众期金融资产管理平台说明书
集合资金信托计划说明书
集合资金信托计划说明书 信托登记系统产品编码：【】目 录1 定义 (4)2 信托计划的名称、类型和主要内容 (4)3 信托单位的认购 (6)4 信托期限 (9)5 《资金信托合同》的内容摘要 (10)6 律师事务所出具的法律意见书概要 (11)7 风险揭示和风险的承担 (122)8 其他事项 (133)9 备查文件 (135)前 言根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及其他相关法律、法规，【】信托有限公司（以下简称“受托人”或“【】信托”）发挥自身的专业能力，设计、推出本信托计划并募集资金，并将信托计划资金按照本《信托计划说明书》等信托文件的规定进行运用，最终实现信托计划项下各信托受益人的利益最大化。
受托人对本信托计划的设计、管理严格秉照执行依法合规经营、贯彻国家战略和产业政策、支持社会经济建设和环境可持续发展、维护投资者及相关方权益的理念和相关规范，本信托计划符合社会责任。
为满足投资者进行集合投资获取收益的需求，便于投资者了解本信托计划项下信托产品的特性、参考收益情况和风险，进而做出正确的投资决策，受托人特制订本《信托计划说明书》，本《信托计划说明书》的内容与《资金信托合同》约定不一致的，以《资金信托合同》约定为准。
参与本信托计划的委托人应为符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及其他相关法律、法规规定的合格投资者，且初始委托人与受益人为同一人，能够识别、判断和承担本信托计划的风险。
委托人保证以自己合法所有的资金（金融机构以发行产品所合法募集的资金认购信托单位的除外）参与本信托计划，保证不接受他人委托资金或者非法汇集他人资金参与本信托计划（无论是否收取报酬），保证所交付的资料真实、完整、合法，并仔细阅读本信托计划说明书、认购风险申明书和信托合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
资产管理业务综合报送平台操作手册
资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会2016年 8月目录1. 系统概述 (3)1.1. 系统介绍 (3)1.2. 主要功能 (3)1.3. 专业术语 (3)2. 运行环境 (3)2.1. 硬件环境 (3)2.2. 软件环境 (3)3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍 (4)3.1. 系统登录及注册 (4)3.1.1.系统登录 (4)3.1.2.系统退出 (4)3.1.3.注册 (4)3.2. 首页 (5)3.2.1.首次注册登录 (5)3.2.2.非首次注册登录 (6)3.3. 管理人登记信息 (6)3.3.1.首次登记信息 (6)3.3.2.机构基本信息 (7)3.3.3.相关制度信息 (9)3.3.4.机构持牌及关联方信息 (9)3.3.5.诚信信息 (10)3.3.6.财务信息 (10)3.3.7.出资人信息 (11)3.3.8.实际控制人 (12)3.3.9.高管信息 (13)3.3.10.管理人登记法律意见书 (14)3.4. 产品备案 (15)3.4.1.产品备案 (15)3.4.2.新增备案产品 (15)3.4.3.管理人信息 (16)3.4.4.基本信息 (17)3.4.5.结构化信息&杠杆信息 (17)3.4.6.募集信息 (18)3.4.7.合同信息 (19)3.4.8.委托及外包服务机构信息 (20)3.4.9.投资经理人或投资决策人信息 (21)3.4.10.投资者信息 (21)3.4.11.相关附件上传 (22)3.5. 产品查询 (22)1.系统概述1.1. 系统介绍本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。
为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。
1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。
1.3. 专业术语最近三年：指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算；实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织；2.运行环境2.1. 硬件环境CPU：2核或以上内存：2G或以上硬盘：100G或以上2.2. 软件环境操作系统版本：Microsoft Windows 7及以上浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox3.资产管理业务综合报送平台功能介绍3.1. 系统登录及注册3.1.1.系统登录在浏览器中输入系统地址进入登录界面。
快期软件-众期金融资产管理平台
设 置 及 管 理
交易 员
风控 员
管理 员
客户端
众期金融资产管理平台 --投资公司版标准流程
众期金融资产管理平台 --期货公司版标准流程
众期金融资产管理平台 --资管和基金标准流程
众期金融资产管理平台 系统软件界面
服务器 管理员
风控员
交易员
众期金融资产管理平台
系统布局-实例
期货公司机房：服务器部署在期货公司机房，客户端通过互联网或专线 的方式进行连接
测试规模：共100个子账户，每20个子账户对应1个主账户 测试环境：外网张江机房中级服务器，内部模拟交易 测试过程：每个子账户增加20个合约，并进行正常交易
测试结果：历时3小时，总共报单量——40000笔，总成交 笔数——35000笔，每分钟报单处理量——730笔，行情报 价未出现明显的卡顿现象。
众期金融资产管理平台 系统优势
众期金融资产管理平台
统一管理任意个期货主账户和子账户 在内部为每个交易员设置独立的专用子账户
系统对每个子账户的资金及盈亏进行独立核算
系统可对每一笔交易申报进行复核、过滤、流向
众期资产管理平 台的解决方案
全面的日志系统和留痕机制
管理人员可查阅交易员的历史交易记录，并以报表进行分析
以简单代码的形式可灵活实现多种自动风控策略，也可手工风控
沿用快期系统内存级系统模式，更有利于风控系统的严密程度和程序化的开展。 系统结构布局简单，可扩展性和灵活性强。 灵活的权限系统，ip和端口限制使得角色分配更简便。 快期交易客户端，交易快捷，易上手。 独立设置砍仓水位。 子账户独立结算，资金和交易互不干扰。 预设交易规则，加强风控 规则和费率设置即时生效 Windows SQL Server 2008 数据库可进行数据外接 二次开发包优势明显
CME Direct说明书
访问芝商所期货、期权及场外交易市场－尽在同一屏幕对上市与场外经纪的交易采取直通式处理至您的风险系统CME Direct Messenger 经简化与集成的即时信息传送增强的净头寸追踪器按产品和合约来显示盈亏CME Direct MessengerCME Direct 安全地通过互联网传送，是一个可配置性极高的芝商所市场交易前端，为整个交易周期提供一整套解决方案。
串流式实时报价，包括市场深度快速委托输入与交易横跨多个经纪商与账户多种委托类型、委托期限及委托保护功能为交易者量身打造的CME Direct来自了解更多信息，请访问：/direct若有产品问题或需要预约演示，请联络：***************************。
期货与掉期交易具有亏损的风险，因此并不适于所有投资者。
期货和掉期是一种杠杆投资，由于只需要具备某合约市值一定百分比的资金就可进行交易，所以损失可能会超出最初为某一期货和掉期头寸而存入的金额。
因此，交易者只能使用其有能力承受损失风险但又不会影响其生活方式的资金来进行该等投资。
由于无法保证这些资金在每笔交易中都能获利，所以该等资金中仅有一部分可投入某笔交易。
本手册所含之信息与任何资料不得被视作在任何司法管辖区买入或卖出金融工具、提供金融建议、创建交易平台、促进或吸收存款、或提供任何其他金融产品或任何种类金融服务的要约或邀请。
本手册所含之信息仅供参考，并非为了提供建议，且不应被解释为建议。
本手册并未考虑到您的目标、财务状况或需求。
您在凭借本手册采取行动或依赖本手册前，应获得适当的专业建议。
本手册中所有关乎规则与规格之事宜均遵循正式的CME 、CBOT 和NYMEX 规则，并可被其替代。
所有涉及合约规格的事宜均应参照当前的规则。
本手册所含信息均如实提供，不含任何类型的担保，无论是明示或暗示。
本手册亦会包含或涉及到未经芝商所、其管理人员、员工或代理设计、验证或测试的信息。
芝商所不对该等信息承担任何责任，亦不认可其准确性或完整性。
中基协管理人登记新系统操作详解-建议收藏PE实务
中基协管理人登记新系统操作详解，建议收藏PE实务培训：私募英才计划国内绝无仅有的私募人才培训计划，立足实操，全面解析。
可作为新员工的入职培训、已有中层员工的提升培训、新入行高管人员的拓展训练。
详情见文末。
[PE实务]系统梳理PE实务问题、监管动态。
新系统管理人登记操作指引（PE实务版）|PE实务作者|刘乃进、崔匡洲微信|naijin02单位|国浩律师事务所本文之发布已获作者授权资产管理业务综合管理平台第二阶段系统管理人登记操作指引2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》（以下简称《说明》），“资产管理业务综合报送平台”（登录入口：）正式上线运行。
2017年4月4日，中基协发布《关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》（以下简称《通知》），资产管理业务综合管理平台第二阶段上线运行，总体来说，二期系统与一期系统最大的差别在于，不再提示“退回补正超过5次，机构申请将会被锁定3个月”。
本文现就如何通过二期系统进行管理人登记进行讲解。
一、注册注意1：组织机构代码一栏，已实现三证合一的机构，需完整填写统一社会信用代码，其中的字母区分大小写。
注意2：主要联系人邮箱用于找回账户和密码，需确保邮箱填写正确且可正常使用。
注意3：“组织机构代码”不可修改，若填写错误，只能注销账号重新申请。
注意4：若该“组织机构代码”已在二期系统注册账号，直接通过登录。
二、登录三、欢迎界面四、信息填报（一）填写机构基本信息注意1：机构性质一栏下拉菜单中可选：内资企业、中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业、政府机构，这里的政府机构是指中国境内的政府机构，若为境外政府机构，请选择“境外机构”。
注意2：机构网址应为申请机构自身管理和所有的网站地址。
注意3：实收资本/实缴出资证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件，以及工商登记调档材料等第三方出具的证明。
证券公司集合资产管理计划产品说明书(清洁版)
XX集合资产管理计划说明书二OXX年X月特别提示：本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。
集合计划基本信息名称XX集合资产管理计划目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。
单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。
管理期限本集合计划不设固定管理期限。
推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。
封闭期封闭期为集合计划自成立之日起365天，封闭期内不办理参与、退出业务。
开放期投资者最低持有本集合计划期限为一年（365天）。
产品成立满一年以后在对应月的第三周的周一开放，若对应月的第三周的周一不足一年或遇节假日，则顺延到下个月的第三周周一。
之后每三个月开放一次，开放日为三个月中最后一个月第三周的周一，若遇节假日，则顺延到下一个工作日。
全国中小企业融资综合信息服务平台-企业用户操作手册说明书
企业用户操作手册(V1.0)1目录一、手册前言 (4)二、使用流程 (6)1.1.注册 (6)1.2.登录 (7)1.3.忘记密码 (8)1.4.工作台 (10)1.5.我的企业 (10)1.5.1.企业实名认证 (10)1.6.我的融资 (13)1.6.1.发布融资需求 (13)1.6.2.产品选择 (14)1.6.3.融资订单列表 (15)1.6.4.融资详情 (16)1.7.个人信息 (19)1.7.1.基本信息 (19)1.7.2.修改密码 (20)1.8.消息中心 (21)1.9.退出登录 (21)三、平台门户网站 (22)3.1.首页 (22)3.2.分站点切换 (22)3.3.金融超市 (24)3.3.1.线上产品申请流程 (25)3.3.2.线下产品申请流程 (27)3.4.金融机构 (28)3.5.信用机构 (28)3.6.发布融资需求 (29)3.7.帮助中心 (29)3.8.联系我们 (30)5.8.1.意见反馈 (30)5.8.2.平台联系方式 (31)3一、手册前言全国中小企业融资综合信用服务平台(简称:全国信易贷平台)以全国信用信息共享平台为枢纽,广泛归集中小企业公共信用信息、自主填报信息、相关监管信息和市场信用信息等,推动“政银、企”信息互通和共享应用,结合大数据、智能风控等金融科技手段,创新开发以信用为核心的新型金融服务产品，打造覆盖全国、兼容地方、涵盖多种融资服务模式的一站式服务平台,推动“信易贷”全国推广。
全国信易贷平台具有以下方面的优势：1.多渠道资金覆盖。
涵盖银行（包括全国性银行、区域性银行、地方城商行和农商行等）、担保、保险、小额贷款公司、融资租赁公司、保理公司等各种金融机构，能够满足企业复杂多样的融资需求。
一次融资需求提交，智能匹配多种融资方案，减少银行频繁对接及材料重复提交，提供“一对一”专属融资顾问和金融机构客户经理跟踪服务。
2.信用服务增进。
综合政府部门信用大数据和市场数据，通过联合建模形成全覆盖、标准化、动态化的公共信用综合评价，为金融机构提供授信参考和信用增进，有效缓解与金融机构之间信息不对称、信用不充分问题，大大缩短金融机构尽调时长。
金融业务管理平台业务说明书
金融综合业务管理平台业务说明书 1. 业务概述金融综合应用平台是处理银行各项业务的服务交易平台，目前在银行运行的服务业务平台主要是以处理交易的服务存在的。
围绕金融服务业务产生了大量的数据及配置维护，在管理平台产生以前，主要是以人工的方式维护和处理，其效率低、处理起来比较麻烦。
另外，考虑到金融数据的集中处理模式已经成为必然的方向，甚至有的已经实现了数据集中。
但由于金融业务的处理因个性化的因素太多，在业务的管理上必然存在很大的差异性，这些差异性的管理最好的处理方式是由“谁的业务，谁去管理”，这样通过内部的网络就可解决掉“数据集中，分布管理”的整体格局。
通过建立金融业务管理平台，使管理人员、业务管理人员可以通过界面化的工具对相关的业务数据、统计报表、人员信息、业务配置、管理交易、系统配置等业务系统相关信息进行统一管理和维护，并做到安全控制，事件处理留下痕迹。
2.系统概述综合业务管理平台采用B/S架构，用户可通过局域网内的PC机采用浏览器的方式访问系统。
通过管理不同的数据源，管理平台可以接入不同的交易应用系统。
管理平台主要功能是管理业务平台的数据、系统配置、机构、人员、业务交易等。
目前大部分的中间业务交易发起于银行柜面、POS、ATM等各种电子渠道，而还有一部分中间业务交易不需要复杂的环境下发起运行，如测试交易线路，批量文件上传提交等等，所以本系统也要充当起以web方式访问的中间业务发起的一种简便渠道。
3.名词解释柜员：是指在前台办理业务的工作人员，按职责分工不同可分为综合柜员、普通柜员、复核柜员等。
后台系统：业务系统一般分为前台和后台，前台主要处理界面逻辑，后台以接口的形式提供，通过物理层（路由、防火墙等）的隔离，以最大限度的保证交易规则、流程不对外暴露。
4.业务功能需求¾WEB主框架搭建¾动态菜单功能管理¾机构管理¾操作员管理¾权限管理¾报表管理（按条件导出excle）¾客户取款金额维护¾定时批量任务处理管理¾线路测试4.1WEB主框架管理平台作为前台管理和交易的界面，需有统一的界面风格，良好的界面布局易于操作人员管理，柜员登录后应休现清晰的业务分类，相关重要信息提示等。
中融投资产品说明书(1)
中融联合投资产品说明书第一部分中融联合简介1、强大的金融投资平台●公司是为投资者提供资产管理与投资顾问服务的专业投资管理机构。
●公司为中国第一家整合期货行业高端人才，汇集行业优势、以国家级金融投资专家为投资顾问团的具有行业代表性的高端、专业的金融投资管理公司。
股东公司拥有强大的金融投资背景，汇集了多家知名金融机构。
●股东公司拥有中国金融交易所、上海黄金交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所的会员席位；享有无可比拟的多市场平台优势，快速、便捷、通畅的交易通道和广泛深入的强大资讯通道。
●公司金融投资面向股市、期市、金市、债市、汇市五大市场；以强大的多市场交易平台为依托，打破单一市场投资的瓶颈，进行全方位整合，为投资者提供多市场、一体化的专业金融投资服务。
2、杰出的投资专家王建卫——中融联合投资管理公司首席投资官西安交大经济学学士，北大心理学研究生，十三年金融投资经历，资深期货投资专家，风险管理专家，曾任经易期货风险总监、研发部经理、投资部经理、经易期货副总经理、北京经易投资公司总裁及首席投资官，现任中融联合投资管理公司执行总裁、首席投资官。
周文越——投资经理清华大学双学士、复旦大学经济学硕士，资深衍生品套利交易专家。
十年金融市场投资经验。
3、强大的投资专家顾问团队常清金鹏期货公司董事长中国农业大学期货与金融衍生品研究中心主任，经济学教授，著名期货专家；曾是国务院研究发展中心期货研究小组成员，曾参与主持国内多家交易所和期货经纪公司的创办工作。
王拴红格林期货公司董事长中国科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问，中国科学院管理学院研究生导师、北京航天航空大学MBA导师；1992年创建格林期货有限公司，拥有丰富的期货市场实践经验。
陈东华中国国际期货经纪有限公司总经理资深期货投资和管理专家；中国期货业协会期货分析师委员会委员、深圳期货同业协会副会长兼秘书长、郑州商品交易所交易委员会主任、大连商品交易所交割委员会副主任。
金融产品销售系统_操作手册_日终管理
第十章日终管理在柜台系统中，交易期间的所有证券交易都只记录临时交易信息，如委托时资金、证券的处理，都只是一个临时的冻结、解冻的操作，并未进行实际的过户交割，交易过户都在日终收到交易所相关的交割接口文件后才进行。
本文档按照日终清算步骤详述日终模块各部分的使用说明。
§ 1. 日终处理操作流程介绍功能简介日终清算总的流程分为上海清算、深圳清算和资金清算汇总，上海清算和深圳清算可以统称为证券交易清算，上海清算和深圳清算操作上两者相互独立互不影响，在完成上海清算和深圳清算后，方可进行资金清算汇总。
在正常清算时，证券交易清算流程是：清算备份、清算前处理、日终清算转入、入账前处理、一级清算、清算入账、入账后处理、交易汇总；资金清算汇总只有一步操作，即资金清算汇总。
有些特殊的银证通分库要求在日终结算文件收到前将日终分库数据发送给银行，因为结算数据可能收到的比较晚，那么需要先按照正常的清算流程完成清算数据的清算处理，然后做银证通分库；等收到结算数据后，再按照步骤：日终清算转入、入账前处理、清算入账、入账后处理、交易汇总，完成结算数据的清算，最后做资金清算汇总。
正常日终清算流程图如下：每个步骤的意义如下，更详细的说明在后面给出：清算备份：完成交易数据的备份，在清算无法通过回滚操作完成数据的恢复时，需要通过恢复交易数据备份来恢复到清算前的状态。
日终清算前处理：完成资金数据库方面的数据临时备份以及进行一些需要在日终清算数据转入前完成的操作。
图13-1日终清算处理：完成日终清算数据、日终结算数据的转入，日终清算结算文件处理方式和路径等信息需要事先设置好。
入账前处理：完成二次清算处理以及佣金计算。
二次清算处理包括未回交割处理、回购购回处理、ETF认购阶段处理、场内开放式基金赎回处理等。
一级清算处理：将一级清算数据导入到系统中，提供交易一级清算的报表数据。
导入的数据也需要事先配置路径和处理方式等。
一级清算处理中还提供了一级清算数据和系统日终清算数据的对账，以保证在入账前清算的正确性。
某某证券公司集合资产管理计划说明书(doc 27)
光大阳光集合资产管理方案说明书方案管理人：光大证券有限责任公司方案托管人：中国光大银行目录一、重要提示 (5)二、释义 (5)三、集合方案介绍 (7)四、集合方案有关当事人介绍 (9)五、委托人参与集合方案 (11)六、集合方案的成立 (14)七、投资理念与投资策略 (14)八、投资决策与风险控制 (18)九、投资限制 (21)十、集合方案的资产 (21)十一、集合方案的资产估值 (22)十二、费用支出 (24)十三、收益分配 (26)十四、集合方案的退出 (27)十五、封闭期特别条款 (30)十六、方案的展期 (31)十七、方案资产的审计 (32)十八、集合方案的终止和清算 (32)十九、信息披露 (32)二十、风险揭示 (34)二十一、特别说明 (36)光大阳光集合资产管理方案说明书正文一、重要提示本说明书依据?证券公司客户资产管理业务试行方法?〔以下简称?试行方法?〕及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承当投资风险。
管理人承诺以老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用集合方案资产，但不保证集合方案一定盈利，也不保证最低收益。
本说明书对集合方案未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
中国证监会2005年2月23日对本集合方案出具了批准文件〔证监机构字[2005]24号文?关于同意光大证券有限责任公司设立光大阳光集合资产管理方案的批复?〕，但中国证监会对本集合方案作出的任何决定，均不说明中国证监会对本集合方案的价值和收益做出实质性判断或保证，也不说明参与本集合方案没有风险。
二、释义在本方案说明书中除非文义另有所指，以下词语具有以下含义：本方案、方案、集合方案、指光大阳光集合资产管理方案方案说明书、本方案说明书指?光大阳光集合资产管理方案说明书?集合方案合同、合同或本合同指?光大阳光集合资产管理方案合同?及合同当事人对其的修改托管协议指?光大阳光集合资产管理方案托管协议?中国证监会指中国证券监督管理委员会?试行方法? 指2003年12月18日由中国证监会发布并施行的?证券公司客户资产管理业务试行方法??通知? 指2004年10月21日由中国证监会发布的?关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知?方案合同当事人指受方案合同约束，根据方案合同享有权利并承当义务的方案管理人、方案托管人和方案份额持有人管理人指光大证券有限责任公司托管人指中国光大银行委托人. 指依据集合方案合同和集合方案说明书参与本方案的除管理人以外的投资者持有人指依据集合方案合同和集合方案说明书参与本方案的所有投资者〔包括管理人〕个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理方案的自然人投资者机构投资者指依法可以投资集合资产管理方案，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
众期金融资产管理平台说明书
众期金融资产管理平台——使用说明书上海信易信息科技有限公司Shanghai Shinny Technology Co., Ltd.目录1. 产品介绍 (4)1.1. 简介 (4)1.2. 系统优势 (4)1.3. 系统结构 (4)1.4. 运行环境 (5)2. 系统部署 (6)2.1. 软件支持-部署流程 (6)2.2. 服务器端应用程序部署流程 (7)2.3. 客户端安装部署 (10)3. 基本功能总览 (11)3.1. 系统默认角色-管理员 (11)3.1.1. 运行前配置准备 (11)● 管理员默认界面 (11)● 准备工作的流程 (12)● 主账户管理 (12)● 角色控制 (13)● 子账户及用户组管理 (14)● 出入金管理 (15)● 组规则设置 (16)● 用户组保证金率设置 (19)● 用户组手续费率设置 (19)3.1.2. 正式应用 (20)● 系统初始化和结算 (20)● 查看主账户和子账户的资金详情 (21)● 对账和查结算单功能 (21)● 移动用户 (23)● 移仓 (23)3.2. 系统默认角色-风控员 (24)● 风控员默认界面 (24)● 默认风控员的权限与工作内容 (25)● 发送通知消息 (25)● 限制交易权限 (26)● 强平 (26)3.3. 系统默认角色-交易员 (27)4. 行业解决方案 (28)4.1. 期货投资公司 (28)4.2. 资管业务和基金专户 (29)4.3. 期货公司机构部业务 (30)5. 特殊版本及使用方法 (31)5.1. 期货公司版 (31)5.2. 资管基金版 (31)6. 附件一：日常操作指南 (33)6.1. 名词解释 (33)6.2. 在非盘中时间操作 (33)6.3. 在盘中时间操作 (33)6.4. 其他操作注释 (34)7. 附件二：权限关联对照表 (35)8. 附件三：自定义组规则说明 (37)8.1. 概述 (37)8.2. 规则 (37)8.3. 逻辑表达式 (37)9. 附件四：按钮功能对照表 (40)● 主账户 (40)● 服务器控制 (40)● 结算查询 (40)● 持仓明细 (41)● 账户信息 (41)● 用户组 (42)● 出入金 (42)● 保证金 (43)● 手续费 (43)● 组规则 (44)● 角色控制 (44)● 标准下单板 (45)● 所有委托单 (45)● 未成交单 (46)● 条件单 (46)● 状态栏 (46)● 预指令池 (47)● 指令池 (47)1.产品介绍1.1. 简介“众期金融资产管理平台”软件系统是继“快期”软件之后的又一力作，主要面向期货公司机构部业务、期货公司资管业务、银行国债期货业务、基金公司专户业务、各类投资公司等。
综合交易平台产品说明手册说明书
综合交易平台产品说明手册（CTP系统简介）2014年9月目录第1章概述 (4)1.1背景介绍 (4)1.2行业现状 (4)1.3发展方向 (7)第2章系统简介 (8)2.1CTP系统总体架构 (8)2.2CTP系统网络架构 (11)2.3CTP多活架构介绍 (12)2.4CTPmini系统介绍 (14)第3章系统特性 (15)3.1支持7*24连续交易 (15)3.2FENS接入机制 (15)3.3标准开放的接口 (16)3.3.1交易接口（API） (16)3.3.2实时数据接口（API） (16)3.3.3结算接口（CSV文件） (17)3.4完备的稽核流水 (17)3.5完备的系统监控 (17)3.5.1系统监控系统 (17)3.6多应用单元共享 (19)第4章系统功能 (20)4.1交易系统 (21)4.1.1行情转发 (21)4.1.2普通报单委托 (21)4.1.3服务器后台埋单 (22)4.1.4故障排查及错单定位 (22)4.1.5交易接口安全开放 (23)4.2风控系统 (23)4.2.1实时监控风险 (23)4.2.2强平 (23)4.2.3压力测试与风险预测 (24)4.2.4风险通知 (24)4.2.5异常交易监控 (24)4.3结算系统 (25)4.3.1各种期货参数配置 (25)4.3.2统一开户业务 (25)4.3.3资金管理 (25)4.3.4质押及折抵业务 (26)4.3.5交割及期转现 (26)4.3.6日终结算核对 (26)4.3.7监管报送 (26)第5章服务介绍 (27)5.1热线服务 (27)5.2技术支持 (27)5.3培训服务 (28)5.4运维周报 (28)第6章公司简介 (28)6.1公司介绍 (28)6.2荣誉资质 (29)6.3用户名单 (30)6.3.1监管层 (30)6.3.2交易所 (30)6.3.3期货公司（综合交易平台） (30)第7章附件 (31)7.1系统部署 (31)第1章概述1.1 背景介绍随着国内经济的持续高速发展，发挥期货产品定价功能并服务实体经济的功能愈发重要。
金融设备使用说明书
金融设备使用说明书首部说明：本使用说明书旨在为金融机构员工提供关于金融设备使用的详细指南，以确保设备在正常运行和维护过程中的安全性和可靠性。
请阅读本文档，熟悉设备的各项功能与操作规程，并按照说明书的要求进行操作，以确保设备正常运行和用户安全。
1. 设备概述1.1 设备名称：金融设备1.2 设备型号：XXXX1.3 设备功能：金融交易处理、存储和报表生成2. 产品特点2.1 安全性能金融设备经过严格测试和审查，具备以下安全性能：- 防火墙保护：设备内置防火墙，确保数据安全。
- 数据加密：设备支持数据加密传输，保护用户的隐私。
- 门禁系统：设备配备身份验证系统，仅授权人员可以操作设备。
2.2 功能介绍金融设备具备以下主要功能：- 账户管理：设备支持账户开设、查询、修改和关闭等功能。
- 交易处理：设备支持存款、取款、转账和支付等交易操作。
- 报表生成：设备可以生成交易报表和财务报表，方便机构管理和分析。
3. 使用前准备在正式使用金融设备之前，请确保以下准备工作已经完成：3.1 设备安装和连接将金融设备正确安装并连接至电源和网络，确保设备获得正常电力供应和网络连接，以保证设备的正常运行。
3.2 熟悉设备布局仔细熟悉设备的布局和各个操作按钮的位置和功能，确保在操作时能够准确选择和使用相应的功能。
4. 设备操作指南4.1 设备开机与登陆按下设备电源按钮，等待设备启动。
在启动完成后，输入正确的用户登录信息，以获得相应的权限，进入设备主界面。
4.2 账户管理操作4.2.1 开设账户在设备主界面选择“账户管理”功能，按照提示输入客户的个人信息和所需账户类型，确认无误后提交申请。
设备将自动生成账户并返回相应的账户信息。
4.2.2 查询账户在设备主界面选择“账户查询”功能，根据客户提供的个人信息查询相应账户。
系统显示账户余额和近期交易记录等信息。
4.2.3 修改账户在设备主界面选择“账户修改”功能，根据客户提供的个人信息和要修改的内容，进行相应的更改。
长江证券金融类产品操作手册
弥补您的损失。
风险准备 让利客户 管理人将提取管理费收入的50%作为风险准备金，当委托年度末投资
收益率低于委托年度期初一年期银行定期储蓄存款利率时，风险准备金 将会先用来补偿您，尽可能使您的年度投资收益率达到同期一年期银行 定期储蓄存款利率水平。
（8）案例分析
• 例：客户周五分别购买1天期报价回购100万元， • 利率2.5%；1天期逆回购100万元，利率5.8%， • 周一到期获得收益： • 报价回购产品获得收益＝100万*2.5%*3/365 • ＝205.48元 • 逆回购产品获得收益＝100万*5.8%/365－10 • （手续费）＝148.9元
（2）产品特点
投资注重选股、选时； 能及时应对市场投资环境变化； 具备较好的投研与风控能力。
3.3公募一对多专户理财
（1）产品释义
“一对多”专户理财是指多个客户把钱汇总在一个账户交给基金公司专 业团队管理。根据证监会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则， 单个“一对多”账户人数上限为200人，每个客户准入门槛不得低于100 万，每年最多开放一次，开放期原则上不得超过5个工作日。“一对多” 由公募基金公司中的专户团队管理，但准入要求与私募基金更接近。
价、银行间市场等，从而能获得更高的收益。
（3）适用客户：有一定风险承受能力又期望较高收益的客户。
有）适用客户
（4）与其他金融产品比较
3.2纯管理型基金
（1）产品释义
纯管理型基金也叫主动管理型基金，以股权型基金和混合型基金为 代表，与指数型基金不同，该类型基金根据市场环境变化主动调节 各投资标的在基金中所占比例。在熊市市场中表现出良好的规避风 险的优势。
信达兴融 4 号集合资产管理计划说明书
划
产品到期日。
的
为保障优先级份额委托人的利益，经管理人、托管人、当期优先级委托人一致同意，管理人
退
可以提前或延后办理优先级各分类产品的退出。
出
2、次级份额
本集合计划次级份额不定期开放，具体开放或封闭由管理人确定，并提前 2 个工作日在管理
人网站上公布。开放期内，委托人可以办理退出业务。每期优先级份额发行时对应参与的次
其追加参与资金的最低金额为 10,000 元。
本集合计划将主要投资于交易所股票质押式回购（资金融出方）也可以投资于现金管理
类资产。
（1）现金管理类资产：包括现金，存款，通知存款，大额存单，7 天以内的债券逆回购，
货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具：0%～100%；
（2）股票质押式回购（质权人登记为管理人）：0%～100%，由信达证券负责交易申报、
1 时，管理人按照“时间优先，先到先退”的原则对退出申请进行有效性确认，管理人有权拒
绝委托人的退出申请。 4) 当日的退出申请可以且只能在当日上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间结束之 前撤销。
退出费
单个委托 人大额退 出及预约 申请 巨额退出 及连续巨 额退出
管理人自有资 金参与情况 集合计划的分 级
风险收益 特征
适合推广 对象
当 管理人 事 托管人 人 推广机构 集 办理时间 合 计 划 的 参 与
办理场所
办理方式
件不具备，则上述期限自动顺延，具体顺延时间由管理人确定。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，管理人在履行合同变更程序后，可以 将其纳入本计划的投资范围。 本集合计划优先级份额属于低风险证券投资产品。 本集合计划次级份额属于高风险证券投资产品。 本集合计划优先级份额适合向风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者。 本集合计划次级份额适合向能够承受本金较大范围损失、资产流动性需求不高、熟悉金融市 场的或具有资产配置需求的投资者。 信达证券股份有限公司 兴业银行股份有限公司 信达证券及其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本集合计划的机构。 1、推广期 在推广期内，投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。 2、存续期 本集合计划优先级份额不定期开放，具体开放时间由管理人确定，并提前 2 个工作日在管理 人网站上公布。开放期内，委托人可以办理优先级份额的参与业务，但不能办理退出业务。 本集合计划次级份额不定期开放，具体开放或封闭由管理人确定，并提前 2 个工作日在管理 人网站上公布。开放期内，委托人可以办理参与、退出业务。 推广机构指定的场所。 1、投资者资格要求 投资者应当是具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力，且符合下列 条件之一的单位和个人： （1）个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币； （2）公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 2、本集合计划采用纸质或电子合同的方式签署，委托人在各销售网点，签署纸质或电子合同。 纸质合同或电子合同在管理人、托管人、委托人三方完成签署，且委托人按合同约定将参与 资金划入指定账户并经注册登记机构确认有效后生效。委托人应当如实提供与签署合同相关 的信息和资料，管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审 查并如实记录。委托人保证其所提供的信息及资料真实、准确、完整，否则应当承担由此造 成的一切后果。 3、“金额参与”原则，即参与以金额申请。本集合计划单个委托人首次参与最低金额为 100 万元人民币，追加参与的最低金额为人民币 1 万元。 4、本集合计划优先级份额在推广期和存续期参与均采用“已知价”原则，即参与价格以人民 币 1.00 元为基准进行计算份额。次级份额推广期参与采用“已知价”原则；存续期参与采用 “未知价”原则，即参与价格以参与申请日次级份额单位净值为基准进行计算份额。 5、推广期委托人的参与资金在集合计划成立之前所产生的利息折成集合计划份额的，该份额 归委托人所有，参与资金的利息以注册登记机构的记录结果为准。存续期优先级份额委托人 的参与资金自参与申请日起享受收益。 6、委托人在推广期内可以多次参与本集合计划，已经受理的参与申请只能在当日交易时间结 束之前撤销。 7、本集合计划在存续期内，若开放日当日的有效参与申请使得本集合计划的总份额超过 50 亿份或客户数达到 200 户以上的，则对该开放日有效参与申请采用“金额优先+金额同等情况 下时间优先”的原则给与部分确认，未确认部分的参与款项退还给委托人。
中金所会服系统-交割管理会员端用户手册-11页文档资料
会员使用注意保密会服系统交割管理会员端用户手册2012年2月28日文档修订记录目录第1章系统概述 (2)1.1 系统简介 (2)1.2 运行环境 (3)1.3 条件和制约 (3)第2章国债交割管理 (3)2.1 基本概述 (3)2.2 卖方交割意向申报 (3)2.2.1卖方交割意向申报查询页面 (3)2.2.2卖方交割意向申报录入页面 (4)2.2.3卖方交割意向申报删除页面 (5)2.3 买方违约申报 (5)2.3.1买方违约申报查询页面 (5)2.3.2买方违约申报录入页面 (5)2.3.3买方违约申报删除页面 (6)2.4 买方交割配对查询页面 (6)2.5 卖方交割配对查询页面 (6)2.6 买方违约查询页面 (7)2.7 卖方违约查询页面 (7)第3章债券买卖管理 (7)3.1 债券买卖申请 (8)3.1.1债券买卖申请查询页面 (8)3.1.2债券买卖申请录入页面 (8)3.1.3债券买卖申请删除页面 (9)3.2 现货账户查询页面 (9)3.3 现货资金调整页面 (10)第1章系统概述1.1 系统简介为国债期货仿真提供仿真交割和虚拟交割债券买卖功能。
1.2 运行环境操作系统：Windows2000以上操作系统网页浏览：IE6.0以上1.3 条件和制约交割申报截止时间：9:15－14:00债券买卖申报截至时间：9:15－15:15第2章国债交割管理2.1 基本概述国债期货交割管理功能仅限结算会员使用。
客户可通过所属结算会员进行卖方交割意向申报和买方违约申报。
交易会员可通过所属结算会员为自己的客户进行卖方交割意向申报和买方违约申报。
2.2 卖方交割意向申报1.1.1卖方交割意向申报查询页面会员操作员用户点击国债交割管理——卖方交割意向申报，进入卖方交割意向申报查询页面。
会员在本页面可查询到本会员所有卖方交割意向申报信息。
会员可以使用查询条件：交易日期、交割品种、交易会员、客户号、托管机构名称、待交割债券代码，对所需查询结果进行筛选。
基金投资管理系统用户手册
基金投资管理系统用户手册基金投资管理系统O3.2股指期货套保系统用户手册基金与机构理财事业部6月目录目录....................................... 错误!未定义书签。
欢迎使用恒生股指期货投资管理系统............ 错误!未定义书签。
使用本手册.............................. 错误!未定义书签。
约定说明................................ 错误!未定义书签。
第I部分系统入门........................... 错误!未定义书签。
第一章系统简介......................... 错误!未定义书签。
第二章系统常识介绍 ..................... 错误!未定义书签。
第一节登录系统错误!未定义书签。
第二节系统界面错误!未定义书签。
第三节系统术语错误!未定义书签。
第II部分股指期货套保错误!未定义书签。
第一章系统架构......................... 错误!未定义书签。
第二章系统特点......................... 错误!未定义书签。
第一节统一的资产管理平台错误!未定义书签。
第二节统一的风险管理平台错误!未定义书签。
第三节完整的业务流程错误!未定义书签。
第四节高性能公式计算引擎错误!未定义书签。
第III部分功能介绍错误!未定义书签。
第一章业务流程介绍 ..................... 错误!未定义书签。
第二章套保事前分析 ..................... 错误!未定义书签。
第一节套保对象选择错误!未定义书签。
第二节回归分析错误!未定义书签。
第三节时变分析错误!未定义书签。
第四节头寸计算错误!未定义书签。
第五节合约选择错误!未定义书签。
第六节情景分析错误!未定义书签。
第七节保证金分析错误!未定义书签。
第八节历史重现错误!未定义书签。
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金融资产管理平台——使用说明书目录1. 产品介绍 (5)1.1. 简介 (5)1.2. 系统优势 (5)1.3. 系统结构 (5)1.4. 运行环境 (5)2. 系统部署 (7)2.1. 软件支持-部署流程 (7)2.2. 服务器端应用程序部署流程 (7)2.3. 客户端安装部署 (7)3. 基本功能总览 (7)3.1. 系统默认角色-管理员 (7)运行前配置准备 (7)✍ 管理员默认界面 (7)✍ 准备工作的流程 (7)✍ 主账户管理 (8)✍ 角色控制 (9)✍ 子账户及用户组管理 (9)✍ 出入金管理 (10)✍ 组规则设置 (10)✍ 用户组保证金率设置 (12)✍ 用户组手续费率设置 (12)正式应用 (12)✍ 系统初始化和结算 (12)✍ 查看主账户和子账户的资金详情 (13)✍ 对账和查结算单功能 (13)✍ 移动用户 (14)✍ 移仓 (14)3.2. 系统默认角色-风控员 (15)✍ 风控员默认界面 (15)✍ 默认风控员的权限与工作内容 (15)✍ 发送通知消息 (15)✍ 限制交易权限 (16)✍ 强平 (16)3.3. 系统默认角色-交易员 (16)4. 行业解决方案 (16)4.1. 期货投资公司 (16)4.2. 资管业务和基金专户 (16)4.3. 期货公司机构部业务 (17)5. 特殊版本及使用方法 (17)5.1. 期货公司版 (17)5.2. 资管基金版 (18)6. 附件一：日常操作指南 (19)6.1. 名词解释 (19)6.2. 在非盘中时间操作 (19)6.3. 在盘中时间操作 (19)6.4. 其他操作注释 (19)7. 附件二：权限关联对照表 (20)8. 附件三：自定义组规则说明 (23)8.1. 概述 (23)8.2. 规则 (23)8.3. 逻辑表达式 (24)9. 附件四：按钮功能对照表 (27)✍ 主账户 (27)✍ 服务器控制 (27)✍ 结算查询 (27)✍ 持仓明细 (28)✍ 账户信息 (28)✍ 用户组 (28)✍ 出入金 (28)✍ 保证金 (29)✍ 手续费 (29)✍ 组规则 (29)✍ 角色控制 (30)✍ 标准下单板 (30)✍ 所有委托单 (30)✍ 未成交单 (30)✍ 条件单 (30)✍ 状态栏 (31)✍ 预指令池 (31)✍ 指令池 (31)1.产品介绍1.1. 简介“众期金融资产管理平台”软件系统是继“快期”软件之后的又一力作，主要面向期货公司机构部业务、期货公司资管业务、银行国债期货业务、基金公司专户业务、各类投资公司等。
为机构客户提供专业的深层次内部管理服务，强有力的辅助进行机构内部的结构布局，人员布局和流程管理。
为机构客户提供精准且多样化的风控标准，实现风险控制自动化，在节约人力成本的同时能够严格执行预先设置好的风控标准。
1.2. 系统优势1)沿用快期系统内存级系统模式，更有利于风控系统的严密程度和程序化的开展。
2)系统结构布局简单，可扩展性和灵活性强，可用于局域网和广域网。
3)灵活的权限系统，ip和端口限制使得角色分配更严谨。
4)内部模拟交易更有利于熟悉系统和培训交易员。
5)快期交易客户端，交易快捷，易上手。
6)子账户独立结算，资金和交易互不干扰。
7)预设交易规则，加强风控。
8)规则和费率设置即时生效。
9)Windows SQL Server 2008 数据库可进行数据外接。
10)二次开发包优势明显。
1.3. 系统结构1.4. 运行环境2.系统部署2.1. 软件支持-部署流程1)选定一台作为服务器的电脑，并安装Windows Server Standard 2008。
2)在添加/删除系统程序中安装并打开Windows中的.net 3.5功能。
3)安装Windows SQL Server 2008 R2版。
4)启用SQLEXPRESS的一些协议（如下图）。
5)启用TCP/IP协议中-IPALL的1433动态端口端口。
6) 重启SQL Server服务。
2.2. 服务器端应用程序部署流程1)选择安装目录等。
2)选择是否配置数据库连接并创建数据库。
3)配置数据库地址等信息。
4)配置端口号5)输入创建SQL数据库时建立的数据库管理员的用户名和密码6)输入默认的众期系统管理员代码（推荐使用999）和密码（管理员账号必须大于999）7)完成安装2.3. 客户端安装部署1)按照正常软件安装流程，输入安装目录等信息后直至安装成功2)首次使用客户端需要输入服务器的IP和端口号（点击如下图位置）3)点击【添加】后如入服务器所在的IP地址和端口4)输入默认的众期系统管理员账户名和密码（此处参见2.2第6条）进行首次登录3.基本功能总览3.1. 系统默认角色-管理员3.1.1.运行前配置准备●管理员默认界面●准备工作的流程在“角色控制”中建立公司的岗位和其对应的权限在“用户组”中建立公司结构，包括组和子账户的创建在“主账户”中设置主账户，包括主账户是绑定在哪一个组上在“出入金”中对子账户进行资金和信用额度的管理在“组规则”中设置各组的转向和风控标准在“保证金”“手续费”中设置和公有数据主账户不一致的费率主账户管理名词解释主账户：泛指期货公司给与的交易账号，主账户的行情和交易时分开设置的，客户可自行选择优质数据和通道交易主账户：交易主账户相当于子账户-交易服务器-交易所之间的交易通道行情主账户：行情主账户相当于子账户-行情服务器-交易所之间的市场报价传输通道修改跟随密码：指通过其他途径知晓主账户密码后，在系统中进行录入，以便以后的运作过程中能正常调用修改同步密码：指修改主账户在期货公司后台中的密码（此操作过程“跟随密码”也会自动修改）主账户的增加1)用户在使用本系统时，首先必须添加一个主账户2)进入主账户管理界面后点【增加】按钮3)在“主账户”对话框中选择服务器种类并且添加用户信息4)选择该主账户是绑定到哪个用户组的（仅限期货公司版）修改跟随密码1)点击【修改】按钮2)输入原密码3)输入新密码4)点击【确定】修改同步密码1)点击【修改密码】按钮2)输入原密码3)输入新密码4)再次确认输入新密码5)点击【确定】按钮备注：①当不存在主账户时服务器无法初始化。
②初始化之后添加的主账户在下一次初始化后才能生效。
③此处公有数据标识是用来确认交易主账户是否是系统默认主账户，设置后本系统子账户费率都采用此主账户费率。
如果没做过特殊的组规则或绑定到组，子账户下单也默认此主账户。
●角色控制名词解释角色：指拥有某些权限的岗位，多个子账户可同时使用一个角色默认角色：系统内默认拥有6个角色，这些默认角色都各自拥有一套默认界面和配置（投资顾问，投资经理，投资交易员这三个角色仅限资管基金版）非默认角色：除了默认角色，用户可自行创建拥有某些权限的角色，这些角色登录后的界面需要使用者自行配置（详细可参见单账户客户端说明书中的软件布局和拖拽）登录限制：可通过设定的IP地址和端口来限制，只有某台电脑可登录特定角色关联权限：在勾选某一权限后，界面中会提示还需勾选其他权限来满足功能的实现（详细请参见附件二-权限关联对照表）管理员：默认拥有所有权限风控员：默认拥有为权限范围内的交易员进行强平，发送通知，限制交易等权限交易员：默认可以为自己的子账户下单角色的增加1)在角色控制界面点击【增加】按钮2)输入角色名称并勾选其需要使用的权限3)如有需要则输入限制的IP和端口4)点击【确定】按钮●子账户及用户组管理名词解释用户组：将一部分具有共同特性的子账户放到一个组内，即用户组用户组添加：在用户组界面点击【增加用户组】，输入组名，例如“用户组1”子账户添加：1)在用户组界面点击【增加用户】2)输入用户代码等信息3)选择子账户的角色4)如果本子账户参与内部模拟交易请勾选模拟备注：用户只有在没有持仓，没有资金的时候才能删除或移组①用户组只在没有用户的时候才能删除②在用户组下可以继续添加子用户组●出入金管理名词解释出入金和信用额度的区别：出入金是以直接的资金形式加入（减除）子账户中。
信用额度是以实物抵押等形式作为信用额度加入（减除）子账户中。
出入金操作1)在用户组中点击需要出入金的子账号2)点击【出入金或加减信用额度】按钮3)输入金额和备注4)点击【确定】按钮备注：账户出金时会计算可用总额，额度超过此额度将会提示失败。
①信用额度这个概念可以用来区分不同的资金提供方，和系统强平一起用来确保信用额度资金不亏损。
●组规则设置名词解释组规则：是指通过设置一定用户组委托单转向、阻止和强平规则，来实现业务流程和风险控制的自动化。
报单转向：符合规则的委托单从哪个主账户报出。
报单阻止：用来设置哪些委托需要自动阻止，比如时间阻止，非主力合约阻止，风险度阻止等强平：可以设置金额，百分比和时间的强平。
达到设置的强平线后做触发后续动作。
建立转向组规则1)选择需要设置转向规则的用户组2)点击组规则中的【增加】按钮3)选择规则类型为转向4)输入名称5)输入需要转向的品种6)输入转向的主账户7)点击【确定】按钮（组规则报单转向）建立阻止组规则1)选择需要设置转向规则的用户组2)点击组规则中的【增加】按钮3)选择规则类型为阻止4)输入名称5)输入需要阻止的品种或自定义6)点击【确定】按钮（组规则报单阻止）建立强平组规则1)选择需要设置转向规则的用户组2)点击组规则中的【增加】按钮3)选择规则类型为系统强平4)输入名称5)选择强平的类型，设置内容即为触发线。
比如入金110000，设置强平金额为100000，那么此组内账户亏掉10000元时即触发强平；强平百分比亦然；强平时间格式为时分秒，中间无需用符号隔开。
6)点击【确定】按钮（组规则报单强平）备注：组规则具有继承性，即下一级用户组继承了用户账户组的流向规则，但下级用户组中设置的流向规则并不对上级用户组起作用。
①组规则优先级高于主账户绑定。
②转向有多处设置时，按照本组优先，序号靠前优先。
③强平金额指动态权益的余额达到设置数触发强平，强平比例指动态权益的余额除以静态权益小于设置数触发强平，强平时间设置格式例14点55分00秒则设置为145500。
④强平这个概念是用来做系统自动强平的，具体使用规则请联系客服人员。
⑤转向和阻止的自定义设置请联系客服人员或参见组规则设置文档。
●用户组保证金率设置保证金率的添加：1)选择需要设置保证金率的用户组2)点击保证金里的【增加】按钮3)输入品种或者合约代码4)选择买卖，保值5)输入保证金率6)点击【确定】备注：同时设置按手数与百分率时会同时起作用。
①可以同时设置品种和合约，合约的优先级高于品种。
②保证金率起作用是以组为单位的。
③没有设置过的合约或品种将按公有数据账户的费率执行④费率具有继承性，子组会继承父组所设置的费率。