质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表：ISO9001 ISO14001 ISO45001
2015版三体系内审检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：”检查结果”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了适合的培训，效果如何？
◆对培训措施的有效性是否进行了评价?
◆有无其他适宜的措施满足人员能力的要求（重新分配工作、招聘等)？
√
√
7。3意识
7。3意识
4。4。2能力、培训和意识
应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量环境职业安全方针、相关的目标、对QMSEMS有效性的贡献以及不符合要求可能引发的后果。
◆组织对的建筑物、工作场所选址是否有利于确保工作效率和生产产品质量，是否足够（如面积）？
◆组织有哪些过程设备?这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性?组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
◆组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护?
◆是否形成重要环境因素、重大危险源清单？
√
√
如何对重要环境因素和重要危险源进行控制
应急准备与响应管理程序
◆是否根据评价结果，制定了重要环境因素和重大危险源控制措施计划？
◆控制措施有哪些？
◆对潜在重要环境因素和潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？
◆是否形成文件、记录
√
√
如何在组织各层次沟通重要环境因素
手册相关章节规定
◆随机询问工作人员是否了解工作中的质量、环境安全要求,观察其完成情况
√
√
7。4沟通
7.4信息交流
4.4.3沟通参与和协商
沟通协商的内容
沟通、交流和协商管理程序
◆是否制定了协商和交流的程序？
◆沟通的内容是否满足合规义务？
质量环境职业健康安全三合一体系内审检查表
业健康安全绩效可能造成冲击的
活动、产品和服务。
范围应形成可供使用的成文信息
4.4质量管理体系及其过程
4.4 环境管理体系
。 4.4 职业健康安全管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立 按照标准要求建立、实施、保持 组织应根据本标准的要求建立、 过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互
-确定过程
及其相互作用。
些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和
的顺序、作用；
权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程
-确定准则和方法；
-确定及确保
进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结
所需资源；
-分派的
果？是否有改进过程？
职责和权限；
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
、实施、保持和持续改进质量管理体 和持续改进环境管理体系，包括 实施、保持并持续改进职业健康 作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相
系，包括所需过程及其相互作用。 所需的过程及其相互作用
安全管理体系，包括所需的过程 关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这
-确定输出、输入；
-应对风险和机遇； -过程评价，
是否考虑了4.1和4.2的内容？
实施变更；
是否包括了变更的策划？
-改进过程和质量管理体系
记录
2019年 质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
ISO9001:2015标准条款 ISO14001：2015标准条款 ISO45001:2018标准条款
审核内容
最新ISO9001--ISO14001-OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表
学习-----好资料IS09001 -2015 IS014001 -2015 OHSAS18001质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
更多精品文档学习-----好资料注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）学习-----好资料注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注1文件查阅含记录的查阅。
ISO9001和IS014001质量环境二合一内审检查表(含完整记录)
ISO9001和ISO14001二合一质量环境
内审检查表
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-组装车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-采购部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-产品开发部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-储运部、仓库
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-电商部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-工程部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-管理层
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-行政中心（行政、人资）ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-机加工车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-生管部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-市场部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-销售服务部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-研发工艺部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-质量部
质量、环境管理体系内部检查及报告表
受审部门组装车间接待人
审核员审核日期2017年10月30日。
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
管理体系内部审核检查表
◆管理方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定
◆管理方针的评审与修订
◆最高管理者是否定期评审过管理方针
◆如何对管理方针进行修订
◆评审、修订的依据是什么
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求
危险辨识、风险评价和确定风险控制措施
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制程序
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险
◆是否规定了辨识的范围和对象
◆其内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容
◆其内容是否考虑了法律、法规和其他要求
◆其内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险
◆其内容是否考虑员工和相关方的要求
◆其内容是否考虑技术、财务及实施的可行性
◆其内容是否体现预防为主和持续改进的精神
◆是否有可测量性，有无目标指标的测量方法
◆是否为目标和指标的实现设置完成 时间。
◆本组织与有关的记录有哪些
◆与受审核部门有关的记录有哪些
◆程序中是否包含对记录的质量要求
◆是否有保存期限的规定
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致
◆记录是否填写正确、字迹清楚
◆贮存是否便于存取和检索
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三合一管理体系内审检查表
a）工作人员以外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方；
b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望（即要求）；
c）这些需求和期望中哪些是或可能成为法律法规要求和其他要求。
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
——保持相关性和适宜性。
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献
5.2 环境方针
最高管理者在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针
5.2 环境方针
最高管理者应建立、实施和保持职业健康安全方针。职业健康方针应：
a）包括提供健康安全的工作条件以防止与工作相关的伤害和健康损害的承诺，并适合于组织的宗旨、规模、所处的环境及其职业健康安全风险和职业健康安全机遇的特性；
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 最高管理者应制定、实施和保持质量方针,质量方针应： -适用组织，并支持战略方向； -质量目标的框架； -满足适用要求的承诺； -持续改进质量管理体系的承诺
确定范围时，组织应：
a）考虑4.1中所提及的内部和外部议题；
三标一体化管理体系内审表
1 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
2 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
3 / 844 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
5 / 846 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
7 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
8 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表79 / 8410 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
11 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
12 / 8413 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
14 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
15 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表1216 / 8417 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
◆组织是否根据过程管理的需要建立了相应的文件？
◆组织文件详略是否得当？是否适宜可操作？
◆组织为确保过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？
√
文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审、作废等过程是否受控？
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审、作废等做出了规定?
◆企业职业健康安全管理体系的管理者代表职责和权限是？
◆是否指定职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？
√
6.1.1应对风险和机遇的措施
6.1.1应对风险和机遇的措施
NA
识别需要对应的机遇和风险及其应对的措施，包括潜在的紧急情况（EMS）
《风险机遇控制程序》
◆（销量下滑、人员流失、新产品研发进度慢…….）是什么原因造成的？
◆员工是否了解谁是职业健康安全员工代表?
◆是否同供方和承包方交流有关信息?
◆如何处理顾客投诉?
√
协商和交流的记录
◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?
√
7.5形成文件的信息
7.5文件化信息
4.4.4文件
4.4.5文件控制
4.5.4记录控制
策划质量环境职业健康安全体系的有效性所必须的文件是否充分？
√
√
如何在组织各层次沟通重要环境因素
沟通交流和协商管理程序
◆采取哪些方式实施重要环境因素的沟通？
√
√
如何确定重要环境因素和重要危险源可能导致的风险和机遇？
《风险机遇控制程序》
◆是否考虑了重要环境因素及重大危险源衍生出的风险和机遇？
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1 总则
组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程
4.3确定环境管理体系的范围
确定环境管理体系的边界和适用性，考虑内外部问题、合规义务、边界、活动、产品、服务、管理权限
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见4.2； -组织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
4.4.2在必要的范围和程度上，组织应： -保持形成文件的信息以支持过程运行； -保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
6.1.2 组织应策划：
-应对这些风险和机遇的措施；
-如何： 1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；
2）评价这些措施的有效性。
质量环境职业健康安全体系内审检查表
按《危险源辨识与评价与风险控制程序》，提供《危险源清单》，危险源包括线路老化造成的火灾、触电等。
符合
6.2 质量目标及其实现的策划 6.2.1组织应在相关职能、层次和质量、环境、安全管理体系所需的过程建立质量目标。质量目标应：-与质量方针保持一致；-可测量；-考虑适用的要求；-与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；-予以监视；-予以沟通；-适时更新。组织应保持有关质量目标的形成文件的信息。
5.3组织的岗位、职责和权限
最高管理者确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限
1、公司设有6个部门，各职位职责明确。权限分派、沟通和理解适宜。各职责间关系明确。
2、查看部门职责与权限，各部门职责没有重叠或真空。权限明确。理解清晰。
3、分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求。确保各过程获得预期效果。向最高管理者报告QES的绩效和改进机会。在组织推动以顾客为关注焦点。在策划和实施管理体系变更时保持完整性。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1 总则
组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程
1企业有明确可能所需要应对的风险和机遇。为确定需要应对的风险和机遇：
2、公司在策划质量、环境系时，考虑了内部和外部因素。
3、公司在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，有理解相关方需求。
4、策划环境、职业健康安全管理体系时，考虑了到4.1和4.2中所提及的问题。有指出环境、职业健康安全管理体系的范围。确定了需要应对的风险和机遇。以及潜在的紧急情况。有相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
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信息进行监视和评审的情况如何？
理解员工及相
2 关方需求和期
4.2
4.2
望
3
确定管理体系 的范围
4.3
4.3
4
管理体系及其 过程
5
领导作用和承 诺
6
以顾客为关注 焦点
7
方针
8
组织的岗位、 职责和权限
9
员工协商和参 与
10
应对风险和机 遇的措施总则
4.4 5.1.1 5.1.2
5.2 5.3
6.1.1
4.4 5.1 5.2 5.3
供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危
险源控制的效果如何？
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？
顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 对产品的防护措施有哪些？防护是否有效？
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
37 交付后的活动 38 格输出的 控制
7.2
立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足
需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是
7.3
否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时
的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信
7.4
外部提供过程 32 、产品和服务
的控制
生产和服务提 33 供的控制
标识和可追溯
34
性
35
顾客或外部供 方的财产
36
防护
GB/T90012016 8.2 8.3
8.4
8.5.1
8.5.2 8.5.3 8.5.4
标准条款
内审检查表
审核日期：
表单编号： 审核员：
GB/T14001- ISO45001:201
息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是
否完整？沟通是否及时？
7.5.1
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是 否满足标准和公司体系运行的要求？
7.5.2
询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪 些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。
询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控
备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符
合要求？
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节
8.1
8.1.1/8.1.2 约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染
物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清
单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提
7.5.3 制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是
否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？
8.1.1/8.1.2
询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险 和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
产品和服务的
30
要求
产品和服务的 31 设计和开发
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
45 分析与评价
46 内部审核
47 管理评审 48 改进总则
49
不合格和纠正 措施
50 持续改进
GB/T90012016 9.1.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
内审检查表
表单编号：
审核日期：
审核员：
标准条款
GB/T14001- ISO45001:201
2016
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
21
监视和测量资 源
22
知识
23
能力
24
意识
25 信息交流
26
形成文件的信 息总则
27 创建和更新
28
形成文件的信 息的控制
29
运行策划和控 制
GB/T90012016
7.1.5
7.1.6
7.2
7.3 7.4 7.5.1 7.5.2 7.5.3 8.1
内审检查表
表单编号：
2016
8
检查内容和方法
询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产
8.1
8.1.1/8.1.2
品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？ 是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评
审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？
询问负责人，设计开发的过程如何？各阶段的输出包括哪些？
受审核部门：
序 号
内容
11 环境因素 危险源辨识、
12 风险评价 13 合规义务
14 措施的策划
目标及其实现
15
的策划
16 变更的策划
17 资源总则
18
人员
19 基础设施 20 过程运行环境
GB/T90012016
6.1.2 6.2 6.3
7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.4
内审检查表
表单编号：
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、 保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要 的形成文件的信息作为运行证据？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作 用和承诺？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺？
受审核部门：
序 号
内容
内审检查表
标准条款
审核日期：
GB/T9001- GB/T14001- ISO45001:201
2016
2016
8
检查内容和方法
表单编号： 审核员：
检查结果
1
理解组织及其 环境
4.1
4.1
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对
4.1
质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询 问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设 置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者 代表，确认其是否清楚自身的职责。 询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的 建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商 和参与的内容？ 询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险 和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价 这些措施的有效性？
审核日期：
审核员：
标准条款
GB/T14001- ISO45001:201
2016
8
检查内容和方法
6.1.2
6.1.3 6.1.4
6.2
7.1
6.1.2 6.1.3 6.1.4
6.2
7.1
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因 素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？ 重要环境因素的评价是否合理？ 查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否 对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影 响职业健康安全管理体系的风险进行评价 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单 完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人 员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、 职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的 合理性。 询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目 标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目 标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目 标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？ 询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如 何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？ 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提 供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的 资源有哪些？ 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？ 询问和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系 过程运行所需的基础设施有哪些？查设备设施台账、维修和维 护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？尤其 检查特种设备管理情况。 实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关规定，确认公 司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？
应急准备和响
41
应
监视、测量、 42 分析和评价总
则
43 顾客满意
44 合规性评价
GB/T90012016 8.5.5 8.5.6 8.6
8.7
9.1.1 9.1.2
内审检查表
表单编号：
审核日期：
审核员：
标准条款
GB/T14001- ISO45001:201
2016
8
检查内容和方法
8.1
8.2 9.1.1 9.1.2
6.1.1
4.2 4.3
4.4 5.1
5.2 5.3 5.4 6.1.1
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和 相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视 和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文 件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务 、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是 否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？