新制度经济学重点总结 - 副本
新制度经济学考试要点
新制度经济学考试要点第一篇：新制度经济学考试要点第一章1、新制度经济产生时代背景：①20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。
②20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。
2、发展时代背景：①1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。
②使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。
③新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。
3、NIE的基本假定①对经济人假设的拓展②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出③从完全理性到不完全理性的行为假设4、机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。
5、机会主义行为：威廉姆森假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。
6、三种关系1）与新古典经济学的关系：①新制度是对新古典经济学的“修正”② 新古典的“硬核”和“保护带”③ 新制度对新古典保护带的修正④NIE没有抛弃新古典的“硬核”⑤ NIE研究纲领的要点新制度与新古典的关系概括①新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
②威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。
2）与旧制度经济学的关系①差别：价值判断标准不一样；研究对象的把握不同；对新古典经济学的态度不同；在理论一般性方面的区别②新制度相比旧制度的创新：分析方法上的创新；理论体系上的创新；基本理论范畴上的创新；研究领域方面的创新③二者之间的关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。
新制度经济学期末考试复习要点
新制度经济学复习要点第一章1.新制度经济学关于人的行为的基本假设1.对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出3.从完全理性到不完全理性的行为假设第二章1.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？内容：1.交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
2.交易是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。
3.交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。
4.交易活动的具体类型和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。
评价：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易费用范畴显然是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易费用范畴也是有意义的。
康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易本身也要消耗资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。
2.威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？1.威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。
2.威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。
导致交易费用产生的因素有：有限理性、机会主义。
3.威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼此不同。
导致交易费用产生的因素有：资产专用性、交易不确定性、交易频率。
4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也影响交易费用的产生。
3.交易费用有哪些性质？1.交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。
2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。
3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
第三章1.外部性及其解决思路一、外部性及其后果（一）外部性的含义及类型1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。
2.外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性（二）外部性的后果在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
新制度经济学主要内容
新制度经济学主要内容新制度经济学是20世纪80年代以来逐渐形成的一种经济学流派，主要关注经济领域中的制度安排及其对经济行为和经济性能的影响。
新制度经济学对传统的奉行理性行为假设、完全竞争市场和个人最大化利益的新古典经济学提出了挑战，强调了制度因素在经济发展和经济效率中的作用。
本文将介绍新制度经济学的主要内容。
一、制度与经济行为新制度经济学认为，经济行为不仅受到现有资源和技术条件的限制，还受到制度安排的影响。
制度包括法律、规则、制度安排和组织形式等，它们在经济行为中起着重要的作用。
新制度经济学通过研究各种制度因素如产权制度、契约制度、公司治理等，揭示了制度对于经济行为的影响机制。
二、制度对市场的影响新制度经济学质疑传统经济学对于市场机制的理性行为假设和完全竞争的假设。
它强调了制度因素对市场行为和市场结果的重要影响。
例如，产权制度对市场交易的效率和动态效率具有重要的影响，契约制度决定了经济主体之间的合作和交易方式，公司治理结构决定了公司的经营效率和持续竞争力等。
三、制度与经济发展新制度经济学强调制度对经济发展的重要性。
它认为，经济发展不仅依赖于资源禀赋和技术进步，还受到制度安排的影响。
良好的制度安排能够促进市场有效运行和经济增长，而糟糕的制度安排则会妨碍经济发展。
新制度经济学通过研究不同国家、不同地区的制度安排和经济发展水平，深入剖析了制度与经济发展之间的关系。
四、制度与经济变革五、制度选择与路径依赖新制度经济学认为，制度选择不仅受到经济因素的影响，还受到历史和社会因素的制约。
它提出了路径依赖理论，即过去的制度选择和路径将影响到今后的制度选择。
路径依赖理论认为，一旦形成其中一种制度安排并且具有惯性，要改变它将面临较大的困难。
新制度经济学通过研究制度演化和路径依赖现象，揭示了制度变迁和演化的规律。
六、制度与制度演化总之，新制度经济学是对传统经济学的补充和发展，通过研究制度安排对经济行为和经济性能的影响，揭示了制度在经济领域中的重要地位。
(完整word版)新制度经济学 复习 要点 总结(word文档良心出品)
名词解释新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。
剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。
诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。
新制度经济学考点
名词解释1、交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
2、X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于守成而非进取，从而造成效率低下。
垄断企业不仅会造成低配置效率，而且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效率。
3、寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。
4、设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件。
5、资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
它与沉入成本概念有关。
6、产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
7、私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人的产权安排。
8、如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有，则称这种产权为共有产权。
9、集体产权是一种介于完全私有产权和共有产权之间的中间形式。
集体产权是指产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体的决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。
10、国有产权也是一种介于完全私有产权和共有产权之间的中间形式。
国有产权在理论上是指产权由国家拥有，国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。
11、公地悲剧”就成为描述资源和环境退化的一个代名词：任何时候只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生资源和环境的退化。
第一章1、新制度经济学产生(1)1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
(2)1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。
2、新制度经济学发展20世纪70年代以来新制度经济学的发展主要是沿着以下三个方面展开的，一是对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究，二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究，三是对制度及其变迁和演化这一制度一般问题的研究。
新制度经济学派思想理论学习要点笔记
新制度经济学派思想理论要点总结笔记一、新制度经济学派的主要思想内容新制度经济学派的代表人物主要有：科斯、诺斯、威廉姆森等。
该学派在接受传统新古典经济学基本观点的基础上，注重研究制度的构成、运行及其在经济生活中的作用。
新制度主义经济学在研究经济组织制度时，基本保留了新古典主义的三个基本要素，即经济人追求自身利益最大化、经济人行为的完全理性、经济人具有稳定的偏好，但是又根据现实情况进行了适当的调整。
例如采用经济人行为的有限理性假定或采用机会主义行为倾向的假定等。
在分析方法上，新制度主义经济学沿用了传统新古典经济学的理论体系，仍然使用的是“成本一收益”的分析方法，在传统的生产成本理论的基础上，从制度的角度进行分析，提出了交易成本的理论，而且将不同制度下交易成本的大小进行分析，进而分析制度的优劣。
而且新制度主义经济学和新古典经济学一样，注重对个人主义的分析方法，通过对个体现象和过程的研究来认识一般。
在政策主张方面，新制度主义经济学和新古典经济学一样，注重的是市场机制的运行，而且通过对制度的改进，市场的运行是可以实现有效率的，可以实现优化和均衡，新制度主义经济学在政策主张方面强调市场的自由运行，反对国家干预市场。
二、新制度经济学派和新制度学派的比较1、新制度学派与新制度主义经济学的理论渊源比较新制度学派是作为新古典经济学批判者的姿态出现的，它的理论基础与新古典经济学完全不同，因此，新古典经济学与新制度学派没什么直接关系。
而新制度主义经济学是建立在新古典经济学中“经济人”追求自身利益最大化和经济人行为的完全理性两个基本假设基础之上的。
2、新制度学派与新制度主义经济学对“制度”分析方法的比较新制度学派从文化整体的角度看待经济与制度，认为经济是一个整体范畴，表现为两个方面，即制度的方面与技术的方面。
而新制度主义经济学的制度分析方法是沿用了传统新古典经济学的理论体系，仍然使用的是“成本一收益”的分析方法，在传统的生产成本理论的基础上，从制度的角度进行分析，提出了交易成本的理论，而且将不同制度下交易成本的大小进行分析，进而分析制度的优劣。
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1.新古典经济学：指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说（新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中）新古典的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典的保护带：主体面临特定环境的约束；主体拥有特定的关于环境的信息；研究特定的相互作用的方式。
2.NIE的基本假设1.对经济人假设的拓展———人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面2．从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出3.从完全理性到不完全理性行为的假设3.机会主义行为：所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向（威廉姆森看来，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义）4.关于交易的类型：1,买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。
买卖的交易的一般原则是稀少性。
2, 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。
管理的易的一般原则是效率。
3，限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
5.交易费用内涵的界定交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
威廉姆森的交易费用实际上既包括给定制度条件下的交易的代价，也包括建立、维持或改变体制基本制度框架的费用6. 交易费用的具体测量方法及评价方法：沃利斯和诺思采用了两种方法测量。
第一种方法对公共交易部门和公共非交易部门分别计算。
公共交易服务部门的交易费用的规模由政府的交易活动的支出价值来测量。
新制度经济学重点整理
新制度经济学重点整理•（一）康芒斯的“交易”•“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
•“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。
•“交易”可以分为三种类型•买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。
•管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。
限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
•不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果）•（二）科斯的“交易”•在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵•在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易•把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”•交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的•传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响•（三）威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化•1、交易•当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了•生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。
当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。
•2、威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化•从交易维度分析交易的特性•交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率•2、契约视角的交易费用研究•（1）威廉姆森•从契约的角度分析交易费用•事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；•事后的交易费用——签约之后的成本；−退约−因合同有误而更改合同的成本−仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）−为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用•共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。
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1.交易费用：科斯：“利用价格机制的成本”。
阿罗：“经济制度操作的成本”。
诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。
”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。
2.外部性：外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。
外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性3.路径依赖：路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。
人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。
路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。
路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。
4.诺思悖论：没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。
在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即无政府状态）好。
因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。
而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。
但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。
它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。
6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。
在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。
7.完全契约：就是契约条款详细地表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时，每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。
新制度经济学考点
幻灯片1(三)新制度经济学概念、研究对象●概念●“新制度经济学（Nｅw Iｎstitutｉoｎａl Econｏmiｃs）”最早由威廉姆森提出.●新制度经济学就就是用新古典经济学去分析制度得构成与运行,并去发现这些制度在经济体系运行中得地位与作用（科斯）.●研究对象●“当代制度经济学应该从人得实际出发来研究人，实际得人在由现实制度所赋予得制约条件中活动"(科斯)；●“制度经济学得目标就是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定与这些决定又如何改变世界”（诺思)幻灯片２●(四)新制度经济学得基本假设１)效用最大化。
新制度经济学认为，人们总就是在一定约束条件下最大化自己得效用,并把效用最大化假说扩展至所有人得选择,从而抛弃了新古典理论陈旧得二分法-—家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
幻灯片32)有限理性新古典经济学不仅把人假设为单一得“经济人”或追求利益最大化得机器，而且假定“经济人"具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化"或“最优化”，就是具备完全理性得“经济人".新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为得现实,因而提出了“有限理性”得假设。
幻灯片4●有限理性，这种假设源于：●现实生活就是复杂得●事物就是发展得，因而其属性与状态就是不稳定得与不可确知得,此二者决定了我们所掌握得信息就是不完全得●人得头脑也就是一种稀缺资源，因而人得行为能力也就是有限得搜集信息、处理及计算、行为本身得执行都就是有成本得.由此，人们“有达到理性得意识，但又就是有限得”(西蒙,１972)。
幻灯片5●有限理性不仅反映了客观现实(事物就是复杂得与多变得),而且也反映了人得经济特性：个人不会为了信息得完全而不顾成本去搜集;也不会不顾算计成本去处理所有信息;人得脑力作为一种稀缺资源,为了有效利用它,必须重视节约与合理使用。
幻灯片63)机会主义得行为倾向基本意思就是，经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益，她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息(包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
制度经济学重点整理
1。
制度是人类社会的存在形式，表现为风俗习惯、法律规则和组织机构并由意识形态所维系的综合体系,其中财产所有权是基础。
交易是基本分析单位.新制度经济学基本假设（1）经济人假设：追求个人利益最大化(2)有限理性假设：环境的不确定性、信息的不完全性、人的认识能力的有限性，这时契约的选择和制度的安排对于个人实现最大化利润就至关重要了(3）不完全信息假设(4）机会主义假说:机会主义倾向指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。
是对古典主义的深化、发展、扬弃。
（5）正交易费用（6）不确定性（7）正交易费用(8）外部性2.旧制度经济学（1）凡勃伦，区分了追求使用价值的生产和追求利润的生产;企业家和有闲阶级统治社会；科学家、工程师等是社会的主要贡献者;两者之间的斗争结果将是商人统治，其必然导致军事霸权、殖民主义和垄断保护。
（2)康芒斯：经济社会是一个关系网，分为生产集团和消费集团;相互之间有冲突、矛盾；政府可以作为调节经济利益集团、经济权力集团和个人之间矛盾的中介；法律居先于经济，法制可以消弭资本主义的矛盾和缺陷（新古典:市场均衡力量可以产生和谐;马克思：阶级斗争必然导致资本主义灭亡）(3)米切尔。
认为凡驳伦为制度主义奠定了哲学和理论基础，但他过于依赖那些没有被经验证明的推测；统计学可以为凡驳伦的开创性工作提供坚实基础。
研究纲领:凡驳伦：金钱经济与实业经济两分法.康芒斯：法律、产权和组织之间的关系。
3.新的制度经济学:加尔布雷斯1。
企业理论：权力结构分析：批判“传统智慧”、依赖效应、技术结构阶层:专家能够使用现代生产和营销技术;对企业的生存、成长、规模感兴趣，对利润不甚关心；股东人数众多、股权分散、专业知识不足 2.“二元体系“的企业理论：经济分为"计划部门“和”市场部门“，大企业所有权和控制权分离；利润最大化假定不适用于大企业；积极目标是公司的增长3“结构改革论”:(1）改革权力结构提高市场体系的权利，减少计划部门的权利(2）实行“新社会主义"：收入和福利平等化、形成新的信仰体系。
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1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。
2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。
马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。
马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。
3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。
4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。
人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。
②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。
人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。
③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。
5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。
二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。
三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。
6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势：7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。
①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。
新制度经济学知识点
1.新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
新制度经济学是应用现代微观经济学分析去研究制度和制度变迁的产物。
它源自这样一种命题，即理性选择（在具体的约束条件下）将创造和改变诸如产权结构、法律、契约、政府形式和管制这样一些制度。
2.新制度经济学的重要特征：（1）新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。
不同制度下绩效是不一样的。
（2）新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
（3）新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
（4）新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
3.试比较新旧制度经济学的异同点。
（1）康芒斯、凡勃伦、加尔布雷斯等美国制度主义学者称为近代制度学派，新制度经济学与近代制度经济学并没有什么理论上的渊源关系。
(2)在某种程度上讲，新制度经济学与近代制度经济学在理论上还是对立的。
近代制度经济学的观点不是理论性的，而是反理论的，他们尤其反对古典经济理论。
（3）新制度经济学恰恰相反，他们利用正统经济理论（包括古典经济理论）去分析制度与现实问题。
(4)近代制度经济学的失败是因为它没有提出实证的理论学说，仅仅是对正统经济理论的不满和批判态度。
他们没有留下什么理论工具（或范式）供别人或后人去使用。
近代制度学派没有理论框架。
(5)近代制度主义的错误主要表现为，方法上和认识上的，制度主义者变成了出类拔萃的资料收集者。
他们在奠定了制度规范和习惯的重要地位后，低估了花大力气描述经济政治制度的性质和功能这种工作的意义。
(6)近代制度学派认为经济体系的组织和控制问题，即经济体系的权力结构应该摆在第一位。
新政治经济学第二章 新制度经济学-精选文档
3.非正式约束与正式约束
(3)正式约束和非正式约束在社会中相互 交叉，互相补充，理想的状态是两者 相互一致，融为一体，但现实中往往 相互不一致，因而引发了制度的变化。
（二）制度安排、制度环境与制 度结构
1. 新制度经济学更经常的是在“制度安排”这 个意义上谈“制度” 。 2. 制度环境：是一系列用来建立生产、交换与 分配基础的基本的政治、社会和法律基础规 则。 3. 制度结构：指一个社会上正式和非正式的制 度安排的总和。
1. 安全服务和秩序供给。新制度经济学认为
关于“外部性”问题
外部性：诺斯认为，当某个人的行动所引起的个
人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收 益时，就存在外部性。所谓“外部性问题的内部 化”说的是把由于经济原因引起的政治纠纷以经 济的方法解决。
制度的存在更在于解决集体利益与个人利益的冲 突，集体行动会遇到一些个人单独工作时不会出 现的问题，其中有欺骗、“磨洋工(go slow)”、 “搭便车”、道德风险(moral risk)，以及其他外 部性问题。
1.诱致性制度变迁
诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替 代，或者是新制度安排的创造，它由一个人或一 群（个）人，在响应获利机会时自发倡导、组织 和实行。 诱致性制度变迁是一种自下而上的，自发的制度 改变，它对变迁者的要求很高。 诱致性制度变迁是一种渐进的过程。耗时可能较 长。 “搭便车”现象严重。 更经常地发生在小的或局部的制度安排的变动上 。
（五）制度变迁的轨迹
1.路径依赖（path dependence）的涵义：
指的是一种制度一旦形成，不管是否 有效，都会在一定时期内持续存在并 影响其后的制度选择，就好象进入一 种特定的“路径”，制度变迁只能按 照这种路径走种初始制度选定以后， 具有报酬递增的效果，促进了经济的发展； 其他相关制度安排向同样方向配合，导致 有利于经济增长的进一步的制度变迁。 恶性的路径依赖 ：某种制度演变的轨迹形 成以后，初始制度的效率降低，甚至开始 阻碍生产活动，那些与这种制度共荣的组 织为了自己的既得利益而尽力维护它。此 时这个社会陷入无效制度，进入了“锁定” （lock-in）状态。
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1.新古典经济学：
指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说（新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中）
新古典的内核：
稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构
新古典的保护带：
主体面临特定环境的约束；
主体拥有特定的关于环境的信息；
研究特定的相互作用的方式。
2.NIE的基本假设
1.对经济人假设的拓展———人既有利己主义的一面，也有利
他主义的一面
2．从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出
3.从完全理性到不完全理性行为的假设
3.机会主义行为：
所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向（威廉姆森看来，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，
就会损人利已，这就是机会主义）
4.关于交易的类型：
1,买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。
买卖的交易的一般原则是稀少性。
2, 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。
管理的易的一般原则是效率。
3，限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
5.交易费用内涵的界定
交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
威廉姆森的交易费用实际上既包括给定制度条件下的交易的代价，也包括建立、维持或改变体制基本制度框架的费用
6. 交易费用的具体测量方法及评价
方法：沃利斯和诺思采用了两种方法测量。
第一种方法对公共交易部门和公共非交易部门分别计算。
公共交易服务部门的交易费用的规模由政府的交易活动的支出价值来测量。
非交易活动中的交易费用规模的计量与计算私人非交易部门的方法相同。
第二种方法简单地把整个政府都视为非交易部门,然后计算与交易相关人员的酬金。
第二种估算方法的结果比第一种估算方法的结果低。
评价：沃利斯和诺思的总量交易费用测量方法的不足主要是，他们所谓交易费用总额在实质上是市场上可计价的各种交易性产业的价值加总，而没有将各种非市场化的资源损失包括在内。
因而，他们的总量交易费用的测量显然是不全面的。
7.外部性的分类：
1 从外部性的影响效果可分为正外部性与负外部性。
2 从外部性的产生领域可以分为生产的外部性与消费的外部性。
3 从外部性产生的时空可分为代内外部性与代际外部性。
4 从外部性影响的范围可分为公共外部性与私人外部性。
5 从外部性的方向性可分为单向的外部性与交互的外部性。
交互
的外部性的一个特例就是双向外部性。
6 从外部性的可分性可分为可分的外部性与不可分的外部性。
8.外部性的后果：
在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
9.X非效率理论：X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于守成而非进取，从而造成效率低下。
垄断企业不仅会造成低配置效率，而且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效率。
10.寻租与设租：
寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。
而设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中
阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件
11.
7
P
P
x 0
MC
D=MR
p
Q*Q**Q
E*
E**MRp+ME
8
P
P
x 0
MC
p
MC
p
+MD
d=MR
Q
Q*
Q**
E*
E**
12.科斯三大定理
1.科斯第一定理：如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。
2.科斯第二定理：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状
态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。
3．科斯第三定理：在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成本的。
至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较，其中，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。
最佳的制度选择自然也意味着最大的经济效率
13.产权界定和收入分配不同会不会对资源配置效率产生影响？
●产权界定和收入分配不同会对人们的公平观产生影响，这
会间接影响资源配置的效率。
●产权界定和收入分配不同还会影响市场需求结构，导致许
多方面有效需求不足，从而影响市场机制的运转效率
14.产权的含义：
产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系
15.财产的概念及四个必备条件：
1.财产的概念。
财产是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象，是人们建立产权关系的客观基础。
2.作为财产必须同时具备四个条件：①必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象。
②必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象。
③必须对人具有使用价值。
④必须具有稀缺性。
16.产权制度的概念：
所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则
17.产权与产权制度的区别与关系
产权关系是一种客观的经济关系，而产权制度则是产权关系的法律硬化形式。
18.私有产权共有产权的概念区别及特点：
1．私有产权：私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人的产权安排
2.共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有，则称这种产权为共有产权
3.产权的特点：就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则具有非排他性、不可分割性、不可让渡性和不清晰性
4.区别：共有产权与私有产权相比，其最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。
19.产权安排的多样性及原因：
•第一，资产本身的稀缺程度。
一般来说，越是稀缺的资产越容易被确立为私有产权。
反过来，不稀缺的资产就容易处在共有
产权的状态。
•第二，资产的属性的多样性。
有些资产可以采取私有产权形式，有些则不适宜或不可能采取私有产权形式，而只能采取共有产
权形式，这在很大程度上是由这些资产的属性决定的。
20.科斯的公司理论：企业是作为价格机制的替代物出现的；在企业外部，生产是由价格运动引导的，而价格运动是由市场上的一系列交换来协调的，在企业内部，这些市场交换被消灭了，企业家代替了市场机构；企业存在的根本原因是节约了社会成本。
21.中心签约人（描述性定义，自己总结）：
根据企业的合约理论将技术人力管理股权资本土地等生产要素通过合约方式有机组合起来进行生产产品和服务的企业家个人。