2015年吉林省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
吉林省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试题
吉林省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃2、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。
A．特别提款权B．外币支付凭证C．外币股票D．外币银行存款凭证3、商品市场需求量不包括__。
A．国内消费量B．出口量C．进口量D．期末商品结存量4、套期保值可以__风险。
A．回避B．消灭C．分散D．转移5、期货市场的流动性风险可分为__。
A．资金量风险B．流通量风险C．汇率风险D．利率风险6、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。
A．高级管理人员B．业务部门负责人C．开户经办人D．客户7、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．ZND．AU8、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。
A．交易手续费B．仓储费C．保险费D．利息9、从一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为A：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费B：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期消费C：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量D：期末库存＝期初库存+当期产量-当期消费10、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险11、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。
A．比例B．金额C．最高数额D．数量【答案】D【解析】《期货交易管理条例》（2016年修订）第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
2．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A．应当承担相应责任B．是否承担责任由中国期货业协会决定C．是否承担责任由中国证监会决定D．如损失小，可不承担责任【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
3．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
4．下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。
A．理事长提议B．1/4以上理事联名提议C．中国证监会提议D．总经理提议【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
5．未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A．总经理助理B．业务部门负责人C．独立董事D．董事会秘书【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
6．下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
2015年上半年吉林省期货从业资格：董事、监事、高管任职资格考试题
2015年上半年吉林省期货从业资格：董事、监事、高管任职资格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是．A：终止境内分支机构B：变更住所C：终止境外期货类经营机构D：变更法定代表人2、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当__向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A．每日B．每月C．每季D．每年3、期货居间人的下列行为属于越权的有__。
A．代理签订《期货经纪合同》B．代签交易月账单C．代理客户委托下达交易指令D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务4、____是风险的主要特征，也是风险的本质。
A：客观性B：潜在性C：不确定性D：可测性5、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C．下降趋势中价格下跌，交易量较小D．三角形整理形态中交易量较大6、为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是____A：作为交易所内部机构的结算机构B：附属于交易所的相对独立的结算机构C：多家交易所共用的一家全国性结算公司D：证券监管部门指定的商业结算机构7、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书．A：半年B：1年C：2年D：3年8、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作9、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。
A：执行价格B：执行价格+权利金C：执行价格一权利金D：标的物价格+权利金10、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、沪深300股指期货的交易指令每次最小下单数量为，市价指令每次最大下单数量为，限价指令每次最大下单数量为。
A：1手50手100手B：10手50手100手C：1手5手100手D：1手5手10手2、召开理事会临时会议的情形不包括__。
A．1/3以上理事联名提议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长提议D．中国证监会提议3、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所4、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。
A．单个股东的持股比例增加到3%B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C．单个股东的持股比例增加到1%D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%5、题干: 1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。
A．2716B．2720C．2884D．28806、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1B．3C．5D．108、国务院主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准．A：国有资产B：价格C：期货业D：商务9、下列不属于期货投机者的特征的是__。
A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致B．利用期货与现货盈亏相抵来保值C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约D．是套期保值者的交易对手10、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2015年)【圣才出品】
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。
A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C．期货公司D．期货投资者保障基金【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。
A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．工作人员工资和劳务合同B．客户资产C．交易账户和客户编码D．营业场所和设施【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
吉林省期货从业资格《法律法规》考试试题
吉林省期货从业资格《法律法规》考试试题吉林省期货从业资格《法律法规》考试试题：一、单选题1、下列不属于期货公司应当建立健全内部控制制度的是（）。
A. 业务隔离墙制度 B. 突发事件处理预案 C. 交易风险控制制度 D. 信息披露管理制度2、下列关于保证金说法错误的是（）。
A. 客户保证金可以作为履行合同的担保 B. 交易所向会员收取的保证金，属于会员所有 C. 会员必须将客户的保证金与自己的自有资金分账管理 D. 在会员资格存续期间，如果机构不符合期货公司财务状况标准，其保证金应当被强制平仓3、下列关于商品期货的说法不正确的是（）。
A. 商品期货是指标的物为实物商品的期货合约 B. 商品期货通常采用保证金交易方式 C. 商品期货价格具有预期性特点 D. 商品期货交易具有双向操作、杠杆效应等特征4、下列选项中，（）不是ETF基金的特点。
A. 被动操作的开放式基金 B. 以股票市场为主要投资对象 C. ETF基金与基础证券现货市场的基金没有直接联系 D. 可以像封闭式基金一样在二级市场上进行买卖二、多选题5、下列有关期货公司的说法正确的有（）。
A. 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持相关信息系统和设施与业务发展相适应，定期排查业务风险点并采取相应措施，确保依法合规经营 B. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立与其业务规模、技术水平和管理能力相适应的计算机网络系统，确保系统安全稳定运行，防范信息技术风险 C. 对于期货公司或者其分支机构的控股股东或者实际控制人，期货公司董事长、总经理及有关管理人员在行使职权时存在违反法律、行政法规或者公司章程的行为，中国证监会可以对其采取监管谈话等行政监管措施或者予以行政处罚 D. 对未经中国证监会批准擅自设立或者变相从事期货业务的单位和个人，由中国证监会依法予以取缔查封，没收违法所得，并给予行政处罚；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任三、判断题6、期货市场监管应该严格规范各参与主体的行为。
吉林省期货从业资格法律法规：刑法考试试卷
吉林省期货从业资格法律法规：刑法考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．共同基金B．对冲基金C．股票基金D．商品基金2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
A．3B．2C．5D．14、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3B．5C．8D．105、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照__进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A．交易所公布的交割结算价B．现货市场收盘价C．现货市场结算价D．合约到期日收盘价6、关于跨期套利的说法，不正确的是。
A：利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行交易B：可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种C：正向市场上的套利称为牛市套利D：若不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或根本不相关，进行牛市套利是没有意义的7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．报告中国期货业协会B．报告中国证监会派出机构C．报告期货交易所D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险8、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括的内容有__。
A．保证金标准B．结算流程C．争议处理方式D．违约责任9、下面____是最难把握的一种形态。
A：头肩顶(底)B：圆弧形态C：三角形态D：V形形态10、对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
吉林省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试试题
吉林省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。
A．中国证监会B．期货交易所C．任意中国证监会派出机构D．期货公司住所地的中国证监会派出机构2、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。
A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私3、关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是__。
A．最小变动价位为10元/吨B．交易单位为5吨/手C．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±3%D．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)4、期货期权的价格是指期货期权的__。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金5、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小6、库存消费比是指____A：本年度年末库存与本年度消费量的百分比值B：本年度年初库存与本年度消费量的百分比值C：本年度年末库存与本年度年初库存的百分比值D：本年度年初库存与本年度年末库存的百分比值7、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于____A：30%B：50%C：75%D：85%8、套期保值可以__风险。
B．消灭C．分散D．转移9、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。
A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息10、关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是。
A：期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约B：远期合同缺乏流动性C：远期交易最终的履约方式是商品交收D：期货交易具有较高的信用风险11、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货公司向客户发追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A．客户代理人B．期货公司经纪人C．期货公司D．客户【答案】C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
2．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A．结算账户B．资金账号C．交易编码D．统一开户编码【答案】D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
3．中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．15B．5C．20D．10【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
4．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
5．（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A．期货保证金安全存管监控机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金存管银行【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2015年09月
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2015年09月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：[解析] B项，《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。
（分数：0.50）A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险√B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
（分数：0.50）A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所√解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在______上公告。
吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题
吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题一、选择题1.下列关于吉林省期货市场的法律法规描述错误的是：– A. 《吉林省期货交易管理办法》是吉林省期货市场的基本法律法规– B. 《吉林省期货交易所业务规则》是吉林省期货市场的交易规则– C. 《吉林省合作期货交易所交易规则》是吉林省期货市场的交易规则– D. 《吉林省期货从业人员管理办法》是吉林省期货市场的从业人员管理规定2.在吉林省期货市场中，以下哪个行为违反了法律法规？– A. 经纪公司向客户提供期货市场咨询服务– B. 期货从业人员利用内幕信息进行交易– C. 期货投资者在期货合约到期日前平仓– D. 期货交易系统出现故障导致交易中断3.期货从业人员在吉林省期货市场中，应遵守的道德规范不包括：– A. 诚实守信– B. 公平交易– C. 泄露客户交易信息– D. 保护客户利益4.吉林省期货市场中，以下哪个机构不属于市场监管部门？– A. 吉林省金融监管局– B. 吉林省期货交易所– C. 吉林省期货监督管理局– D. 吉林省市场监督管理局5.以下关于吉林省期货市场的强制性法律法规的描述错误的是：– A. 《吉林省期货从业人员管理办法》是期货市场的从业人员管理规定– B. 《吉林省期货交易所管理条例》是期货交易所的组织管理法规– C. 《吉林省期货交易所会员管理办法》是期货交易所的会员管理规定– D. 《吉林省期货投资者保护规定》是期货市场的投资者保护法规二、判断题1.吉林省期货市场的基本法律法规是《吉林省期货交易所业务规则》。
（）2.期货投资者在合约到期日前平仓是合法行为。
（）3.吉林省金融监管局是吉林省期货市场的市场监管部门之一。
（）4.吉林省期货市场的从业人员应遵守诚实守信、公平交易的道德规范。
（） 5.《吉林省期货交易所会员管理办法》不属于吉林省期货市场的强制性法律法规。
（）三、简答题1.请简要介绍吉林省期货交易所的组织管理和交易规则。
吉林省期货交易所是吉林省期货市场的核心机构，负责期货合约交易的组织与监管。
吉林省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题
吉林省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业3、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构5、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．206、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2407、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y8、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员9、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所10、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
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2015年吉林省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力4、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某8、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点9、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格10、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构11、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元12、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报13、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会14、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度15、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资16、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%18、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨19、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．3020、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人21、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金23、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所25、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序2、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国证监会公告声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．公告期满后向中国证监会重新申领4、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构B．中国证券业协会C．中国人民银行D．财政部门6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定7、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线8、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．基金收益的分配和本金的偿还9、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划10、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸11、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形13、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理14、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。