证券公司高级管理人员资质测试复习全书【模拟试题】【圣才出品】
《证券评级业务高级管理人员资质测试》模拟试题及详解(二)【圣才出品】
《证券评级业务高级管理人员资质测试》模拟试题及详解（二）证券评级业务高级管理人员资质测试模拟试题（二）（考试时间120分钟，满分100分）一、单项选择题（本题型共40小题，每小题0.5分，共20分。
各小题给出的选项中，有且只有1项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内）1．根据《公司法》的规定，关于公司的种类及其性质，下列说法错误的是（）。
A．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权B．有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C．公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任D．公司可以设立分公司。
分公司具有法人资格，可以独立地承担民事责任【答案】D【解析】AB两项，《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
C 项，第五条规定，公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
D项，第十四条规定，公司可以设立分公司。
设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
2．股东大会是公司的（）机构，依照《公司法》的规定行使职权。
A．管理B．决策C．权力D．监督【答案】C【解析】《公司法》第九十八条规定，股份有限公司股东大会由全体股东组成。
股东大会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
3．根据《公司法》的规定，有限责任公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股东按照（）分取红利。
A．认缴的出资比例B．实缴的出资比例C．所持有的股份D．出资额【答案】B【解析】《公司法》第一百六十六条第四款规定，公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照本法的相关规定分配；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解(《担保法》及《物权法》关于担保的规定)【圣才出品】
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解第一部分综合类第九章《担保法》及《物权法》关于担保的规定【大纲要求】（1）了解担保的方式；（2）熟悉担保合同的性质；（3）熟悉保证人承担连带责任的规定；（4）掌握抵押财产的范围；（5）了解最高额抵押权的规定；（6）熟悉可以出质的权利范围；（7）掌握关于股权、基金份额出质的规定。
【要点详解】一、担保的方式（了解）《担保法》第二条第二款本法规定的担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。
二、担保合同的性质（熟悉）1．《担保法》的规定《担保法》第五条担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。
担保合同另有约定的，按照约定。
担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。
2．《物权法》的规定《物权法》第一百七十二条设立担保物权，应当依照本法和其他法律的规定订立担保合同。
担保合同是主债权债务合同的从合同。
主债权债务合同无效，担保合同无效，但法律另有规定的除外。
担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。
三、保证人承担连带责任的规定（熟悉）《担保法》第十二条同一债务有两个以上保证人的，保证人应当按照保证合同约定的保证份额，承担保证责任。
没有约定保证份额的，保证人承担连带责任，债权人可以要求任何一个保证人承担全部保证责任，保证人都负有担保全部债权实现的义务。
已经承担保证责任的保证人，有权向债务人追偿，或者要求承担连带责任的其他保证人清偿其应当承担的份额。
四、抵押财产的范围（掌握）1．《担保法》的规定《担保法》第三十四条下列财产可以抵押：（一）抵押人所有的房屋和其他地上定着物；（二）抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产；（三）抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物；（四）抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产；（五）抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权；（六）依法可以抵押的其他财产。
证券公司高级管理人员资质测试过关必做600题 经营管理类 第(4-6)章【圣才出品】
第四章信息技术保障一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．证券期货业信息安全保障的责任主体应当开展（）工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
A．数据安全B．信息安全C．信息保密D．数据保密【答案】B【解析】《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条第一款规定，证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
2．根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合（）的有关规定。
A．行业信息安全管理B．基础设施安全管理C．信息安全行业管理D．基础设施行业管理【答案】A【解析】《证券期货业信息安全保障管理办法》第十一条规定，核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。
机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。
3．根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，（）应当具有合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，能够支持业务的运行和发展。
A．通信系统B．风险系统C．安全系统D．信息系统【答案】D【解析】《证券期货业信息安全保障管理办法》第十三条规定，核心机构和经营机构应当建立符合业务要求的信息系统。
信息系统应当具有合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，能够支持业务的运行和发展。
4．根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当设置合理的（）结构，划分安全区域。
A．连通B．信息C．网络D．通信【答案】C【解析】《证券期货业信息安全保障管理办法》第十二条规定，核心机构和经营机构应当设置合理的网络结构，划分安全区域，各安全区域之间应当进行有效隔离，并具有防范、监控和阻断来自内外部网络攻击破坏的能力。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券公司高级管理人员资质是保障证券市场稳定运行的重要保障，对于提高证券公司高级管理人员的素质和能力具有重要意义。
制定一份合理有效的资质测试题库对于评估和选拔证券公司高级管理人员至关重要。
下面是一份关于证券公司高级管理人员资质测试题库，帮助您了解测试内容、形式和标准。
一、法律法规类题目1. 证券法的主要内容和精神是什么？2. 证券市场监管机构是指哪些机构，各自的职责是什么？3. 证券公司的注册资本应符合哪些要求？4. 证券公司应如何开展风险管理和内部控制？5. 证券公司高级管理人员应当如何遵守法律法规？二、金融知识类题目1. 请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用？2. 请描述股票、债券、期货等金融产品的特点和功能？3. 请说明股票上市、退市的条件和程序？4. 请解释资本市场、期货市场和外汇市场的区别及联系？5. 请说明证券公司发展的趋势及面临的挑战？三、管理实务类题目1. 请描述证券公司内部组织架构及各部门职责和协作关系？2. 请介绍证券公司的企业文化建设和员工激励措施？3. 请列举证券公司面临的风险和应对策略？4. 请描述目前国内外证券市场发展情况及对证券公司的影响？5. 请说明如何提高证券公司的盈利能力和管理效率？四、案例分析类题目1. 某证券公司高级管理人员发现公司存在内部操作风险，请描述其应对措施？2. 某证券公司在投资项目中出现亏损情况，请分析其原因和解决方案？3. 某证券公司高级管理人员接到投资者的投诉，请说明应如何处理？4. 某证券公司高级管理人员在业务拓展过程中遇到管理团队冲突，如何解决？5. 某证券公司高级管理人员如何有效运用管理理论和技巧提升团队绩效？以上是一份关于证券公司高级管理人员资质测试题库的内容，旨在帮助证券公司进行高级管理人员的选拔和评估。
希望这些题目能够帮助证券公司更有效地选拔和培养出符合资格的高级管理人员，提升公司的整体竞争力和稳定发展。
证券公司高级管理人员资质测试过关必做600题 综合类 第(7-10)章【圣才出品】
第七章信托法一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．根据《信托法》的规定，关于设立信托的条件，下列说法错误的是（）。
A．设立信托，必须有合法的信托目的B．设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产C．设立信托，可以采取书面或口头形式D．采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立【答案】C【解析】A项，《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。
B项，《信托法》第七条第一款规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。
CD两项，《信托法》第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。
书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。
采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立。
采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。
可见，信托合同属于要式合同，应当采用书面形式订立。
2．关于信托财产与受托人财产相区别的规定，下列说法错误的是（）。
A．设立信托后，委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，委托人是唯一受益人的，信托终止，信托财产作为其遗产或者清算财产B．委托人不是唯一受益人的，信托存续，信托财产不作为其遗产或者清算财产C．作为共同受益人的委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，其信托受益权作为其遗产或者清算财产D．受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产属于其遗产或者清算财产【答案】D【解析】ABC三项，《信托法》第十五条规定，信托财产与委托人未设立信托的其他财产相区别。
设立信托后，委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，委托人是唯一受益人的，信托终止，信托财产作为其遗产或者清算财产；委托人不是唯一受益人的，信托存续，信托财产不作为其遗产或者清算财产；但作为共同受益人的委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，其信托受益权作为其遗产或者清算财产。
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解(二)【圣才出品】
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解（二）一、单项选择题（本题型共40小题，每小题0.5分，共20分。
各小题给出的选项中，有且只有1项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内）1．根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年C．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿【答案】A【解析】A项，《公司法》第一百四十六条第一款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2．下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（）。
A．证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B．不得假借他人名义或者以个人名义进行C．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D．证券公司不得将其自营账户借给他人使用【答案】A【解析】《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。
证券评级业务高级管理人员资质测试(《保险资金投资债券暂行办法》)【圣才出品】
第二章《保险资金投资债券暂行办法》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，关于保险公司投资债券应符合的条件，下列表述错误的是（）。
A．具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系B．已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明C．合理设置债券研究、投资、交易、清算、核算、信用评估和风险管理等岗位，投资和交易实行专人专岗D．具有债券投资经验的专业人员不少于3人，其中具有3年以上债券投资经验的专业人员不少于1人；信用评估专业人员不少于2人，其中具有2年以上信用分析经验的专业人员不少于1人【答案】D【解析】《保险资金投资债券暂行办法》第四条规定，保险公司投资债券，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明；（三）合理设置债券研究、投资、交易、清算、核算、信用评估和风险管理等岗位；投资和交易实行专人专岗；（四）具有债券投资经验的专业人员不少于2人，其中具有3年以上债券投资经验的专业人员不少于1人；信用评估专业人员不少于2人，其中具有2年以上信用分析经验的专业人员不少于1人；（五）建立与债券投资业务相应的管理信息系统。
2．根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险资金投资无担保非金融企业（公司）债券，其信用风险管理能力应当达到（）规定的标准。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国保监会D．中国人民银行【答案】C【解析】《保险资金投资债券暂行办法》第五条规定，保险资金投资无担保非金融企业（公司）债券，其信用风险管理能力应当达到中国保监会规定的标准。
3．保险资金投资的（）是指经国务院或国务院有关部门批准，由特定机构发行的，信用水平与中央政府债券相当的债券。
A．地方政府债券B．企业债券C．准政府债券D．金融债券【答案】C【解析】《保险资金投资债券暂行办法》第七条第一款规定，保险资金投资的准政府债券，是指经国务院或国务院有关部门批准，由特定机构发行的，信用水平与中央政府债券相当的债券。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券公司高级管理人员资质测试题库为了确保证券公司高级管理人员的专业素质和执业能力，以下是一份针对证券公司高级管理人员的资质测试题库。
这些题目涵盖了证券公司经营管理、风险控制、法律法规等多个方面的知识，希望能够帮助证券公司高级管理人员提升专业水平、规范经营行为。
一、证券公司经营管理1. 证券公司的经营范围包括哪些业务？A. 证券承销与配售B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 上述全部2. 证券公司的组织架构一般由哪些部门组成？A. 董事会B. 风险管理部C. 客户服务部D. 全部都包括3. 证券公司的董事会应当担负哪些责任？A. 监督公司经营发展B. 决定公司重大事项C. 制定公司经营计划D. 以上全都是5. 证券公司的风控管理主要目的是什么？A. 防范经济风险B. 保护公司及投资者利益C. 维护市场秩序D. 以上全都是二、证券公司风险控制1. 证券公司的信用风险主要来源于哪些方面？A. 客户违约B. 资产质量下降C. 外部资金市场变动D. 以上全都是4. 证券公司如何有效防范市场风险？A. 坚持风险分散原则B. 加强信息披露C. 设立风控部门D. 全部都包括5. 证券公司应如何应对外部环境变化？A. 改进内部管理B. 及时调整风险管理策略C. 加强风险意识培训D. 以上全都是三、证券公司法律法规1. 《证券法》中关于公开发行证券的主体包括哪些？A. 公司B. 个人C. 其他组织D. 以上全都是2. 《证券法》对内幕交易的规定主要包括哪些？A. 内幕信息的获取和披露B. 内幕信息的利用和泄露C. 内幕信息的交易行为D. 全部都包括3. 证券公司应如何处理违规投机行为？A. 严肃处理B. 取缔相关业务C. 向监管机构报告D. 以上全都是4. 证券公司应如何应对可能的法律风险？A. 建立法务部门B. 定期进行法制教育培训C. 建立合规体系D. 全部都包括第二篇示例：证券公司高级管理人员资质测试题库一、监管法规与业务知识1. 请说明中国证券监督管理委员会的主要职责和监管范围。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库第一题：金融市场基础知识1. 证券公司的主要职能包括以下哪些方面？- 服务投资者、提供经纪业务- 承销证券、引导资本市场发展- 提供投资咨询、研究分析- 资产管理、风险控制2. 以下哪些属于证券公司的业务范围？- 证券承销与发行- 证券交易与综合业务- 证券投资管理与咨询- 证券投资银行业务3. 证券公司内部风险控制的主要方法包括以下哪些？- 风险管理与监控- 内部控制与合规- 奖惩制度与激励机制- 资产评估与估值第二题：证券市场法律法规1. 《中华人民共和国证券法》主要目的是什么？- 规范证券市场秩序- 保护投资者合法权益- 推动证券市场发展- 加强金融监管2. 以下哪些是证券公司职业道德要求的基本原则？- 诚信原则- 责任原则- 专业原则- 公平原则3. 证券公司高级管理人员应当履行的法律责任包括以下哪些方面？ - 建立健全内部控制制度- 维护证券市场秩序- 承担风险管理职责- 做出投资建议与决策第三题：证券市场风险管理1. 以下哪些是证券公司风险管理的基本原则？- 风险主动防范原则- 风险资产管理原则- 风险分散投资原则- 风险损失控制原则2. 证券公司风险管理的基本手段包括以下哪些？- 风险预警与监测- 风险评估与分析- 风险控制与应对- 风险报告与信息披露3. 以下哪些是证券公司针对内部风险防范的基本要求？ - 内部控制与合规制度- 公司治理与内部纪律- 信息安全与业务操作- 人员招聘与激励机制第四题：证券市场投资分析1. 以下哪些方法属于证券投资分析的常用方法？- 基本面分析- 技术分析- 市场情绪分析- 趋势分析2. 基本面分析主要研究以下哪些方面的因素？- 公司财务状况- 宏观经济环境- 相关行业发展- 政策法规影响3. 技术分析主要采用以下哪些方法进行研究？- 趋势线分析- K线图形态分析- 移动平均线分析- 成交量分析这些问题涵盖了证券公司高级管理人员资质测试题库的一部分内容。
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解(公司治理、内部控制与信息披露)【圣才出品】
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解第二部分经营管理类第二章公司治理、内部控制与信息披露第一节证券公司治理准则【大纲要求】（1）熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；（2）掌握证券公司股东、实际控制人出现特定情形时的报告义务；（3）熟悉证券公司股东享有的知情权；（4）掌握证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案的规定；（5）掌握证券公司股东推选董事、监事的规定；（6）掌握证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定；（7）熟悉股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的规定；（8）熟悉对证券公司控股股东的约束内容；（9）掌握证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方“五分开”、“三独立”的要求；（10）掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；（11）熟悉独立董事的职权；（12）了解证券公司董事人数的规定；（13）掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；（14）熟悉证券公司董事会、董事长不得越权干预经理层经营管理活动的规定；（15）熟悉董事会关联交易议案的表决程序；（16）熟悉董事会秘书的职责；（17）熟悉董事会专门委员会的设立要求和职责；（18）了解证券公司监事会的构成；（19）了解证券公司监事会的职权；（20）熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；（21）了解证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求；（22）掌握证券公司对客户负有的诚信义务。
【要点详解】一、证券公司及其控股股东的诚信义务（熟悉）第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
二、证券公司股东、实际控制人出现特定情形时的报告义务（掌握）第十条证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。
证券公司高级管理人员资质测试过关必做600题 经营管理类 第(1-3)章【圣才出品】
第二部分经营管理类第一章公司、子公司及分支机构设立、管理一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司的境外股东，应当具备的条件不包括（）。
A．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B．在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权C．持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D．近5年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求【答案】D【解析】《外资参股证券公司设立规则》第七条规定，外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；（三）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（四）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（五）具有完善的内部控制制度；（六）具有良好的声誉和经营业绩；（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。
2．根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（）。
A．外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司B．外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C．外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解(三)【圣才出品】
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解（三）一、单项选择题（本题型共40小题，每小题0.5分，共20分。
各小题给出的选项中，有且只有1项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内）1．关于有限责任公司股东会召集和主持制度，下列说法错误的是（）。
A．首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持B．股东会会议分为定期会议和临时会议C．十分之一以上的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议D．有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持【答案】C【解析】A项，《公司法》第三十八条规定，首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。
BC两项，第三十九条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
D项，第四十条第一款规定，有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
2．依据《公司法》的规定，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东的（）以上同意。
A．三分之一B．二分之一C．三分之二D．五分之三【答案】B【解析】《公司法》第七十一条第一、二款规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
3．下列关于公司剩余财产的分配顺序，正确的是（）。
A．缴纳所欠税款、社会保险费用、清算费用、职工的工资B．职工的工资、缴纳所欠税款、清算费用、社会保险费用C．清算费用、职工的工资、社会保险费用、缴纳所欠税款D．缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用【答案】C【解析】《公司法》第一百八十六条第二款规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
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第二篇模拟试题
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解（一）
一、单项选择题（本题型共40小题，每小题0.5分，共20分。
各小题给出的选项中，有且只有1项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内）1．根据《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A．董事会
B．股东会或者股东大会
C．经理
D．监事会
【答案】B
【解析】《公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。
该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
2．下列关于公司责任承担的说法，正确的是（）。
A．有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B．股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C．分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
D．子公司具有法人资格，依法由母公司承担民事责任
【答案】C
【解析】AB两项，《公司法》第三条第二款规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
CD 两项，第十四规定，公司可以设立分公司，设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
3．依据《证券法》，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币元，有限责任公司的净资产不低于人民币元。
（）
A．三千万；六千万
B．六千万；三千万
C．三千万；五千万
D．五千万；六千万
【答案】A
【解析】《证券法》第十六条第一款规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。
4．下列关于证券发行人的说法，错误的是（）。
A．发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定
B．发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整
C．为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性
D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
【答案】A
【解析】A项，《证券法》第十九条规定，发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。
BC两项，第二十条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
D项，第二十一条规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
5．《证券法》规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，公告发行募集文件并置备于指定场所以供查阅，则发行人披露上述文件的时间为（）。
A．证券发行申请核准通过之日
B．证券公开发行之前
C．公开发行募集文件公告之日
D．证券公开发行之日
【答案】B
【解析】《证券法》第二十五条第一款规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
6．证券公司应当建立（）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．信息披露
B．信息查询
C．信息公告
D．信息咨询
【答案】B
【解析】《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。
证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。
国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。
7．下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（）。
A．业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
B．可以使用实名或匿名证券自营账户
C．证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案D．自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定
【答案】B
【解析】A项，《证券公司监督管理条例》第四十一条规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。
BC两项，第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
D项，第四十四条规定，证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
8．依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（），用于弥补经营亏损。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．一般风险准备金
D．任意公积金
【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》第三十六条规定，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
9．根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。
A．临时清算组
B．证券清算组
C．专职清算组
D．行政清理组
【答案】D
【解析】《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。
10．依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
A．公民个人
B．公司
C．合伙企业。