未雨绸缪与亡羊补牢

“未雨绸缪” 与 “亡羊补 牢”
——机制公司内审问题的探究
编制部门：海通投资集团公司综合部 编 制 人 ：吴 克 时间：2014年3月16日
成语解释—— 未雨绸缪，防患未然
出处《诗经· 豳风· 鸱鸮chī xiāo》：“迨天之未阴雨，彻彼桑土，绸缪牖 [yǒu]户。” 武王灭纣后，封管叔、蔡叔及霍叔於商都近郊，以监视殷遗民，号三监。 武王死后，成王年幼继位，由叔父周公辅政，致三监不满。管叔等散布流言， 谓周公将不利于成王。周公为避嫌疑，远离京城，迁居洛邑。不久，管叔等 人与殷纣王之子武庚勾结行叛。周公乃奉成王命，兴师东伐，诛管叔、杀武 庚、放蔡叔，收殷余民。 周公平乱后，写一首《鸱鸮》诗与成王。其诗曰： “趁天未下雨，急剥桑 皮，拌以泥灰，以缚门窗。汝居下者，敢欺我哉？”
• 原因分析： 这样是否符合接收准则？能否算合格？检验员应该依据怎样的标准？ • 制定措施： 清理检验作业指导书，明确接收准则； 要么更改文件； 要么进行不符合评审； 防止不合格品的流出；
。
诊断要点： 执行不彻底： 合格的判定标准什么？ 应严格执行 《不合格品评审流程》检验人员进行不符合描述、判
定、标识和隔离，立即报告质量部门，并将《不合格报告单》按流程
循环不严密。
管理者的责任是那些？（审核、批准）
不符合现象5：
• • 问题描述： 顾客来图要求总成齿圈径向跳动0.12, 机制公司实际工艺图控制要求为0.25,未 见顾客批准的记录; • 原因分析： 工艺文件批准流程，有无必须有顾客批准的要求？ 有无如何获得顾客批准的流程与方法？ 工艺图的审核与批准是否关注了顾客批准这一项？
梳理完善程序文件，对测量监视设备、检具、量具的管理人员，进行体系文件的培训， 完善管理制度；清理监视与测量装置、量具检具、工装、刀具； 分类建立《XXX测量器具设备台账》，及履历表，量具检具档案，编制《年度校准、 检定计划》。 建立定期巡检、抽检制度，建立KPI指标，纳入质量部门的当期计划，按月予以考核。
规定传递到质量部门，按流程，召集技术、生产人员进行评审，做出 结论，是否报废、返工、返修或者让步接收，并采取遏制措施，同时 做出是否转入《纠正与预防管理程序》
不符合现象7：
• 问题描述： 对于过程中不良项目整改的效果验证缺乏数据支持。 • 原因分析： 这个问题描述不具体，内审应该提供有效证据，而不是抽象为“不良项目”。 姑且不谈这个描述。 这里我们把它视为“纠正预计划中的项目”， 纠正与预防中没有规定验证方法和记录要求吗？ 虽然规定了，但可操作性不强； 对执行人员没有交代清楚，没有提醒执行人员要求提交记录？ 没有理解，证据的重要性？ 制定措施： 培训《纠正与预防管理程序》，熟悉记录表单，应明确规定验证方法、表格没有填写完，审核、批准不能签字。清 晰描述对证证据（报告、图片、数据、对比表格等）考核要求等； 梳理流程，编制记录表格，规定责任部门或责任人，进行监督检查和考核。 将这项工作纳入部门的工作计划， 纳入周调度会或月调度会上的报表和统计内容。 • 诊断要点：
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制定措施：
策划顾客批准的流程，方法和记录，识别哪些过程需要顾客批准，形成目录。 并存入顾客档案。
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诊断要点：（见下页）
不符合现象5：诊断要点
• 策划不足，缺少方法：
• 什么叫做顾客批准？怎样把握顾客批准？
• 要研究法律证据收集方法。 • 除了顾客正式签署批准的文件以外， • 还包括已经继承事实的证据（验收、付款、已发出的电子邮件等默认的 证据）， • 发出的电子邮件一定要下载、截屏、归类存档，或考虑是否规定回复时 间，不回复视作批准的字样（如：“如存在异议请在2个工作日内回 复”）等。
内审的目的
• 其目的是检验质量体系的符合性、适应性和有效性。具体来说，就是检
验质量体系的策划完整性，可执行性，一致性，流程之间有无互相矛盾，有 效性，是否保障质量、降低成本、提高效率。偏差在哪里。审核之目的还最 终要落在改善上！
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就是要做“亡羊补牢”和“未雨绸缪”之事。（那里需要纠正，何处需要预 防）
指定有技术质量或相关人员，编制包装验证方案（作业指导书），由质量检验部门出具检验单或验证报告单。 • 诊断要点：（亡羊补牢） 输入不充分，输出不完整；
对如何验证？验证什么？要有明确的参数和指标要求，因此，技术部门必须出具包装质量参数，和验证方法
（试验大纲或规范）。说明流程策划不完整。
每一个员工，每一个岗位，尤其各级管理者，在工作开始和结束的时候
工作任务；
发生这样的问题，应该是一种失职行为，这应该是严重不符合项，因为他可能导致貌似合格产品流入顾客 市场，一旦发生不合格，后果尽可设想。 管理者必须每天、每周、每月，统计和报告部门工作的完成情况，如不能按计划完成应该提前请示和报 告。这样我们才能会发现，在资源配置、水平和能力以及管理机制方面的问题，才能有针对性的制定措施。 可能会造成，系统性失效，产品可能面临批量报废，或流入市场。应属于严重不符合。应引起相关管理者的 高度重视。
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不符合现象11
• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 问题描述： 未见到供应商质量问题的清单汇总和质量整改措施报告 原因分析： 有无供方质量问题？ 是否进行不合格评审？ 有无供方不合格台账？是否登记？ 是否有将问题反馈给供方的证据？ 是否有供应商改正效果验证证据，及反馈。 供应商管理人员是否充分了解程序文件的要求？ 制定措施： 对《供应商管理程序》和《采购管理程序》进行培训；重新梳理流程和记录表单；对发现不完整和可能失效的部分， 进行完善； 对文件进行更新； 按流程做好可追溯证据记录。 确定供方不合格品台账，传递信息反馈，并要求供方回复，明确整改期限， 并对供方进行考核。制定KPI指标，此项按月统计，并月报。 诊断要点： 执行不彻底： 要依据供应商管理程序去做，如果程序不完善，应立即补充。 对供应商的监控管理至少包括三个方面：合格率、交付率、质量问题按期整改效率： 应该按月进行统计监控，并将结果通报供应商。依据对供方的考核分数或等级，建立奖惩制度，可以付款周期、供 货配额、价格等方面进行激励。
庄辛不慌不忙的回答说：“我预感这样的事（风险）将要发生，不敢故意说楚国有什
么不幸。假如君王始终宠幸这四个人，而不稍加收敛，那楚国一定会因此而灭亡的。你既 然不信我的话，请允许我到赵国躲一躲，看事情究竟会怎样。” 不错，赶紧派人把庄辛找回来。 庄辛至，襄王曰问他：“寡人不能用先生之言，今事至于此，为之奈何?” 庄辛很诚恳地说：：“臣闻鄙语曰：‘见兔而顾犬，未为晚也；亡羊而补牢，未为迟 也。’” 意思是说，出现错误，不可怕，马上纠正，不算晚、不算迟。 庄辛到赵国才住了五 个月，秦国果然派兵侵楚，襄王被迫流亡到阳城（今河南息县西北）。这才觉得庄辛的话
不符合现象4：
• • 问题描述： 目前发吉利的4G18E产品采用木箱发货,包装图为托盘,包装更改未更新到项目 资料。 • 原因分析： 有无更新要求文件条款？ • • 现场图纸文件未得到更新，流程没有得到遵守，属于工作任务未完成。 制定措施：
培训《变更管理程序》，如发现不完善的地方，则完善之；
• 诊断要点：（亡羊补牢） 《 变更管理程序》不能有效执行，这是体系没有形成闭环的原因，PDCA
控起来。
诊断要点: （亡羊补牢）
关注: 对顾客要求，由谁牵头，归口部门，设立顾客要求（尤其特殊要求）台账，并担
负信息传递、督促检查和文件归档的职责。
不符合现象2：
• 问题描述： 要求对产品加工自制还是外委进行充分论证，项目资料未见论证资料，也未见4G18E分供 方清单； • • • 原因分析： 策划是否完整，有无文件支持？编制工作没有完成、审核予批准过程不严谨。 制定措施 这是TS：16949标准的要求，如果程序文件没有规定，则进行补充和完善，如果有规定，则 解决执行不力的问题。学习文件，理清在工艺设计阶段必须输出的文件目录，逐一完善。
通过机制公司内审的发现，找出各公司存在的普遍问题
2014年2月17日机制公司内审不符合项报告
பைடு நூலகம்
2月17日机制公司 审核不合格项资料--汇总.xlsx
不符合现象1：
问题描述： 顾客要求对项目存在的风险建立风险预警机制，风险预警资料不完善，应有沟通计划 记录，没有对风险进行再次评估的记录； 原因分析： 策划是否完整？ 有无文件支持？ 有无风险评估的流程和制度以及相关的可追朔性记录? 制定措施： 制定和完善《风险与机会管理程序》编制《风险识别表》、《风险管控表》，并拟定 “检查”、“控制”、“评估”、“考核”的制度。将这一过程进行充分识别后，管
不符合现象10：
• • • • 问题描述： 全尺寸检测报告记录填写不规范:如要求3-φ6深11,φ238的要求,实际检测数据只记录了"合格" 原因分析： 检验文件有无要求？员工是否做了培训？管理者是否进行检查？ 制定措施：完善检验作业指导书，要清晰、明确规范检验项目、器具、编号、记录方法，审核与校对的要 求； 上岗员工必须进行现场培训，尤其是对新产品、新工艺、新员工； 要有检查与考核制度； 诊断要点： 测了没有？在什么一个范围？凡是有数据要求的测量，必须记录实测数据，用这个实际测量数据对比文件 要求的参数，做出合格与否的判定。 这要形成一种防错规范和制度，防止错判、误判、漏判； 所有质量记录（体系所规定的四层次文件），都不允许提前填好未测数据，工作流程不许颠倒！这是预防 的重要概念！ 否则，质量体系相同虚设，很好的方法和工具，不能发挥其预防的功能，质量、成本、交期的目标很难达 到，容易造成批量报废和返工，以及难以追溯。 防治措： 一、真实记录； 二、定期巡检、进行抽验； 这是有生动案例的：后补的假数据，一边倒； 更换机油事故案例；
不符合现象9： （二）
诊断要点： 执行不到位，管理缺少闭环系统。体系文件形成虚设了 量具检具管理的工作重点是什么？如何管理？ 体系文件已经完全规定了管理流程、管理事项、管理标准，记录方法，只要我们认真学习，坚决遵守，定期