建设工程监理概论

第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述一、建设工程监理涵义及性质建设工程监理是指工程监理单位受【建设单位委托】，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在【施工阶段】对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行【协调】，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

建设单位（业主、项目法人）是建设工程监理任务的委托方，工程监理单位是监理任务的受托方。

工程监理单位在建设单位的委托【受权范围】内从事专业化服务活动。

由工程监理单位实施工程监理的行为主体是【工程监理单位】。

建设工程监理单位不同于政府主管部门的监督管理。

后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。

建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

工程监理单位只有与建设单位以【书面形式】订立建设工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务、违约责任后，才能在规定的范围内实施监理。

工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位法令结果。

建设工程监理实施依据包括【法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同】。

目前，建设工程监理定位于工程【施工阶段】，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察设计保修等阶段提供服务活动均为相关服务。

工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。

建设工程监理基本职责：“三控两管一协调”建设工程监理的性质概括为：【服务性、科学性、独立性、公平性】服务性：在工程建设中，工程监理人员利用自己的知识、技能和经验及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。

工程监理单位的服务对象是【建设单位】，但不能完全取代建设单位的管理活动。

工程监理单位【不具有工程建设重大问题的决策权】，只能在建设单位授权范围内协助建设单位在计划目标内完成建设任务。

科学性是由建设工程监理的【基本任务】决定的。

科学性的表现1、工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；2、应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理组成的骨干队伍；3、应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；4、应积累丰富的技术、经济资料和数据；5、要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作独立是工程监理单位公平地实施监理的【基本前提】。

当建设单位与施工单位发生利益冲突或矛盾时，工程监理企业应当以事实为依据，以法律和合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

二、建设工程监理的法律地位和责任建设工程监理的法律地位1、明确了强制实施监理的工程范围2、明确了建设单位委托工程监理单位的职责3、明确了工程监理单位的职责4、明确了工程监理人员的职责必须监理工程1、国家重点建设工程2、大中型事业工程3、成片开发建设的住宅小区4、利用外国政府或者国际组织贷款5、国家规定必须监理的项目总价3000万，总面积5万平以上，学校、影剧院、体育场馆为了保证住宅质量，寻高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。

未【经监理工程师】签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得用于工程上使用或者安装，施工单位不得进入下道工序施工。

未经【总监理工程师】签字，建设单位不拔付工程款，不得进行竣工验收。

工程监理单位应当审查【施工组织设计】中的【安全技术措施】或者【专项施工方案】是否符合工程建设【强制性标准】。

工程监理单位在实施过程中，发现存在安全隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工单位技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或合同约定的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取【旁站、巡视和平等检验】等形式，对建设工程实施监理。

注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停业执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成，依照刑法有关规定追究刑事责任。

第二节工程建设程序及建设工程监理制度一、工程建设程序工程建设程序是建设工程策划决策和建设实施过程客观规律的反映，是建设工程科学决策和顺利实施的重要保证。

项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作。

批准的项目建议书不是工程项目的最终决策。

凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。

政府投资工程实行审批制，非政府投资工程实行核准制或登记备案制。

对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批【项目建议书和可行性研究报告】，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其【初步设计和概算】，对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则【只审批资金申请报告】。

政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的工程还应实行【专家评议制度】。

企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交【项目申请报告】，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

初步设计是编制工程总概算的依据。

如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的【10%】以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向【原审批单位】报批可行性研究报告。

建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。

审查机构审图的主要内容1、是否符合工程建设强制性标准2、地基基础和主体结构的安全性3、勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字4、其他法律、法规、规章规定必须审查的内容工程开工前的准备工作内容1、征地、拆迁和平整场地2、完成施工用水、电、通信、道路等3、组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商4、准备必要的施工图纸5、输工程质量监督和施工许可手续建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。

办理质量监督手续的资料1、施工图设计文件审查报告和批准书2、中标通知书和施工、监理合同3、建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成4、施工组织设计和监理规划监理实施细则工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300m2以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

生产准备是工程项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。

生产准备主要内容1、组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定2、招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作3、落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等等的制造或订货等。

工程竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。

工程竣工合格后，建设工程方可投入使用。

二、建设工程监理相关制度我国工程建设应实行项目法人责任制、工程监理制、工程招标投标制、合同管理制。

【国有】单位【经营性】基本建设【大中型】项目在【建设阶段】必须组建项目法人。

由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。

新上项目在【项目建议书】被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。

在项目【可行性研究报告】被批准后，应正式成立项目法人。

建设项目董事会职权1、负责筹措建设资金2、审核上报项目初步设计和概算文件3、审核上报年度投资计划并落实年度资金4、提出项目开工报告5、研究解决建设过程中出现的重大问题6、负责提项目竣工验收申请报告7、审定偿还计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务8、聘任或解聘项目总经理，根据总经理提名，聘任或解聘其他高级管理人员总经理的职权：（详见书面）主要是干活的，组织、编制、实施类工作实行项目法人责任制，贯彻执行谁投资，谁决策，谁承担风险的市场经济下的基本原则。

项目法人责任制与工程监理制的关系1、项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件2、工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障必须进行招标项目1、施工单项合同估算价在200万元人民币以上的2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的3、勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的4、总投资超过3000万元人民币以上的依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

工程招标投票制与工程监理制的关系1、工程招标投票制是实行监理制的重要保证2、工程监理制是落实工程招标投票制的重要保障合同管理制与工程监理制的关系1、合同管理制是实行工程监理制的重要保证2、工程监理制是落实合同管理制的重要保障第二章建设工程监理相关法律、法规、规范与收费标准第一节建设工程监理相关法律、行政法规一、法律（一）《建筑法》主要内容建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。

按照国家规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

领取施工许可证具备条件1、已经办理该建筑工程用地批准手续2、在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证3、需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求4、已经确定建筑施工企业5、有满足施工需要的施工图纸及技术资料6、有保证工程质量和安全的具体措施7、建设资金已经落实建设单位应当自领取施工许可证之日起【3个月】内开工。

因故不能开工的，应向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。

既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证作废。

在建的建筑工程因故【中止】施工的，【建设单位】应当自中止施工之日起【1个月内】，向发证机关报告，拼按规定做好维护管理工作。

建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告。

【中止施工满1年】的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关【核验】施工许可证。

工程参与单位具备的条件1、有符合国家规定的注册资本2、有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员3、有从事相关建筑活动所应有的技术装备4、法律、行政法规规定的其他条件从事建筑活动的企业按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。

（二）《招标投标法》主要内容招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告；采用邀请招标方式的，应当发出投标邀请书。