证券是什么
有价证券的定义是什么,有哪些种类？
有价证券的定义是什么，有哪些种类？标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券是资本证劵。
改革开放以后，我国的证券市场非常活跃，各种证券都在其中绽放着自己的光彩。
资金在其中流动，如同新鲜的血液一般，给各个企业增添了新的活力与发展的空间。
今天，我们以有价证券为例。
深入了解它的定义、主要形式和其他相关的内容，有兴趣的可以往下继续观看。
▲一、概况有价证券有广义与狭义两种概念，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
狭义的有价证券是资本证劵。
▲二、商品证券商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的运货单运货单所有权，持券者对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
▲三、货币证券货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
▲四、资本证券资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、可转换证券等。
[1]资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
在日常生活中，人们通常把狭义的有价证券——资本证券直接称为有价证券乃至证券。
▲五、债券发行1、价值变化：容易发生变化，种类多，主要是债券和股票，其价值受政治、宏观经济、货币政策影响较大。
2、流动性及变卖性高3、债券赢利比较稳定，股票赢利波动较大4、在买卖时会有一定的交易成本，如税收和手续费▲六、现实意义有价证券的出现，可以加速资本集中，从而适应商品生产和商品交换规模扩大的需要。
有价证券是虚拟资本的形式，它本身没有价值，但是由于它能为持有者带来一定的收入，因而能够在证券市场上买卖，具有价格。
证券交易时间是什么时候？
证券交易时间是什么时候？证券交易，其实就是指证券的持有人按照规定去进行转让，在证券的交易过程当中，一般都是会分为两种形式：一种形式就是上市交易，主要就是指的证券在证券交易所当中交易挂牌的买卖方式，证券交易所登记买卖的证券一般都是被称为上市证券，证券交易的公司也被称作是上市公司；还有一种形式，就是指没有公开发行，还没有达到上市标准的证券涨的证券需要到证券柜台的交易平台进行买卖。
在很久之前其实就已经有了证券交易这样的形式，但是随着社会的不断发展，资本市场的不断提升，证券交易的形式也变得更加高级，证券的交易种类也变得越来越多，形成了现在的现货交易、信用交易、期货交易、期权交易等多种形式。
总的来讲，证券交易是很多投资者在进行投资理财的时候必须要去选择的一种教育方式，同时也是最安全的。
作为证券投资者，在进行证券交易之前一定要了解清楚证券交易的时间。
证券交易时间要根据交易所的营业时间来定，在国内证券所营业的时间都是上午9:00到11:00，下午13:00点到15：00，当然还有一点需要大家弄清楚的就是每年的法定节假日，都是休息的时间，所以证券交易所是不营业的，当然，周六、日也是证券交易所的休息时间。
其实现在有很多的股份有限公司都在发行股票，但是大家一定要清楚，并不是全部的股票都可以进行自由上市，股票如果说要选择上市或者是上柜进行交易的话必须要符合标准，并且要经过审查才能够确定。
在审核之后，符合规定，才可以成功的上市，如果说已经上市的股票出现了破产或者是没有达到标准，那么证券交易所可以强制的停止上市资格。
证券交易其实主要就是指的特殊的证券转让，按照规定来转让自己的证券权利，所以很多投资者都非常的清楚，想要将自己的证券进行转让必须要借助交易场所才可以，因为在证券交易所当中去进行交易才是合法的，而且证券交易所也是国家规定的交易场所。
为了能够保证证券交易的安全和快捷其实我国颁布了多条的法律规定，比如说证券法当中有很多的规定都是为了维护交易安全性，同时也让证券交易由了更多的保障有了更好的法律约束。
证券发行与承销的区别是什么
证券发⾏与承销的区别是什么在我们的⽇常⽣活中，炒股变得越来越⾚⼿可热，股票，只是证券的⼀种形式。
说到证券，我们就不得不提到承销了，证券是什么?承销⼜是什么?他们有什么关系?证券发⾏与承销的区别是什么?店铺⼩编整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。
证券发⾏与承销的区别是什么?指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。
由于证券公司是证券发⾏⼈和投资⼈的中介，对于发⾏⼈来说，需要证券公司具备⼀定的⼈、财、物等条件，将其发⾏的证券顺利销售出去以筹集所需资⾦;对于投资⼈来说，也需要证券公司具备专业素质，让投资⼈可以安全、有效地认购所发⾏的证券。
中国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。
根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：(1)证券专营机构具有不低于⼈民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于⼈民币2000万元的证券营运资⾦。
(2)证券专营机构具有不低于⼈民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于⼈民币1000万元的净证券营运资⾦。
(3)2/3以上的⾼级管理⼈员和主要业务⼈员获得证监会颁发的《证券业从业⼈员资格证书》。
在未取得《证券业从业⼈员资格证书》前，应当具备以下条件：⾼级管理⼈员具备必要的证券、⾦融、法律等有关知识，新近没有严重违法违规⾏为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上⾦融业务⼯作经历;主要业务⼈员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规⾏为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上⾦融业务的⼯作经历。
(4)证券经营机构在近1年内⽆严重违法违规⾏为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。
(5)证券经营机构成⽴并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
(6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。
(7)具有能够保障正常营业的场所和设备。
什么是金融证券金融证券的类别
什么是金融证券金融证券的类别股票是股份在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。
股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。
这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策。
什么是金融证券？金融证券的类别什么是金融证券金融证券是银行及非银行金融机构发行的证券。
金融证券定义金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。
金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。
股票是股份在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。
股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。
这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策。
收取股息或分享红利等。
同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。
每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。
股票一般可以通过买卖方式有偿转让，股东能通过股票转让收回其投资，但不能要求公司返还其出资。
股东与公司之间的关系不是债权债务关系。
股东是公司的所有者，以其出资额为限对公司负有限只任，承担风险，分享收益。
金融证券类别股票一种有价证券，它是股份发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
普通股票：股份公司发行的一种基本股票，是最标准的股票。
优先股票：股份公司发行的在公司收益和剩余资产分配方面比普通股东具有优先权的股票。
债券（Bond）是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，想向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
债券的本质是债的证明书，具有法律效力。
债券购买者与发行者之间是一种债券债务关系，债券发行人即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的，并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
由于债券的利息通常是事先确定的，所以，债券又被称为固定利息证券。
证券公司和基金公司最大的区别是什么？
证券公司和基金公司最大的区别是什么？证券公司和基金公司最大的区别是什么?一、用途不同：1、证券公司是从事证券业务的，比如股票买卖。
在证券交易所进行交易是需要有席位的，也就是一种交易资格，但是个人没办法取得这种资格。
而证券公司有这种资格。
基金是把小股资金集合起来进行投资的。
基金公司就是公司制的基金，也就是这个基金是以公司法人的形式存在，在法律上有法人地位。
二、方法不同：1、证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。
分为证券经营公司和证券登记公司。
狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。
普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
2、从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司(公募基金公司);从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。
三、作用不同：1、当你想要投资到证券市场上的时候，就要借用证券公司的资格，也就是把你的钱存进它的户头，然后再进行交易。
实际的交易都是你自己在进行，只需要给证券公司一笔手续费，相当于租用交易席位的费用。
2、购买基金相当于把钱交给它，然后一切的交易都有它来负责，最终的收益扣除公司的运作成本就是你自己的收益，会返还给你。
但是在此期间你的钱的支配权在它手中。
证券公司是什么呢通俗的说证券公司就是超市导购的角色，让你在复杂的金融市场带领你找到要投的项目，证券公司俗称券商。
证券公司的主营业务有。
1、投资银行业务。
投资银行一般是券商的一个业务部门，简称投行，专门帮优秀的企业上市融资一条龙服务。
上市就是投行帮企业公开发行股票，这叫IPO，股票一卖，企业拿到钱，投行的小目标就算完成了。
另外，公司上市后想融资，照样找投行。
2、主经纪商业务。
企业要投资股票等金融产品，想赚钱咋办，那就得先找券商，登记开户才能开干，这就是帮机构业务开户，管账户的业务。
《(证券)投资学》课程练习题
《（证券）投资学》课程练习题一、问答题第一章题目：一、什么是证券？说明其主要的种类。
二、证券的特征是什么？3、试述虚拟投资与实体投资的异同。
4、证券市场有哪些类型？五、证券市场一般分哪几个层次？六、对证券市场的监管一般有哪几个层次？第二章题目：一、简述公司股票上市的一般进程。
二、股票交易的大体流程如何？3、试比较金融远期合约与金融期货合约的差别。
4、什么是保证金交易，其特征是什么？第三章题目：一、如何理解有效市场假定的三种形式？二、行为金融理论对有效市场理论提出了哪些挑战？3、影响债券价钱的因素有哪些？4、说明股票的大体风险。
第四章题目：一、概述投资组合理论的主要内容。
二、如何理解可行集、有效集？3、风险厌恶、风险偏好与风险中性投资者的无差别曲线有什么不同？4、为何要进行投资分散化？需要考虑什么因素？第五章题目：一、资本资产定价模型有哪些假设？二、什么是分离定理？3、资本市场线与证券市场线有什么异同？4、什么是贝塔系数?第六章题目：一、如何理解资本资产定价模型、单因素模型和单指数模型的关系？二、简述FF三因素模型的设定。
3、构建无风险套利组合需要知足哪些条件？4、套利定价理论的核心思想是什么？第七章题目：一、什么是战略资产配置？什么是战术资产配置？二、什么是增加性股票和非增加性股票？第八章题目：一、说明债券定价定理。
二、为何要进行债券的信用评级？第九章题目：一、消极债券组合管理策略的依据是什么？有哪些方式？二、踊跃债券组合管理策略的依据是什么？有哪些方式？第十章题目：一、绝对定价模型的大体思想是什么？有什么模型？二、相对定价模型的大体思想是什么？有什么模型？第十一章题目：一、说明货币政策与股市涨跌的关系。
二、说明利率对股市涨跌的影响。
3、行业的生命周期可以分为哪些阶段？4、技术分析法基于什么假设？第十二章题目：一、期权价钱的影响因素有哪些？二、说明期权的功能。
第十三章题目：一、说明期货的功能。
二、期货价钱由什么组成？第十四章题目：一、开放式基金与封锁式基金有什么区别?二、基金收益分派的方式有哪几种？第十五章题目：一、公司型投资管理组织和契约型投资管理组织各有什么特点？二、构建投资组合的大体原则有哪些？3、风险调整的投资业绩评估指标有哪些？二、计算题一、某面值为1000的债券距离上次付息110天，票面利率为10％，现价1015元，则应计利息为多少？投资人若是以1015元买入，那么结算价为多少？二、当前1年期零息票债券的到期收益率为5%，2年期零息票债券的到期收益率为6%，财政部发行2年期附息债券，每一年支付一次利息，息票率为8%，债券面值为200元。
证券工作是做什么的岗位要求.doc
证券工作是做什么的岗位要求证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。
明白自己的主要工作内容对于从事证券工作的人来说，是至关重要的。
以下是学习啦小编为大家整理的证券的主要工作内容，仅供大家参考!证券工作人员的主要工作内容1、信息收集这是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。
分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料，而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。
只有充分地占有资料，才能作出准确和有价值的分析。
2、与上市公司沟通分析师必须与自己研究的上市公司建立稳定而长久的联系。
这一方面可以通过每年的股东大会以及对上市公司的直接拜访等实现交流，另一方面，分析师还定期组织包括上市公司人员参加的分析师会议。
由于上市公司一般都比较注重在二级市场的形象，因此通常都非常乐意参加这样的会议。
3、实际分析工作这是证券分析师的核心工作，具体可以分为以下三方面：(1)宏观经济与行业分析。
通过研究公司所处的宏观和行业环境，以及上市公司自身和其竞争对手内部的经营、管理机制，对公司过去和现在的发展作出判断，同时对公司未来的经营战略和发展状况作出预测。
宏观经济与行业分析一般多采用定性分析的方法，尽管它对定量分析要求很强的投资决策的指导意义不大，但却是以后财务分析和投资分析的出发点，财务分析和投资分析中的许多假设前提实际上都是宏观经济与行业分析的结果。
(2)财务分析。
目的在于利用源于各种渠道的公司财务信息(主要是公布的各种会计资料)，通过一定的分析程序和方法，了解和分析公司过去以及现在的经营情况，发现影响公司经营目标实现的因素，以及各因素变动对经营目标实现所起到的作用。
通过分析各影响因素的变动来判断公司未来的经营情况，从而研究公司股价的未来走向，为与公司有利益关系的内部和外部会计信息使用者提供决策信息。
证券市场是什么
证券市场是什么证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和买卖的场所。
下面由店铺为你分享证券市场的相关内容，希望对大家有所帮助。
股票基础知识(一)：证券市场证券市场证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和买卖的场所。
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中重要的组成部分。
证券发行市场证券发行市场是指发行人向投资者出售证券的市场，又称一级市场、初级市场。
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
证券发行市场是发行人发行新证券，吸收闲散资金的场所。
在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。
证券流通市场证券流通市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。
证券流通市场一般由两个子市场构成，一是证券交易所市场，其交易有固定的场所和固定的交易时间，是最重要的集中的证券流通市场;二是场外交易市场，是证券经营机构开设的证券交易柜台，不在证券交易所上市的证券可申请在场外进行交易。
证券公司证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。
中国证券业协会网站建立“证券公司信息公示专栏”，向社会公示证券公司的法人基本情况、营业性分支机构、高管人员和产品等信息。
投资者可登录中国证券业协会网站()进行查询。
证券承销商证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。
其作用是受发行人的委托，寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动，将潜在的投资人引导成为真正的投资者，从而使证券发行人募集到所需要的资金。
证券经纪商证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的证券经营机构。
由于证券交易所通常都规定一般的投资者不得进入交易所参加交易，必须由经纪商代理交易，因此，经纪商在交易中的地位极为重要。
证券按其性质不同可以分为什么
证券业：证券业是为证券投资活动服务的专门行业。
各国定义的证券业范围略有不同。
按照美国的“产业分类标准”，证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。
证券业在世界各国都是一个小的产业部门，但其联系面却极广。
同它有关系的方面有：①证券的购买者。
②证券的供应者。
③证券业的内部产业，如经纪公司，交易所和各种证券协会。
④管制者，如各种政府的专职管理部门和各种自律性集团等。
⑤直接的支持性服务设施如证券转让机构，证券保管机构和设施，特殊的通讯网络。
⑥其他支持性服务部门，如会计、审计、律师事务所和教育机构等。
通常，人们把上面第四至第六项视为证券业的“周边产业”。
证券业的基本功能可归纳为四个方面：①媒介储蓄和投资，帮助新资本的筹集。
②制造并维持一个有秩序的证券市场。
③分析经济和金融信息。
④帮助投资者进行投资管理。
证券评级：近日，中诚信证券评估有限公司、鹏元资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司和大公国际资信评估有限公司（以下简称中诚信、鹏元、新世纪、大公国际）等四家资信评级机构加入中国证券业协会(以下简称协会)，标志着资信评级机构已经纳入了协会的自律管理体系，成为继证券公司、基金管理公司、投资咨询公司后的第四类正式会员。
证券定义：涵义证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，英语secuerity，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。
内容证券的本质是种交易合同，合同的主要内容一般有：合同双方交易的标的物，标的物的数量和质量，交易标的价格，交易标的物的时间和地点等。
当然这些内容如果应用到不同具体的证券中，其中规定的内容有所不同。
比如，远期合约合约与期货合约规定的内容就不一样。
分类证券按其性质不同，证券可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类。
什么是证券发行与承销
什么是证券发⾏与承销随着市场经济的发展，证券流通⾏为已经成为⼀种相当普遍的⾏为，那么⼀些基本的知识点，如证券发⾏具体是指什么?承销的概念⼜是什么?相信有很多⼩伙伴还不太了解，别着急，接下来店铺⼩编为⼤家整理了有关的内容，希望接下来的内容对您有所帮助。
⼀、什么是证券发⾏以及证券发⾏的形式证券发⾏是指证券发⾏⼈以筹集资⾦为⽬的，在证券发⾏市场依法向投资者以同⼀条件出售证券的⾏为。
证券发⾏分为公开发⾏和⾮公开发⾏。
根据《证券法》第三条，证券的发⾏、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
公开发⾏证券，必须符合法律、⾏政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个⼈不得公开发⾏证券。
任何⼀个经济体系中都有资⾦的盈余单位(有储蓄的个⼈、家庭和有闲置资⾦的企业)和资⾦的短缺单位(有投资机会的企业、政府和有消费需要的个⼈)，为了加速资⾦的周转和利⽤效率，需要使资⾦从盈余单位流向短缺单位。
根据发⾏价格和票⾯⾯额的关系，可以将证券发⾏分为溢价发⾏、平价发⾏和折价发⾏三种形式。
1、证券发⾏以筹集资⾦为⽬的。
2、证券发⾏必须符合法律所设定的条件和程序。
3、证券发⾏在实质上表现为⼀种证券的销售⾏为。
4、证券发⾏既是向社会投资者筹集资⾦的形式，更是实现社会资本优化配置的⽅式。
⼆、什么是承销以及承销的形式承销是证券发⾏⼈委托具有证券销售资格的⾦融机构，按照协议由⾦融机构向投资者募集资⾦并交付证券的⾏为和制度。
是证券经营机构基本职能之⼀。
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险不同，承销可分为包销和代销两种形式。
从证券承销实践看，证券承销主要有以下四种⽅式：代销、助销、包销及承销团承销。
以上就是店铺⼩编整理的关于证券发⾏和承销的有关内容，从上⾯的内容我们可以知道证券发⾏的概念形式以及承销的概念和根据法律规定有⼏种形式。
如果您对上述内容还有疑问，可在线向店铺律师进⾏咨询，希望以上内容对您有所帮助。
证券从业资格证三色笔记
证券从业资格证三色笔记一、什么是证券从业资格证证券从业资格证啊，就是进入证券行业的一个敲门砖呢。
它能证明你有一定的知识和能力来从事证券相关的工作啦，像什么证券经纪人呀，投资顾问之类的工作，没有这个证可不行哦。
二、三色笔记的好处1. 三色区分超清晰这个三色笔记真的很妙哦。
它用三种颜色来区分不同的内容，比如说重点的内容用红色，次重点用蓝色，那些辅助理解的内容就用黑色啦。
这样在复习的时候，一眼就能看到重点在哪里，就不用在一大片文字里费劲找啦。
2. 简洁又全面它不会像有些资料写得啰啰嗦嗦的，把那些没用的东西都堆在上面。
这个三色笔记把证券从业资格证考试需要的知识点都涵盖了，而且还特别精炼，每一个知识点都是干货，复习起来效率超高的。
三、笔记里可能涵盖的板块1. 证券市场基础知识这里面会讲到证券市场的构成呀，有股票市场、债券市场、基金市场等等。
还会说证券市场的监管机构，像证监会的职能之类的。
这些都是基础中的基础呢。
2. 证券交易比如说证券交易的方式，有现货交易、期货交易、期权交易这些。
还有交易的规则，什么时候可以下单，什么时候不能下单，涨跌幅限制是多少等等。
这些内容在考试里可是很容易考到的哦。
3. 证券投资分析这里会涉及到对证券价值的分析方法，像基本分析和技术分析。
基本分析就是从宏观经济、行业和公司的基本面来分析证券的价值。
技术分析呢，就是看那些图表，什么K线图之类的，从走势里找规律。
四、怎么使用三色笔记1. 初期学习在刚开始学习证券从业资格证知识的时候，可以先把三色笔记通读一遍。
了解一下整个知识体系的框架，知道都有哪些内容需要学习。
这个时候不用死记硬背，就先有个大概的印象就好。
2. 中期强化到了中期呢，就重点看红色和蓝色标注的内容啦。
这些都是比较重要的知识点，可以结合一些练习题来加深理解。
比如说做一道关于证券交易规则的题，然后再回头看看笔记里相关的内容，这样记忆就会更深刻。
3. 后期冲刺在快要考试的时候，就可以快速地把三色笔记再过一遍，特别是红色标注的重点内容。
什么是证券发行？什么是发行人？发行人的种类有哪些？
什么是证券发行？什么是发行人？发行人的种类有哪些？
证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。
任何一个经济体系中都有资金的盈余单位（有储蓄的个人、家庭和有闲置资金的企业）和资金的短缺单位（有投资机会的企业、政府和有消费需要的个人），为了加速资金的周转和利用效率，需要使资金从盈余单位流向短缺单位，在实际经济生活中，资金的流动和分配有两种形式：一种是间接融资，即储蓄者把他们盈余的钱存入银行，银行再把这部分资金贷给惜款者；另一种是直接融资，即投资者通过购买政府、企业和金融机构发行的各种有价证券，将资金直接投入短缺单位。
发行人是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、工商企业等，它们是证券的供应者和资金的需求肯。
发行人的多少和发行证券数量的多少，决定了发行市场的规模和发达程度。
一般而言，发行人主要包括以下四大类：①政府。
中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等，这些即是国债。
地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。
我国目前禁止地方政府发行债券。
②股份公司。
对筹设中的股份有限公司而言，发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司；而对已经成立的股份有限公司而言，发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源。
满足生产经营发展的需要。
③金融机构。
商业银行、政策性银行和非银行金融机构为筹措资金，经过批准可公开发行金融债券。
④企业。
非股份公司的企业经过批准。
可在证券市场上发行企业债券筹集资金。
有价证券的四大特征是什么
有价证券的四⼤特征是什么
随着现代社会的发展，⼤家的⽣活⽔平提⾼了，在满⾜基本⽣活需要的同时，⼤家开始思考多余的钱该怎么投资。
股票、基⾦、定期存款等等都是⽐较常见的投资⼿段。
然⽽我们今天要说的有价证券，有价证券可以说是⼀种凭证，相当于投资证明。
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有价证券的四⼤特征是什么
⼀、收益性。
证券的收益性是指持有证券本⾝可以获得⼀定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使⽤权的回报。
证券代表的是对⼀定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因⽽证券本⾝具有收益性。
⼆、流动性。
证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极⾼的流动性必须满⾜三个条件：很容易变现、变现的交易成本极⼩、本⾦保持相对稳定。
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等⽅式实现。
不同证券的流动性是不同的。
三、风险性。
证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正⽐。
通常情况下，风险越⼤的证券，投资者要求的预期收益越⾼;风险越⼩的证券，投资者要求的预期收益越低。
四、期限性。
债券⼀般有明确的还本付息期限，以满⾜不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
债券的期限具有法律约束⼒，是对融资双⽅权益的保护。
股票没有期限，可以视为⽆期证券。
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证券投资和证券投机有什么区别
1、证券投资和证券投机有什么区别？在证券市场上既有投资，也有投机。
证券投机是指在证券市场上，短期买进或卖出一种或多种证券，以获取收益的经济行为。
它是以获取较大收益为目的，以承担较大风险为代价的。
因此，对待风险态度不同是投资者和投机者的区别之一。
投资者是风险回避者，他们购买证券一般希望获取稳定收益，本金又相对安全，而投机者恰恰相反。
第二，从投资的时间长短来看，投资者着眼于长远利益，买入证券往往长期持有，按期收取稳定的股息和资本增值，而投机者热衷于在短期的股价变动中获取价差收益，因此买卖极其活跃。
第三，从分析方法看，投资者注重证券内在价值的分析和评价，常用基本分析法，而投机者关心市场价格的变动，多用技术分析法。
2、国际资本与国际游资的区别国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。
国际投资资本与国际投机资本共同组成国际资本。
对国际投资资本和国际投机资本的界定要依据它们的投资目的、投资对象和操作手段上。
(1)投资目的：国际投机资本的投资目的相当明确，即绝大部分操作瞄准短期的高额利润，这种高额利润的可以高于社会平均利润数倍或几十倍。
(2)投资对象：国际投机资本往往选择证券商品或金融衍生商品，诸如：汇率、股票、债券期货、期指、期权等商品；而一般国际投资资本虽也涉足这些领域投资，但相当比例选择产业作为投资主要方向。
(3)投资手段：国际投机资本通常采用短促、快速隐蔽，突然发动的手段来操作投资行为，人们很难确定某个时期内国际投机资本在某一领域投资的资金规模，时间和地点。
而一般投资资本是不会采用这种投机手法，因为投资是个缓慢、持续、累计的过程。
3、国际游资对证券市场带来什么影响？1）国际游资独特的市场作用。
首先，国际游资的操作为金融市场注入了新的交易理念。
国际游资往往能够全局性地观察金融市场，把其中各子市场的变化和相互影响一一洞悉，然后形成一个资金投入的系统工程，以期顺势而为。
招商证券往年题库
招商证券往年题库招商证券往年题库一、基础知识类题目：1. 什么是股票？请简述股票的特点和功能。
2. 什么是证券市场？请简要介绍证券市场的功能和分类。
3. 请解释以下术语：分红、除权、除息、上市、退市。
4. 什么是股权？股权决定了什么？5. 请解释以下术语：PE比例、市净率、市盈率。
6. 请简要介绍中国证券市场的发展历程。
7. 请简要介绍投资基金的分类和特点。
8. 什么是股权分置改革？它对中国股市有什么影响？9. 请解释以下术语：交易所、券商、经纪商、投资银行。
10. 请简述股权结构对上市公司治理的影响。
二、技术分析类题目：1. 什么是技术分析？它与基本面分析有什么区别？2. 请简述常用的技术分析方法和指标。
3. 什么是K线图？请解释K线图上的各种形态。
4. 请简述趋势线的作用和绘制方法。
5. 请解释以下术语：支撑位、阻力位、突破、回调、回档。
6. 请简要介绍技术分析中的形态和分析理论。
7. 请解释以下术语：买点、卖点、交易信号、止损、止盈。
8. 请简述相对强弱指标(RSI)的原理和应用。
9. 请解释以下术语：移动平均线、均线系统、MACD指标。
10. 请解释以下术语：量能、成交量、放量、缩量。
三、基金理论与实务类题目：1. 请简述基金的分类、流程和基本运作方式。
2. 请解释以下术语：基金经理、基金规模、基金净值、基金费率。
3. 请简要介绍货币基金的特点和风险。
4. 请解释以下术语：场内基金、场外基金、开放式基金、封闭式基金。
5. 请简述指数基金的特点和投资价值。
6. 请解释以下术语：ETF基金、LOF基金、FOF基金。
7. 请简述基金投资策略和风险管理措施。
8. 请解释以下术语：招募说明书、基金合同、基金份额、赎回。
9. 请简述基金业务的监管制度和投诉处理机制。
10. 请解释以下术语：定投、定投策略、分红再投资、蚂蚁基金。
以上是招商证券的往年题库，题目涵盖了股市基础知识、技术分析和基金理论与实务等多个方面，希望能够对您的学习和备考有所帮助。
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证券是用来证明持有人享有的某种特定权益的凭证，是资本的运动载体。
如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。
通常，证券具有以下两个基本功能：第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。
通过证券筹措资本的范围很广，社会经济活动的各个层次和方面都可以利用证券来筹措资本。
如企业通过发行证券来筹集资本，国家通过发行国债来筹措财政资金等。
第二，配置资本的功能，即通过证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
资本是一种稀缺资源，如何有效地分配资本是经济运行的根本目的。
证券的发行与交易起着自发地分配资本的作用。
通过证券的发行，可以吸收社会上闲置的货币资本，使其重新进入经济系统的再生产过程而发挥效用。
证券的交易是在价格的诱导下进行的，而价格的高低取决于证券的价值。
证券的价值又取决于其所代表的资本的实际使用效益，所以，资本的使用效益越高，就越能从市场上筹集资本，使资本的流动服从于效益最大化的原则，最终实现资本的优化配置。