以下情形：
（1）未取得施工许可证进行施工的，或超越企业资质等级进行施工的；
（2）事故隐患涉及重大风险点、危险源的；
（3）对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，其专项施工方案未按规定审核、审批并组织专家论证，或不严格按照方案组织施工的；或工程未按规定经验收合格即投入使用的；或对工程施工中监测的异常情况未采取有效处置措施的；
（4）起重机械安全保护装置缺失或失效，或在用起重机械超过使用年限未评估或评估不合格的；
（5）使用国家明令淘汰的、禁止使用的或不符合国家现行标准的机械设备的；
（6）具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，且长期滞留人员在10人以上作业，存在不能立刻排除整改的隐患的；
（7）影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备进入施工现场，未提供企业标准、成果鉴定、检测报告、产品合格证的；。