期货从业资格考试《期货法律法规》知识点股票期权
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货从业资格《法律法规》考试知识点整理汇总
1
期货法律法规考试知识点：设立、变更与业务终止
2
期货法律法规考试知识点：能源期货的概念
3
期货法律法规考试知识点：期货交易管理
4
期货法律法规考试知识点：首席风险官
5
期货法律法规考试知识点：行政法规总则
6
期货法律法规考试知识点：季度/任期
23
期货法律法规考试知识点：保障基金的管理和监管
7
期货法律法规考试知识点：提交报告
8
期货法律法规考试知识点：日期对照
9
期货法律法规考试知识点：年限的比较
10
期货法律法规考试知识点：法律法规处罚
11
期货法律法规考试知识点：客户资产保护
12
期货法律法规考试知识点：纠纷
13
期货法律法规考试知识点：条例
14
期货法律法规考试知识点：错误点
15
期货法律法规考试知识点：公司治理
16
期货法律法规考试知识点：经纪业务规则
17
期货法律法规考试知识点：撮合成交价的确定
18
期货法律法规考试知识点：股票交易
19
期货法律法规考试知识点：期货交易的高收益与高风险
20
期货法律法规考试知识点：金融期货结算业务
21
期货法律法规考试知识点：风险监管指标
22
期货法律法规考试知识点：IB业务（中间介绍业务）
2023-2024期货从业资格之期货法律法规必考知识点归纳
2023-2024期货从业资格之期货法律法规必考知识点归纳1、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。
A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关正确答案：A2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。
A.按照规定计入总资本B.按照规定计入风险资本C.按照规定计入净资本D.按照规定计入注册资本正确答案：C3、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%正确答案：C4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日B.7日C.10日D.15日正确答案：C5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。
A.期货保证金B.公司资产C.银行D.公司股东正确答案：A6、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。
A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请正确答案：A7、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（ ）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值正确答案：D8、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。
A.80％B.90％C.120％D.150％正确答案：C9、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。
A.1B.3C.5D.7正确答案：C10、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算正确答案：A11、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格知识点《法律法规》笔记
期货从业资格知识点《法律法规》笔记期货从业资格知识点《法律法规》笔记获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。
需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。
接下来店铺为大家编辑整理了期货从业资格知识点《法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注店铺!期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员*5持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
期货从业资格证考试基础知识第六章期权知识点汇总
第六章期权第一节期权及其特点和基本类型知识点一、期权和期权交易（一）期权及其基本要素期权，也称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量某种特定商品或金融指标的权利。
期权基本要素，是指期权含义中所涉及的最基本的因素。
第一，期权的价格。
期权价格又称为权利金、期权费、保险费，是期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。
第二，标的资产，又称为标的物，也是期权合约的标的，是期权合约中约定的、买方行使权利时所购买或出售的资产。
第三，行权方向，行权方向，是指期权买方行权时的操作方向。
行权方向有买入和卖出两种，行权方向由期权类型为看涨期权还是看跌期权决定。
第四，行权方式，也称执行方式，是指期权合约规定的期权多头可以执行期权的时间，有到期日才可以执行的期权和在期权有效期内的任何时间都可以执行的期权，行权方式由期权类型为美式期权还是欧式期权决定。
第五，执行价格，又称为履约价格、行权价格，是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。
第六，期权到期日和期权到期。
期权到期日，是指期权买方可以执行期权的最后日期。
美式期权的买方在期权到期日和到期日之前的任何交易日都可以行权，欧式期权的买方只能在到期日行权。
期权到期，是指期权买方能够行使权利的最后时间。
（二)期权交易和建仓及头寸了结1．期权交易期权交易的对象是期权合约，买方支付期权费获得期权。
在规定的行权期限内，买方可以行使权利买进或卖出标的资产。
买方有权执行期权，也可放弃行权，因此期权也称为选择权。
卖方获得期权费后便拥有了相应义务，当买方选择行权时，卖方必须履约。
如果在到期日之后买方没有行权，则期权作废。
如果是交易所期权，在期权最后交易日收盘之前，买卖双方也可以将期权对冲平仓。
2．建仓和头寸了结交易所期权交易采用双向交易方式，既可以开仓买入，也可以开仓卖出；同样也可以将期权持仓对冲平仓。
(1)建仓方向和头寸类型。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
期货从业资格考试《法律法规》知识点(4)
期货从业资格考试《法律法规》知识点（4）期货交易基本规则第二十四条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
第二十六条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第二十七条客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
【例1．17·单选题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。
[2015年3月真题】A．与客户签订书面合同B．要求客户在风险说明书上签字确认C．首先向客户出示风险说明书D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
证券公司不得代客户下达交易指令。
【例1．18·多选题】客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。
f2015年3月真题；2014年11月、7月真题1A．互联网方式B．国务院期货监督管理机构规定的其他方式C．电话方式D．书面方式【答案】ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
期货从业资格考试法律法规所有知识点
期货从业资格考试法律法规所有知识点期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。
从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人核准：限制交易不过15个交易日庞大30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理职员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理职员。
验收完3日内消除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，XXX结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资历职员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易处置无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货从业资格考试《期货法律法规》考点
期货从业资格考试期货法律法规考点《期货投资者保障基金管理暂行办法》1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
2、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
3、保障基金的启动资金由期货交易所从期积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的15%缴纳形成的。
保障金后续来源包括：（1）期货货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。
（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。
（3）保障基金管理机构追偿或者接受其他合法财产。
4、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。
期货交易所应当在每个季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金。
当保障基金总额达到8亿元人民币后，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
5、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿。
（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。
（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
《期货交易所管理办法》1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
2、会员制期货公司。
会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
期货交易所设理事会，每届任期3年。
理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
期货法律法规知识点
期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。
为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。
以下是期货法律法规的一些重要知识点。
1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。
它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。
2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。
它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。
3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。
它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。
4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。
它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。
5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。
它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。
此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。
投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。
期货从业资格证考试期货法律法规知识点
期货从业资格证考试期货法律法规知识点20XX年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。
期货交易管理条例（20XX年/12/1施行）：分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。
（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
期货从业资格考试知识点《期货基础知识》：期权
期货从业资格考试知识点《期货基础知识》：期权（一）内涵价值定义、计算和取值1.内涵价值（IntrinsicValue）是指在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方立即执行期权合约可获取的收益。
内涵价值由期权合约的执行价格与标的资产价格的关系决定。
（1）看涨期权的内涵价值＝标的资产价格－执行价格（2）看跌期权的内涵价值＝执行价格－标的资产价格（3）如果计算结果小于0，则内涵价值等于0。
所以，期权的内涵价值总是大于等于0。
2.实值期权、虚值期权和平值期权。
（1）实值期权（In－the－money Options），也称期权处于实值状态，是指在不考虑交易费用和期权权利金的情况下，买方立即执行期权合约所获得的行权收益大于0，且行权收益等于内在价值。
实值看涨期权的执行价格低于其标的资产价格，看跌期权的执行价格高于其标的资产价格。
当看涨期权的执行价格远远低于其标的资产价格，看跌期权的执行价格远远高于其标的资产价格时，该期权被称为深度实值期权。
（2）虚值期权（Out－of－the－money Options），也称期权处于虚值状态，是指在不考虑交易费用和期权权利金的情况下，买方立即执行期权合约将产生亏损的期权。
虚值期权的内涵价值等于0。
对于虚值期权，看涨期权的执行价格高于其标的资产价格，看跌期权的执行价格低于其标的资产价格。
当看涨期权的执行价格远远高于其标的资产价格，看跌期权的执行价格远远低于其标的资产价格时，被称为深度虚值期权。
（3）平值期权（At－the－money Options），也称期权处于平值状态，是指在不考虑交易费用和期权权利金的情况下，买方立即执行期权合约会导致盈亏相抵的期权，与虚值期权相同，平值期权的内涵价值也等于0。
对于平值期权，期权的执行价格等于其标的资产价格。
实值、平值与虚值期权的关系：如果某个看涨期权处于实值状态，执行价格和标的资产相同的看跌期权一定处于虚值状态，反之亦然。
（二）期权的时间价值1.时间价值及计算（1）时间价值（Time Value），又称外涵价值，是指在权利金中扣除内涵价值的剩余部分。
期货从业资格考试《法律法规》知识点(8)
期货从业资格考试《法律法规》知识点（8）附则第八十二条本条例下列用语的含义。
（一）商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
（二）金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
（三）保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
（四）结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。
（五）交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
（六）平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
（七）持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
（八）持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
（九）标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
（十）涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
（十一）内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
（十二）内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
2023年期货从业资格证考试期货风险管理法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。
以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。
- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。
2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。
- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。
3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。
- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。
4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。
- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。
5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。
- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。
请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。
在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。
2024证券从业资格证 法律法规 期货和衍生品法(二)
考点6-3 期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割【掌握】• 当日无负债结算制度期货交易实行当日无负债结算制度。
在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。
结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。
• 期货保证金的存管要求期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违规挪用。
• 期货合约的结算与交割（1）结算（未到期合约）结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。
结算参与人在结算过程中违约的，期货结算机构按照业务规则动用结算参与人的保证金、结算担保金以及结算机构的风险准备金、自有资金等完成结算；期货结算机构以其风险准备金、自有资金等完成结算的，可以依法对该结算参与人进行追偿。
交易者的保证金不符合结算参与人与交易者约定标准的，结算参与人应当按照约定通知交易者在约定时间内追加保证金或者自行平仓；交易者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，按照约定强行平仓。
交易者在结算过程中违约的，其委托的结算参与人按照合同约定动用该交易者的保证金以及结算参与人的风险准备金和自有资金完成结算；结算参与人以其风险准备金和自有资金完成结算的，可以依法对该交易者进行追偿。
（2）交割（已到期合约）期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或者现金交割，了结到期未平仓合约。
在标准化期权合约规定的时间，合约的买方有权以约定的价格买入或者卖出标的物，或者按照约定进行现金差价结算，合约的卖方应当按照约定履行相应的义务。
标准化期权合约的行权，由期货结算机构组织进行。
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2016期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：股票期权
1.股票期权是以股票为标的资产的期权。
股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格买入确定数量股票的权利；股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格卖出确定数量股票的权利。
2.CBOE股票期权基本条款
标的
资产
标的股票或ADRs
合约
规模
100股
执行
类型
美式
到期
月
两个近期月和两个在1月、2月或3月的季度周期中的月份
执行价格间距在一般情况下，当定约价在5美元与25美元之间，定约价间隔为2.5点，如果定约价在25美元与200美元之间，定约价间隔为5点，如果定约价高于200美元，间隔为10点。
定约价会因为分股和重组等公司事件而调整
最后
交易
日
个股期权的交易通常终止于到期日之前的那个交易日（一般是星期五）
交割
方式
实物交割
交易
时间
08：30－15：00（美国中部时间）
3.我国现有上海证券交易所和深圳证券交易所进行的个股期权仿真交易。
目前，我国设计的期权都是欧式期权。
合约名称上海证券交易所个股期权合约
合约标的大盘蓝筹股或ETF
合约类型认购期权、认沽期权
行权方式欧式
报价单位元
最小变动价位0.001元
涨跌停板认购期权：＝Max{行权价×0.2%,Min[（2×正股价－行权价），正股价] ×l0%}认沽期权：＝Max{行权价×0.2%,Min[（2×行权价－正股价），正股价] ×l0%}
标的合约月份当月、下月及连续两个季月（下季与隔季）
到期月份当月、下月及连续两个季月（下季与隔季）
行权价格数量5个（1个平值合约、2个虚值合约与2个实值合约）
交易时间上午09:15－11:30（09:15－09:25为开盘集合竞价时间），下午13:00－15：00最后交易日到期月份的第4个星期三（遇法定节假日顺延）
卖方保证金股票为标的物：认购期权保证金＝{前结算价+Max（25%×合约标的前收盘价－认购期权虚值，10%×合约标的前收盘价）}×合约单位；认沽期权保证金＝Min{前结算价+Max[25%×合约标的前收盘价－认沽期权虚值，10%×行权价],行权价}×合约单位；认购期权虚值＝Max（行权价－合约标的前收盘价，0）；认沽期权虚值＝Max（合约标的前收盘价－行权价，0）；ETF为标的物：认购期权保证金＝{前结算价+Max（15%×合约标的前收盘价－认购期权虚值，7%×合约标的前收盘价）}×合约单位；认沽期权保证金＝Min{前结算价+Max[15%×合约标的前收盘价－认沽期权虚值，7%×行权价],行权价}×合约单位；认购期权虚值＝Max（行权价－合约标的前收盘价，0）；认沽期权虚值＝Max（合约标的前收盘价－行权价，0）
交割
方式
实物交割。