2016证券从业资格考试真题含答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款10.以下关于股利政策的说法中错误的是( )。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。
A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。
A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。
A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
证券从业资格考试真题含答案审批稿
证券从业资格考试真题含答案YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
2016年证券从业资格考试真题1
《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
2016年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C2、长期资本流动的主要方式不包括（）。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B3、调节货币市场资金供求的杠杆是（）。
A.利息B.利率C.汇率参考答案：B4、武士债券的面值为（）。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D6、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D7、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。
A.资产总额C.销售收入D.利润和股息参考答案：D8、代办股份转让系统由（）负责自律性管理。
A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D9、间接融资的特点不包括（）。
A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大参考答案：D10、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨参考答案：D11、中国资产证券化元年是（）年。
A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值参考答案：D13、股票价格与市场利率的关系是（）。
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）只能在期权到期日执行。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A2、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C3、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D4、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。
A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20％B.25％C.30％D.35％参考答案：A6、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B7、IB制度起源于（）。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国参考答案：C8、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值参考答案：A9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款参考答案：C10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
2016证券从业考试真题解析
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以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题一
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题一证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关内容。
一、单项选择题(本大题共10小题，每小题1分，共10分。
只有一个选项符合题目要求)1.港股通交易以港币报价，投资者以()交收。
A.港币B.美元C.欧元D.人民币1.D【解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
2.典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。
A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构2.A【解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
3.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性3.C【解析】公开市场操作是指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
这是实现货币政策目标的一种政策措施。
4.一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度4.A【解析】一般性货币政策工具指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，主要从总量上对货币供应量和信贷规模进行调节。
5.我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制5.D【解析】参加证券交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
6.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5B.10C.20D.306.B【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。
②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
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2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
A.同意票B.反对票C.弃权票D.以上都不对标准答案：a, b14、网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。
( )。
对错标准答案：正确15、盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。
( )对错标准答案：错误16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。
A.虚假出资金额5%以上10%以下B.虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下17.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用( )。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》19.证券公司减少注册资本应当经( )批准。
A.国资委B.中国人民银行C.证监会D.银监会20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。
投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.35B.73C.53D.5221.下列选项中。
说法正确的是( )。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式22.下列选项中，说法正确的是( )。
A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会23.融资融券业务合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( )。
A.撤销证券从业资格B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款D.一律给予行政处分25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。
A.10B.15C.20D.3026.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的( )。
A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人( )。
A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息28.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结29.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额30.下列选项中，说法正确的是( )。
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的31.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.10B.20C.15D.3033.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A.公司分立B.修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董事变更34.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1B.3C.4D.635.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。
A.2B.3C.4D.536.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，( )。
A.自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨询之日起保存3年D.自咨询之日起保存2年38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。
A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照39.( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会40.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于( )。
A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.10%B.20%C.35%D.45%42.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D.采取要约收购方式的。
在收购期限内可以卖出被收购公司的股票13.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书44.下列选项中，说法正确的是( )。