经济思想史第5章 古典学派：亚当·斯密-文档资料

• 亚当· 斯密，苏格兰启蒙运动 的后裔，将关于繁荣和财政独 立的通用公式付诸文字。在接 下来的下一个世纪中，这一公 式彻底改变了民众和领导者思 考、实践经济学和商业的方式 。
• 它的出版创造了一个新世界— —一个财富丰盈、不仅仅有金 银积累的世界。这个新世界是 每一个人的——不仅仅是商人 和统治者的，而且也是普通人 的。《国富论》是经济独立的 宣言。 • 乔治· 华盛顿被称为一个国家 的父亲，亚当· 斯密则是一门 新科学——财富科学的父亲。
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• 休谟对斯密而言亦师亦友。 1940年，哈奇森将年仅16岁的 斯密通过书信介绍给休谟，当 时的休谟已经是一位有影响的 哲学家,而斯密仅仅是格拉斯哥 大学的一名普通学生.休谟回赠 斯密一本《人性论》。此后， 两人开始了长达36年的友谊， 直到1776年休谟去世。 • 在斯密的《道德情操论》出版 后，他以讽刺的幽默写了一封 信来赞扬他：
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• “我将继续告诉您一些令人不愉快的消息。您的书 不很走运，因为公众们的倾向似乎是极力称赞它。
愚傻的人有些急躁地在寻求它，而文人学士则已开
始高声赞扬它。三位主教为了买书昨天来到了米勒 书店，并且问了一些有关作者的问题。……米勒狂喜 不已并且吹嘘这一版的三分之二已经卖出，他现在 确信这本书已经取得了成功。您知道什么样的人只 是根据带来的利润来评价书的价值。根据这种看法， 可以证明您的著作是一本很好的书。”（《亚当· 斯 密传》，第128页）
斯密精彩语录：
• 我别无所好，所好的只是书。 • 除了乞丐，没有人愿意以他人的恩 赐为生。 • 劳动是财富的源泉。 • 能力是分工的结果，而不是分工的 原因。 • 追求个人利益是人的本性。 • 我们每天所需要的食物和饮料并非 来自屠宰商、酿酒师和面包师的恩 惠，而是来自他们对自身利益的关 切。
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一、 劳动分工
1、《国富论》的第1章的题目是
“论劳动分工”。 财富的源泉在何处？这是亚 当· 斯密最关心的问题。《国富 论》不只是一部论自由贸易的著 作，而且是一种关于繁荣的世界 观。斯密提出的问题是，什么能 带来“劳动的生产能力的巨大改 进？ 出超？（贸易顺差？） 更多的金银？ 都不是，是高超的管理技术 ——“劳动分工”。
第三节 《道德情操论》
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• 从1759年出版，到1789年斯密去世前一年， 斯密生前《道德情操论》一共出了6版。 • 此书早于《国富论》，属于斯密早期的代表 作，并且它和《国富论》之间存在紧密的逻 辑联系。 • 《道德情操论》的任务是寻求社会组织的力 量。
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《道德情操论》的逻辑
• “道德情操”(Moral Sentiments) 在斯密的年代代表一种不能名状 的力量，天性自私自利的人通过 这种力量克制损人利己的本能。 • 《道德情操论》的主题：人的本 性是自私自利的，社会如何约束 个人自利的渴望，避免社会成员 相互伤害？
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• 斯密在《道德情操论》中力图 借助于同情和仁慈限制自私自 利和相互伤害。 • “内心的那个人”、人类的 道德、社会的正义原则以及法 律体系维持着社会的正常秩序， 保证社会的和谐安宁。
2010年3月14日年温家宝总理答中外记者问
• 2010年3月14日 十一届全国人 大三次会议上午闭幕，温家宝 在会后会见中外记者时称，社 会公平正义是社会稳定的基础 ，“公平正义比太阳还要有光 辉。” • “我们国家的发展不仅是要搞 好经济建设，而且要推进社会 的公平正义，促进人的全面和 自由的发展，这三者不可偏废 。”
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逻辑：
• 首先，人们不仅有自私的本性， 而且也有渴望取悦于他人的本 性，即从旁观者的公正道德的 角度检讨和调整自己的行为的 动机。这被称为“同情”或者 “同感”。
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• 其次，由于“同情”的动机还不 够强烈。当我们思忖将要付诸的 行动时，冲动往往将置理性判断 于不顾；等我们付诸行动之后， 又总是倾向于低估自身行为的伤 害性。因此我们需要一个普遍的 道德准则来约束自身的行为。这 个道德准则是大家根据经验公认 的赞同的行为和不赞同的行为。
• “勿庸讳言，我们现在的社会 还存在许多不公平的现象，收 入分配不公、司法不公，这些 都应该引起我们的重视。” • 温家宝表示：“一个正确的经 济学同高尚的伦理学是不可分 离的。我们的经济工作和社会 发展都要更多地关注穷人，关 注弱势群体，因为他们在我们 的社会中还占大多数。 ”
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第四节 《国富论》
弗朗西斯· 哈奇森的影响。
• 斯密在格拉斯哥大学的导师。 他是一位极有创见的思想家， 也是对对斯密学说与人生影响 最大的一位师长。在斯密交往 的师长和朋友中，几乎没有一 个人能够像哈奇森那样启迪他 的良知，指引他前进的方向。
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大卫· 休谟
大卫· 休谟 （1711~1776）
生平和著作
• 大卫· 休谟（1711-1776）出生 于苏格兰，比他的同道和朋友 ——亚当· 斯密早了12年。他 是苏格兰启蒙运动的领袖。一 个商业文明和经济自由的倡导 者。
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• 1751年转到格拉斯哥大学任教，担任逻辑学 和道德哲学讲座教授直到1764年。1759年出 版了成名作《道德情操论》,奠定了其道德哲 学家的地位。后兼任大学教务长，副校长职 务。
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• 1763年接受了财政部长查尔斯· 汤森德之子 家庭教师的工作，协议获得每年300镑的终 生年金。 • 1764年开始陪同学生游历欧洲，并辞去了教 授的职务。在旅途中，开始政治经济学论文 的写作。 • 1766年回国后，他回到家乡苏格兰克尔科迪 继续研究政治经济学。 • 1776年出版了震撼人心、影响深远的著作 《国富论》。
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•ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ伯纳德· 曼德维尔（1670-1733）
– 著作《蜜蜂寓言：私人的恶德，公众的利 益》，1705、1714、1723年三版。
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• 个人劣行即公共福利。勤俭对 个人而言虽是美德，但对社会 来说未必是好事，导致失业、 商业衰落和经济崩溃；反之奢 侈贪婪对个人而言是劣行，对 整体而言却是好事。 • 人类生来自私，可在一个井然 有序的社会里，他们被引导着 自愿做最好的事。个人恶行产 生了大众的利益。
休谟、斯密和《自然宗教对话录》
• 1776年1月4日，休谟立下遗嘱 ：“我把我的全部手稿毫无保 留地留给我的朋友，格拉斯哥 大学的前任道德哲学教授亚当 · 斯密博士，并请求他出版包 括在这批遗稿中我的《对话录 》……我还要托付他全权处理 除上述《对话录》以外我的全 部文稿。
• 我们之间存有亲密无间的友谊 ，我也完全信任他会忠实地履 行我遗嘱这一部分有关的责任 。但是，作为他费心出力校订 和出版这部著作的一点点报酬 ，我还是要遗赠给他200英镑 ，一出版即付。”
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• 1778年被任命为苏格兰的海关 关长，年薪600镑。被委以公 职之后，斯密把大量的精力投 入到实际事物中，没有更多地 著书立说，直到1790年去世。
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斯密的个性
• 斯密最具色彩的个性是心不在焉：在他真的 产生了浪漫情怀的时候他可能在舞会上认不 出他的舞伴；在他带着访问者参观鞣皮厂解 释他的劳动分工优势理论时他可能会掉进鞣 皮坑里；他沏茶时他可能会把黄油面包放进 茶壶里然后抱怨饮料的味道太差；早晨起来 他在他的花园里用力吸入新鲜空气在一阵沉 思默想之后，才发现自己穿着睡袍已经到了 离家15英里以外的地方了；在任海关专员时 他无数次受到持枪敬礼的礼遇，可能是试图 回礼，他用手杖表演了一番精心的操练。
• 亚当· 斯密为普通劳动者的福 利写了一本书。在《国富论》 中，他向读者保证他的经济成 功模型将导致“普及到最下层 人民的那种普遍富裕”。 • 它不是为贵族和国王写的书。 实际上，亚当· 斯密对既得利 益者和商业势力罕有尊重。他 的同情是对普通人的。
• 花了12年时间写的大部头著作 ，斯密确信找到了创造“普遍 富裕”的正确的“经济学”。 他称其模型为“天赋自由体系 ”。今天，经济学家称之为“ 古典模型。斯密的模型受到了 艾萨克· 牛顿爵士的启发，斯 密非常推崇牛顿的自然科学模 型，认为它是普遍、和谐的。
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– 第三篇“论不同国家中财富的 不同发展”，从经济史的角度 来考察促进或阻碍国民财富发 展的因素。 – 第四篇“论政治经济学体系”， 研究经济思想史，对重商主义 和重农主义作了分析批判。 – 第五篇“论国君或国家的收 入”，论述国家的财政收支对 国民财富增长的影响。
• 本教材归纳为两大部分： • 国富论（P54页） • 竞争经济中的经济规律（P58 页）
第5章 古典学派：亚当· 斯密
Adam Smith1723~1790
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斯密对人类的两大贡献
1759
1776
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第一节 生平细节
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• 斯密（1723～1790），14岁就考入 格拉斯哥大学，在这里,斯密完成了 拉丁语、希腊语、数学和伦理学课 程。 • 1740年17岁时便被送往牛津大学学 习希腊和拉丁经典学说、外语、文 学和哲学。 • 1748年接受了爱丁堡大学聘请讲授 修辞学和文学。
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• 第三，正义法则为那些不相亲相 爱的自利动机设定了行为的底线。 – “与其说仁慈是社会存在的基 础，还不如说正义是这样的基 础。虽然没有仁慈之心，社会 也可以存在于一种不很令人愉 快的状态之中，但是不义行为 的盛行却肯定会彻底毁掉它。”
（《道德情操论》，第106页）
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• 最后，由于道德准则对人的约 束也是比较消极的，它需要更 加严格的支撑，这就是法律的 准则，同时这也是国家机器存 在的必要性所在。
• 休谟的一生做过侯爵的家庭教师和 低级的政府官员。退休以后他回到 继承来的庄园里，在那里他进行了 大量的创作。 • 多卷本《英格兰历史》的出版奠定 了他历史学家的地位。 • 他作为一个经济学家的声望来自于 他在1752年出版的《政治论丛》中 发表的经济学论文。 • 在所有的古典经济学先驱者中，休 谟的思想和亚当· 斯密最接近。
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《国富论》的结构
– 全书共五篇 – 第一篇“论劳动生产力增进的原因并 论劳动生产物自然而然地分配给各阶 级人民的顺序”，从分工开始，进而 研究货币、交换价值和工资、利润和 地租三种收入。 – 第二篇“论资本的性质及其蓄积和用 途”，主要研究资本的构成、资本积 累的条件和资本的用途。 – 以上两篇基本包括了他的政治经济学 理论的全部内容。
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第二节 对斯密有重要影响的因素
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• 18世纪苏格兰启蒙运动 • 法国重农学派的影响 • 格拉斯哥大学导师弗兰西 斯· 哈奇森的影响 • 大卫· 休谟的影响
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18世纪苏格兰启蒙运动
• 斯密所处的时代正是启蒙运动 时期，这次的知识进步有两大 支柱：人类的推理能力和自然 秩序的概念。 • 苏格兰启蒙运动是斯密自由 主义思想的重要来源。中国知 识界谈到启蒙运动，通常都是 指18世纪由法国知识分子领导 的启蒙运动。事实上，18世纪 另有苏格兰启蒙运动。
• 休谟12岁时就进入爱丁堡大学，在 15岁时离开，没有获得学位。后来， 作为一个杰出的哲学家，因其怀疑 论精神和无神论者，被视为异教徒， 休谟曾两次被爱丁堡大学拒绝聘为 哲学系教授。 • 1732年休谟刚满21岁就开始撰写他 的主要哲学著作 《人性论》，1734 年去法国自修，继续哲学著述， 1736年此书基本完成，1740年出版。
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• 现代经济学的故事从1776年开始。 • 《国民财富的性质和原因的研究》 发表于1776年，简称《国富论》， 在法律规则的正义框架内，寻求 繁荣的商业社会，即当时工业革 命初期资本主义社会运行的内在 机制。斯密在其中提出了对后世 影响深远的自由放任的主张，被 认为是经济自由主义的开山之作， （经济学三部圣经之一）。
法国重农学派的影响
• 魁奈的影响：《国富论》称魁 奈医生是“天才而深刻的作者 ”，他提出著名的“自由放任 、自由通行”口号，这是斯密 全身心赞成的说法。 • 杜尔阁的著作《对财富形成和 分配的思考》也对亚当· 斯密 有启示。他的《思考》展示了 对经济学的深刻理解，在许多 方面甚至超过斯密。
• 从重农主义思想家那里斯密得 到如下主题：财富是“社会劳 动每年再生产出来的可消费的 商品”，对于经济中政府干预 最小化的愿望以及生产和分配 循环过程的概念。 • 然而，《国富论》否定了重农 主义的农业，而不是制造业和 商业，是一切财富的源泉的基 本命题。 •