2015年下半年甘肃省期货从业资格法律法规培训：能源期货的成败考试题
2015年甘肃省期货法律法规资料：管辖考试题
2015年甘肃省期货法律法规资料：管辖考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、审查期货公司是否透支交易；应当以为标准．A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证监会规定的保证金比例2、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与的大小有关。
A：持仓量B：持仓费C：成交量D：成交额3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准．A：3000万元；2个月B：5000万元；2个月C：6000万元；3个月D：8000万元；3个月4、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系5、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。
A．提高期货投资基金效率B．维护期货市场的正常秩序C．保障投资者的权益D．实现公平竞争6、某投资者做套期保值交易，买入100手天然橡胶期货合约（5吨/手），基差为-20元/吨，次日卖出时基差为-50元/吨，单边交易手续费为5元/手。
则该投资者套期保值盈亏为（）元。
A．盈利14 000B．盈利14 500C．亏损14 000D．亏损14 5007、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。
A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨8、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。
2015年下半年广西期货法律法规：能源期货的成败考试试题
2015年下半年广西期货法律法规：能源期货的成败考试试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共20小题，每小题2分，共40分。
)1、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。
A．CME 3个月期国债B．CME 3个月期欧洲美元C．CBOT 5年期、国债D．CBOT 10年期国债2、首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为自己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司报告．A：总经理B：股东大会C：董事会D：监事会3、客户开立账户，应当出具（）等证件。
A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件4、是期货市场的基本功能。
A：规避风险和获利B：规避风险和价值发现C：规避风险和价格发现D：规避风险和套现5、下列指标能基本判定市场价格将上升的是__。
A．MA走平，价格从上向下穿越MAB．KDJ处于80附近C．威廉指标处于20附近D．正值的DIF向上突破正值的DEA6、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。
A：50％B：60％C：80％D：70％8、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为__。
A．平均买低B．平均卖高C．金字塔式买D．金字塔式卖出9、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。
2015年甘肃省期货从业资格教材重点模拟试题
2015年甘肃省期货从业资格教材重点模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、净资本的计算公式为（）。
A．净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项B．净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C．净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项D．净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项2、题干：良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为__。
A．-50000元B．10000元C．-3000元D．20000元3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1B．3C．5D．104、若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A．12B．6C．3D．25、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，__。
A．不需要独立董事同意即可B．应当经超过1/2的独立董事同意C．应当经超过2/3的独立董事同意D．应当经全体独立董事同意6、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金7、期货交易所的管理办法由（）制定。
2015期货从业资格考试真题解析
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1、股指期货交割结算价为最后交割日标的指数( )的算术平均价。
A.最后2小时B.最后3小时C.当日D.前一日2、基于外汇的各种衍生金融工具不断出现，( )是应用最广泛和最为有效的手段之一。
A.外汇期权B.外汇期货C.外汇掉期D.外汇基金3、下列关于期货居间人的说法，正确的是( )。
A.居间人与期货公司有隶属关系B.居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人C.居间人主要从事投资咨询D.居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人4、( )是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。
A.标准仓单持有凭证B.标准仓单C.标准仓单注册申请表D.交割预报表5、下列关于持仓限额的说法，不正确的是( )。
A.交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B.套期保值交易头寸的持仓不受限制C.同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客。
户的持仓限额D.会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易6、( )交易所首先适用《公司制》的规定，只有在《公司法》未规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。
A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制7、我国期货交易所交易的期货品种包括( )。
A.玉米期货B.白糖期货C.白银期货D.黄金期货8、与投机交易不同，在( )中，交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动，而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围。
A.期现套利B.价差交易C.跨品种套利D.跨市套利9、关于期货交易与现货交易的区别，下列描述错误的是( )。
A.现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的B.并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种C.期货交易不受交易对象、交易空间限制D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品10、所谓( )是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投人。
2015年下半年甘肃省期货从业资格法律法规汇总试题
2015年下半年甘肃省期货从业资格法律法规汇总试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。
A．强行平仓B．保证金C．持仓限额D．大户报告制度2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得以下的罚款。
A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：3倍以上5倍以下D：3倍以上10倍以下3、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。
A．图表明市场由反向市场转向正向市场B．此图表明市场上基差走强C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格4、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出5、期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。
A．从业资格考试培训B．岗前培训C．代理业务培训D．后续职业培训6、会员制期货交易所理事会会议结束之日起__日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A．3B．5C．7D．107、股指期货的投资主体可以有__。
A．自然人B．法人C．中金所D．国家8、在模型中，影响因素(自变量)和价格(因变量)的时间几乎是同时发生的A：分析模型B：预测模型C：解释模型D：混合模型9、平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反10、下列适合进行牛市套利的商品是__。
甘肃省2015年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试题
甘肃省2015年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本2、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线3、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险4、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点5、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门7、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格8、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力11、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继12、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司13、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
2015年9月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2015年9月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解（附答案）一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于利率上限期权的描述，正确的是（）。
A．如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方不需承担任何支付义务B．为保证履约，买卖双方需要支付保证金C.如果市场参考利率低于协定利率上限，则买方向卖方支付市场利率低于协定利率上限的差额D.如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市场利率高于协定利率上限的差额【答案】D【解析】ACD三项，利率上限期权中，如果市场参考利率高于协定的利率上限水平，卖方向买方支付市场利率高于利率上限的差额部分；如果市场参考利率低于或等于协定的利率上限水平，则卖方无须承担任何支付义务。
B项，利率上限期权作为期权的一种，其买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无需缴纳保证金；而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保。
2.下图为看涨期权多头到期日损益结构图的是（）。
A．B．C．D．【答案】C【解析】A项为看涨期权空头的到期日损益结构图；B项为看跌期权空头的到期日损益结构图；D项为看跌期权多头的到期日损益结构图。
3．K线图中，当（）低于开盘价时，形成阴线。
A．结算价B．收盘价C．最低价D．最高价【答案】B【解析】在K线图中，当收盘价低于开盘价，K线为阴线，中部的实体一般用绿色或黑色表示。
其中，上影线的长度表示最高价和开盘价之间的价差，实体的长短代表开盘价与收盘价之间的价差，下影线的长度则代表收盘价和最低价之间的差距。
4.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用）A.基差从－10元/吨变为20元/吨B.基差从30元/吨变为10元/吨C.基差从10元/吨变为－20元/吨D.基差从－10元/吨变为－30元/吨【答案】A【解析】进行卖出套期保值时，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题
甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。
A．5%～10%B．10%～15%C．15%～20%D．20%～25%2、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。
A．期货公司所在地的中级人民法院B．期货交易所所在地的中级人民法院C．期货交易所所在地的基层人民法院D．期货公司所在地的基层人民法院3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．5日B．7日C．10日D．15日4、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为（）。
A．实值期权B．虚值期权 C．平值期权D．市场期权5、外汇期货交易量较小的原因主要有__。
A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感6、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。
A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D．供应商应在中国期货业协会注册7、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。
A．经济全球化B．竞争日益激烈C．场外交易发展迅猛D．业务合作向资本合作转移8、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。
A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行C．由交易所执行D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行9、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。
A．收付期货保证金B．划转期货保证金C．代理客户从事期货交易D．协助办理开户手续10、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。
2015年下半年甘肃省期货从业资格证期货价格分析汇总考试试卷
2015年下半年甘肃省期货从业资格证期货价格分析汇总考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有__。
A．在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约B．一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同C．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致D．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大2、关于合约标准化下列说法错误的是。
A：期货合约是由有交易所统一制定的标准化远期合约B：在合约中，标的物的数量、规格、地点都不是既定的C：合约标准化给期货交易带来了极大的便利D：合约标准化提高了交易效率3、期货投资者保障基金总额达到人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金．A：1亿元B：3亿元C：5亿元D：8亿元4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为500美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格498美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
那么当合约到期时，在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__美元/盎司。
A．0B．0.5C．1D．1.55、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。
A．强行平仓B．保证金C．持仓限额D．大户报告制度6、（）是要求在某一时间段内执行的指令。
A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令7、设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币______亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。
（）A．2；5B．5；10C．10；15D．15；208、（）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。
甘肃省2015年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试题
甘肃省2015年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+32.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100003.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日5. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划6. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
2015年下半年甘肃省期货从业资格：期货结算机构模拟试题
2015年下半年甘肃省期货从业资格：期货结算机构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于历史持仓盈亏的公式，正确的是__。
A．历史持仓盈亏=(当日结算价格-开仓交易价格)×持仓量B．历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格)×持仓量C．历史持仓盈亏=(当日平仓价格-开仓交易价格)×持仓量D．历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)×持仓量2、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。
A．反向市场转为正向市场B．正向市场转为反向市场C．正向市场基差走强D．正向市场基差走弱3、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
A．每日B．每周C．每季度D．每年度4、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司B．客户C．控股股东D．中小股东5、在__情况下，牛市套利可以获利。
A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元6、下列关于程序化交易与人为区别中，说法错误的是A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化B：程序化交易的分析基础是技术面为，人为交易的分析是基本面/技术面C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低7、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____年，或者具有相当职位管理工作经历。
A：1B：2C：3D：58、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2015年09月
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2015年09月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：[解析] B项，《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。
（分数：0.50）A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险√B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
（分数：0.50）A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所√解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在______上公告。
甘肃省2015年下半年期货从业资格：期货投资者考试试卷
甘肃省2015年下半年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所3、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所4、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．57、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
2015年福建省期货从业：能源期货的成败模拟试题
2015年福建省期货从业：能源期货的成败模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的以内。
A：10％B：10％～15％C：10％～20％D：10％～30％2、期货市场的组织结构由__组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所B．提供结算服务的结算机构C．提供代理交易服务的期货公司D．进行期货交易的投资者3、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A．5日B．10日C．15日D．30日4、对从业人员实行定期和不定期的执业行为自律检查，对从业人员的违规行为进行自律处分，对从业人员开展手续执业培训，推动从业人员职业素质和道德水平的提升A：国务院B：中国期货业协会C：中国证监会D：期货交易所5、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取__。
A．空头套期保值B．多头套期保值C．空头掉期D．多头掉期6、当期货合约临近到期日时，现货价格和期货价格之间的差额即基差将接近于____A：期货价格B：零C：无限大D：无法判断7、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A：2B：3C：5D：68、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100B．300C．500D．15009、如果以P表示看跌期权的价格，以X表示期权的执行价格，以S表示标的物价格，看跌期权在到期日的价值，可以表示为"A：P=Max[0,(S-X)]B：P=Max[0,(X-S)]C：P=Min[0,(S-X)]D：P=Min[0,(X-S)]10、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。
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2015年下半年甘肃省期货从业资格法律法规培训：能源期货的成败考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、试题描述:不同的交易所,不同的期货合约在不同野战上形成的期货价格不同,这就是期货价格的A：特定性B：远期性C：预期性D：波动敏感性2、期货商受托从事期货交易之种类及交易所是A：得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告B：得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告C：两者均由行政院公告D：两者均由主管机关公告3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A．15B．10C．5D．34、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。
A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变5、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。
A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B．一个国家政局动荡时产生的风险C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．政策性风险6、期货市场的______特征，提高了期货市场流动性。
A．合约标准化B．场内集中竞价交易C．保证金交易D．对冲了结7、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。
由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。
A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓8、外汇期货交易量较小的原因主要有__。
A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感9、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。
A．标的物市场价格波动频繁程度B．标的物市场价格波动波幅大小C．标的物交割月份D．标的物交易时间10、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A．竞业准则B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力11、关于期货结算机构的正确说法是__。
A．它担保交易履行B．它增加了市场的信用成本C．它是所有合约卖方的买方D．它是所有合约买方的卖方12、跨期套利的策略包括__。
A．正向市场牛市套利B．正向市场熊市套利C．反向市场牛市套利D．反向市场熊市套利13、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B．专注于投资期货和期权合约C．既可以做多也可以做空D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。
A．1B．3C．5D．715、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院16、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
A．芝加哥商业交易所B．纽约商业交易所C．伦敦国际石油交易所D．上海期货交易所17、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元B．有符合法律、行政法规规定的公司章程C．有合格的经营场所和业务设施D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件18、期货交易所的管理风险和技术风险属于。
A：不可控风险B：可控风险C：政策性风险D：宏观环境变化风险19、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。
A：期货公司B：期货业协会C：中国证监会D：中国银监会20、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。
A．8000万元B．5000万元C．1亿元D．2000万元21、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D．远期市场价格可以替代期货市场价格22、卖出套期保值付出的代价是__。
A．不能够回避未来现货价格下跌的风险B．不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划C．不利于现货合约的顺利签订D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会23、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。
A：纵向投资分散化B：横向投资多元化C：跨期投资分散化D：跨时间投资分散化24、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书25、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是__。
A．便利了期货合约的连续买卖B．使期货合约具有很强的市场流动性C．增加了交易成本D．简化了交易过程二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、依法对期货公司实行自律管理。
A：期货交易所B：会员大会C：中国期货业协会D：中国证监会2、某投资者进行蝶式套利，他在某交易所以3 230元／吨卖出4手1月份大豆合约，同时以3 190元／吨买入6手3月份大豆合约，并以3 050元／吨卖出2手5月份大豆合约。
则该投资者在1、3、5月份大豆合约价格分别为时，同时将头寸平仓能够保证盈亏平衡。
A：3 220元／吨 3 180元／吨 3 040元／吨B：3 220元／吨 3 260元／吨 3 400元／吨C：3 170元／吨 3 180元／吨 3 020元／吨D：3 270元／吨 3 250元／吨 3 100元／吨3、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。
A．短期利率期货合约B．中长期利率期货合约C．利率指数期货合约D．股票指数期货合约4、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的C．持仓量超出其限仓规定的D．因违规受到交易所强行平仓处罚的5、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A．训诫B．公开谴责C．暂停从业资格D．撤销从业资格6、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。
A．填写完整的“经纪会员大户报告表”B．资金来源说明C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据D．交易所要求提供的其他材料7、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。
A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形8、套利交易的特点有__。
A．风险较小B．成本较低C．收益大D．交易时间短9、期货结算部门的作用是__。
A．担保交易履约B．控制市场风险C．代理客户买卖期货合约D．计算期货交易盈亏10、在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为称为____A：套利交易B：期货投机C：期权交易D：过度投机11、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。
A．甲为个体工商户B．乙为某家庭联产承包户C．丙为某上市公司D．丁为某国有公司12、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。
A．豆粕期货合约B．锌期货合约C．黄大豆1号期货合约D．PTA期货合约13、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元，目前的即期汇率为USD／JPY=146.70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多的美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场进行。
A：多头套期保值B：空头套期保值C：卖出套期保值D：买入套期保值14、期货公司违反投资者适当性制度要求的，应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A：中国证监会B：中国期货保证金监控中心公司C：中国金融期货交易所D：中国期货业协会15、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。
A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B．商品审验及开具仓单C．交割储备商品的管理D．为投资者提供配套服务16、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。
A．书面警示B．行政处罚C．公开谴责D．通报批评17、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。
A．交易量大大超过商品期货B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货18、期货投机与股票投机的区别有__。
A．保证金规定不同B．交易方向不同C．结算制度不同D．有无特定到期日不同19、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
A．全面结算会员期货公司B．特别结算会员期货公司C．期货交易所D．客户20、期货市场主体的风险管理主要包括__。
A．期货交易所的风险管理B．中国期货业协会的风险管理C．期货公司的风险管理D．客户的风险管理21、在其他条件不变的情况下，当汽油的价格上升时，对小汽车的需求将____ A：减少B：不变C：增加D：难以确定22、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付__元的初始保证金。
A．10800B．11800C．12800D．1380023、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式24、期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。