2016年下半年湖北省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题
湖北省2016年上半年基金从业资格：股票的特征考试试卷
湖北省2016年上半年基金从业资格：股票的特征考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%4.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加5. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费6. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划7. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金9. 基金销售机构应__。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3B．6C．9D．122.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．73.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。
A．100B．200C．400D．6004.使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。
这句话说明的是__A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是5. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．1546. 根据现行规定，回购所得资金可以用于__。
A．固定资产投资B．股本投资C．调剂资金临时余缺D．期货市场投资7. 被称为“均衡组合”的是__。
A．增长型证券组合B．货币市场型证券C．收入和增长混合型证券组合D．指数化型证券组合8. 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。
A．商业银行B．信托投资公司C．保险公司D．证券经营机构9. 公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值B．对证券投资业绩进行的预测C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告10. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会11. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
天津2016年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题
天津2016年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大3、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是4、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间5、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性6、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高8、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券9、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利10、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率2.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用3.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。
A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交4.证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益5. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。
（）B．15；100C．30；180D．45；1806. 采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式B．与储蓄存款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式7. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日8. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。
A．商业性汇率风险B．债券债务风险C．储备风险D．贸易性汇率风险9. 下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。
A．收购公司B．收购股份C．公司合并D．购买资产10. 按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。
2016年湖北省证券从业资格考试_证券投资基金的投资考试题
2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列指标中被称为心理线的是__A．PSYB．BIASC．RSID．KDJ2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所3、股票基金净值的计算每天进行__次。
A．1B．2C．5D．104、证券指数的编制遵循__的原则。
A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5B．10C．15D．206、B股交易的结算费最高不超过__港元。
A．400B．450C．500D．6007、基金销售服务费费率大约为__。
A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。
A．上升B．下降C．不变D．上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。
A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险10、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是__。
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷第一篇：湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度2.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。
A．卖出配股权证 B．买入配股权证 C．卖出股票D．先买入后卖出3.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。
A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组D．财金委员会4.在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。
A．供需关系B．正比例关系C．替代关系 D．互动关系5.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所6.接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。
A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%7.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。
A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段8.积极的债券组合管理策略不包括（）。
A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫9.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。
A．有效性B．权威性 C．具体性 D．准确定10.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。
A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集11.下列关于久期描述正确的是__。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素2、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法3、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单4、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于5、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长6、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易7、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标8、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
证券从业资格考试试题题库
证券从业资格考试试题题库一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种无风险投资3. 债券与股票的主要区别在于（）。
A. 债券是公司发行的所有权凭证B. 债券投资者享有优先获得公司收益的权利C. 债券是一种固定收益投资D. 股票投资者可以参与公司决策4. 证券投资基金是一种（）。
A. 集合投资工具B. 个人投资产品C. 银行存款D. 保险产品5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 宏观经济分析二、填空题1. 证券从业资格考试是由中国________监督管理委员会主管的国家级考试。
2. 证券公司开展证券经纪业务时，应当遵循________原则。
3. 证券投资分析中的PE比率是指________。
4. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是________。
5. 证券投资基金的运作方式主要分为________和开放式两种。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券买卖的融资服务。
（）2. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理费。
（）3. 技术分析主要是通过分析宏观经济数据来预测证券价格走势。
（）4. 股票发行人必须在股票上市前向公众披露其财务状况和经营情况。
（）5. 债券的信用等级越高，其发行利率通常越低。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的重要性。
2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资风险。
3. 证券投资基金有哪些类型？请简要介绍一种你最熟悉的类型。
4. 什么是资产配置？在证券投资中，资产配置的作用是什么？5. 请解释什么是证券市场的系统性风险，并提出减少该风险的策略。
五、案例分析题某投资者希望通过购买股票来获取收益。
他关注了两家公司：A公司是一家成熟的科技公司，市场地位稳固，但增长速度较慢；B公司是一家新兴的生物科技公司，市场潜力巨大，但风险较高。
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理2.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称3.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标4.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值5. 证券投资技术分析的理论基础是__。
A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学6. 公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1B．10C．100D．10007. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．无关D．保持不变8. 回购期限一般最长不超过（）。
A．半年B．1年C．2年D．3年9. 技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。
A．趋势线B．轨道线C．百分比线D．OBV线10. __是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购11. 可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
证券资格(证券基础知识)股票的特征与类型章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．我国目前不允许发行()。
A．比例股票B．普通股票C．份额股票D．法人股票正确答案：A,C解析：无面额股票又称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。
目前世界上很多国家(包括中国)的《公司法》规定不允许发行无面额股票。
知识模块：股票的特征与类型2．下列概念中属于股票性质的有()。
A．有价证券B．要式证券C．设权证券D．资本证券正确答案：A,B,D解析：股票的性质体现在：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。
股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
因此股票是证权证券。
知识模块：股票的特征与类型3．关于股票分割与合并，下列说法正确的有()。
A．股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股B．从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半C．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D．股票分割与合并常见于低价股正确答案：A,B,C解析：D项，股票分割通常适用于高价股，股票合并则常见于低价股。
知识模块：股票的特征与类型4．股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中可以看出股票的基本要素有()。
A．发行主体B．股份C．持有人D．面值正确答案：A,B,C解析：股票是股份公司发给投资者用以证明其在公司的股东权利和投资人股份额、并据以获得股利收入的有价证券。
从这个定义中可以看出，股票有三个基本要素：发行主体、股份、持有人。
下半年证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题
河北省20XX年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税2、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费3、转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价4、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。
A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保6、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以7、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。
A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统折中理论D．净经营理论8、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%B．4%C．5%D．6%9、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务10、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A．15%B．20%C．25%D．30%11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
湖北省2016年下半年证券从业《证券市场》：债券与股票区别考试题
湖北省2016年下半年证券从业《证券市场》：债券与股票区别考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确2、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A．5 2B．20 5C．10 3D．15 23、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法4、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议5、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．半B．1C．2D．36、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%7、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求8、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下9、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准10、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1B．3C．4D．511、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A.高B.低C.一样D.都不是2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同4、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。
A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势7、所谓“小QFII”是指_。
A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A.重置成本法B.市场决定法C清算价值法D.公允价值法9、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C盈利能力D.固定资产的规模10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
2016年上海证券从业资格考试股票的特点与类型考试题
2016年上海证券从业资格考试：股票的特点与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.假设上市公司无法在规按时刻内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日B．10日C．15日D．16日2.上市公司股东申请发行可互换公司债券的，必需在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%3.贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价4.预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是能够相互替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短时间交易决定了短时间债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短时间债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构大体一致的情形下，股票平均价钱的变更与GDP的转变趋势是__。
A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确信的6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部份，以下属于基金会计工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金治理费和托管费D．设立并治理资金清算相关账户7. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5B．6C．7D．108. 证券公司自营业务违背《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B．以自己名义为自己或以他人名义为自己生意证券C．与他人串通，以事前约定的时刻、价钱和交易方式彼此进行证券交易D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价钱9. 股票发行采取溢价发行的，其发行价钱应由__确信。
2016年下半年湖北省证券从业资格证证券市场保险经营机构试题
2016年下半年湖北省证券从业资格证《证券市场》：保险经营机构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依照要求，我国证券记录结构关于重要原始凭证的保留期应当很多于__年。
A．10B．15C．20D．252、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和治理人网站上。
A．1B．2C．3D．43、关于第一次公布发行上市的股票，我国证券交易所发布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．10家 B．8家 C．7家 D．5家4、不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金盈利D．股东名册登录5、成功概率法是依照对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方式。
A．现金比例B．资产比例C．债券比例D．股票比例6、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员很多于__人。
A．5B．4C．3D．27、__对人民币债券发行利率进行治理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会8、在股指期货套期保值中，通常采纳__方式。
A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易9、关于有效证券组合，以下说法错误的选项是__。
A．有效证券组合必然在证券组合的可行域上B．在图形中表示确实是可行域的上边界C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D．有效证券组合中的点必然是所有投资者都以为最好的点10、不属于建构模块工具的是__。
A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约11、关于委托单，以下表述不正确的选项是__。
A．具有与委托合同相同的法律效劳B．具有委托合同应具有的要紧内容C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务12、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
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2016年下半年湖北省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司以__为经营宗旨。
A．取信于市场、取信于社会B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠2.我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确3.”三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认4.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行5. （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券6. 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。
A．注销B．再次发行C．配售D．上市交易7. 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰8. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%9. 利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较10. 依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票11. 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险12. 上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。
A．70%B．75%C．80%D．85%13. __在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛14. 使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动15. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度16. 下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．不变D．不确定17. 在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。
A．降低B．上升C．不变D．上下波动18. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交19. 2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。
A．0.174B．0.179C．0.236D．0.24320. 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性21. 下列各项不属于商品证券的是__。
A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单22. 律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A．5 2B．20 5C．10 3D．15 223. 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。
A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全24. 基金管理费费率大小，通常__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比25. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度26.证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务27.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司28.不属于证券回购交易业务的主要场所是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场29.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。
涉及利用外资的事项由__负责。
A．证券交易所B．外资银行C．中国人民银行D．商务部30. 金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。
A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．证券交易所会员资格5年以上31. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜132. 根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金33. 上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网34. 政府证券不包括__。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券35. 公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。
A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于36. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对__的补偿。
A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险37. 个别证券特有的风险是__。
A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险38. __是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置39. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势40. 登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位41. __是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金42. 证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票43. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回44. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托45. 甲状腺危象时，首先选用的药物是A．碘化钠静脉滴注B．丙基硫氧嘧啶C．心得安D．甲基硫氧嘧啶E．氢化可的松静脉滴注46. 下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降47. 一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__ A．增长型B．周期型C．防御D．初创型48. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A．2%B．1%C．0.5%D．0.25%49. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值50. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期。