HSE风险管理第二章、风险管理流程

安全检查表的编制程序
（1）确定人员。要编制一个符合客观实际，能全面识别系统危险性的 安全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面 人员； （2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置 和已有的安全卫生设施；
（3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系 统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据；
7、危害识别：认知危害的存在并确定其特征的 过程。 8、风险评价作用—评价风险程度并确定其是否 在可承受范围的全过程。 9、可承受的风险—根据用人单位的法律义务和 职业安全健康方针，以降至用人单位可接受的 风险。
风险管理
风险管理包括： 危害识别； 风险评价； 风险控制（隐患治理）； 影响恢复（补救）。
人，环境和财产 潜在危险
原因和后果是什么？ 失控的可能性多大？ 风险多大是否最低风险？
识别
评价
控制
补救
起因能否杜绝？ 需要什么控制方案？ 控制是否有效？ 评价和风险管理流程
潜在的危险后果是否减轻 需要何种恢复措施？ 恢复能力是否可行，充分？
㈠、危害识别 1、在进行危害识别时要考虑的十方面是什么? ①员工和周围人群； ②设备； ③产品； ④财产； ⑤水； ⑥大气； ⑦废物； ⑧土地； ⑨资源； ⑩社区和相关方。
工作步 序号 骤
1 准备 工具 检查 备用泵
危害或潜在事件（作业环境、 人、物、管理）
工具不防爆碰撞产生火花 紧固件松动，机泵震动大 冷却水未投、轴承温度高
主要 后果
着火 爆炸 机泵 损坏 机泵 损坏 机泵 损坏 着火 爆炸 机泵 损坏 着火 爆炸 着火 爆炸 机泵 损坏
以往发生频率及现有安全控制措施 偏差发 生频率
6、危害产生的后果
包括：
人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损 伤等）； 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、 ㈡ 肢体不能正常动作等）； 财产损失； 停工； 违法；影响信誉； 工作环境破坏； 水、空气、土壤、地下水及噪音污染； 资源枯竭。
7、如何识别潜在危害（问题提示清单）
5、危害辨识内容与顺序 • ——厂址 地质、地形、周围环境、气象条件等 • ——厂区平面布局 功能分区、危险设施布置、安 全距离等 • ——建（构）筑物 • ——生产工艺流程 • ——生产设备、装置 化工、机械、电气、特殊设 施（锅炉）等 • ——粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作 业 • ——工时制度、女工保护、体力劳动强度等 • ——管理设施、应救设施、辅助设施等
⑴工作危害分析(JHA) • 分析步骤： • ①把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次 做什么等等，用3-4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说 如何做。 • 分解时应：——观察工作； • ——与操作者一起讨论研究； • ——运用自己对这一项工作的知识； • ——结合上述三条。 • ②对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题， 比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么 东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊 光、酸雾等等； • ③识别每一步骤的主要危害后果； • ④识别现有安全控制措施； • ⑤进行风险评价； • ⑥建议安全工作步骤。
1.身体任何部分可能卡在物体之间？ 2.工具、机器或装备存在任何危害吗？ 3.工人可能接触有害物体？ 4.工人可能滑倒、绊倒或摔落？ 5.工人可能因推、举、拉而扭伤？ 6.工人可能暴露于极热或极冷的环境中？ 7.过度的噪音或震动会有问题吗？ 8.有物体坠落的危害吗？ 9.照明会有问题吗？ 10.天气状况可能影响安全吗？ 11.有产生有害辐射的可能吗？ 12.可能接触灼热物质、有毒物质或腐蚀性物质吗？ 13.空气中有粉尘、烟尘、烟雾、蒸汽吗？
2、在进行危害识别时要考虑的三种状态是什么? 三种状态指： ①、正常（如生产连续运行）； ②、异常（如生产的开车、停机、 检修等 ③、紧急（如潜在火灾、事故排放、意外泄露、 洪水、地震等 3、在进行风险评价时要考虑的三种时态是什么? 三种时态指：过去、现在、将来。
识别危害 需考虑的三个问题:
1.存在什么危害(伤害源)? 2.谁(什么)会受到伤害? 3.伤害怎样发生?
也可以反过来问.
遵循三不伤害原则:不伤害自己、不伤害他人、不 被他人所伤害。
此项作业可能对他人的影响 以及对设备和其它系统的影响
4、危险源的类别： • 物理因素： • 设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、 电磁辐射、运动物、明火、高低温物质、作业环境 不良、信号缺陷、标志缺陷等； • 化学因素:易燃易爆、自燃、有毒、有害、腐蚀性物 质等； • 生物因素：有害的动植物、致病微生物、传染病媒 介等； • 生理、心理因素：负荷超限、健康状况异常、从事 禁忌作业、心理异常、辩识功能缺陷等； • 行其他。
（4）判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分 析潜在的危险因素； （5）列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故 教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定 的要求列出表格。
安全检查表编制依据

有关标准、规程、规范规定 国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施

分析人员的经验和可靠的参考资料
研究成果,同行业检查表等
脱丙烷塔安全检查表
序 检查项目 号 1 2 3 安全阀 标准 产生偏差的 主要后果 资料齐全、在鉴定期内、有铅封、 前后手阀开、无泄漏 选型正确、鉴定期内、精度、量程 压力表 合适、指示正确无泄漏 塔超压，泄漏液 化汽，着火爆炸 塔超压泄漏液化 汽，着火爆炸 泄漏液化汽，着 玻璃板 法兰、放空无泄漏，干净指示正确 火爆炸 接口 法兰、垫片、螺栓材质正确，安装 泄漏液化汽，着 好，无泄漏 火爆炸 法兰 塔体 泄漏液化汽，着 完好，符合要求 火爆炸 壁厚 接地 在规定范围内 着火爆炸 以往发生频率及现有安全控制措施 偏差发 安全 员工胜 管理措施 任程度 生频率 设施 曾经 每周检查，有管理 压力、瓦 胜任 规定，严格执行 斯报警 发生 曾经 每周检查，有管理 压力、瓦 胜任 斯报警 发生 规定，严格执行 曾经 日常检查，有管理 液位、瓦 胜任 斯报警 发生 规定，偶尔不执行 曾经 每周检查，有管理 瓦斯 胜任 发生 规定，偶尔不执行 报警 从未 定期测厚，有管理 瓦斯 胜任 规定，严格执行 发生 报警 从未 定期测量，有规 胜任 发生 定，执行较好 从未 每周检查，有规 压力、瓦 胜任 斯报警 发生 定，执行较好 从未 日常检查，有规 液位、瓦 胜任 定，执行较好 斯报警 发生 曾经 日常检查，有操作 液位、瓦 胜任 规程，执行较好 斯报警 发生 曾经 日常检查，有操作 压力、瓦 胜任 斯报警 发生 规程，执行较好 从未 日常检查，有操作 温度、瓦 胜任 斯报警 发生 规程，执行较好 从未 有管理规定，严格 胜任 发生 执行 从未 有管理规定，严格 胜任 发生 执行 L S R 2 5 10 2 5 10 2 5 10 建议改正 控制措施
• 1、方法概述 • 工作危害分析是一种系统分析工作过程中 存在危害的方法，对现有的工作活动(生产、 工艺活动)进行分解，对分解后的每一步骤 进行危险类别、危险产生条件、事故后果 等进行的分析，设法消除危害，该方法不 适合设备、设施及管理的落实情况进行识 别。
工作危害分析（JHA）
第一步：分解工作步骤 把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次
8、危害识别方法 评价人员应根据所确定的评价对象的作业 性质和危害复杂程度， 选择危害识别方法指南，选择一种或结合 多种危害识别方法，包括： 工作危害分析(JHA):适应于所有的作业活动 安全检查表(SCL):工作场所内所有设备设施 故障类型及影响分析(FMEA) 直接经验判断法
• 常用方法： • 工作危害分析、安全检查表、故障类型及影响 分析 • 应用范围 评价方法 • 作业活动、工艺操作、检维修 JHA、SCL • 现有设备、设施或系统 SCL、FMEA • 重要设备、关键装置 FMEA
第二章、风险管理流程
概念： 1、风险酒后开车杀人害己.swf(risk)：发生特定 危害事件的可能性以及事件结果的严重性 (HSE管理体系中的定义)。 2、风险评价(hazard-assessment)：依据现有 的专业经验、评价标准和准则，对危害分析做 出判断的过程(HSE管理体系中的定义)。 3、风险管理(risk-management)：是对系统存 在的危险性进行定性和定量分析，得出系统发 生危险的可能性及其后果严重程度的评价。
工作危害分析（JHA）
第四步：进行风险评价。
第五步：提出安全措施建议
设备设施的本质安全
安全防护设施 安全监控、报警系统 工艺技术及流程 操作技术、防护用品 监督检查、人员培训
工作危害分析(JHA)记录表
单位： 气分车间 工作岗位：液化汽脱硫醇 工作任务：原料泵切换（P—101）
些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟 悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨 论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检 查或评审 。
安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的
分析，为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要把检 查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安 全检查表。在系统安全设计或安全检查时，按照安全检 查表确定的项目和要求，逐项落实安全措施，保证系统 安全。
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5 6 7 8 9 10 11 12 13
2 5 10
1 5 5 1 5 5 1 5 5 1 5 5 2 5 10 2 5 10 1 5 5 1 5 5 1 5 5
差压变 塔超压泄漏液化 无泄漏，指示准确 汽，着火爆炸 送器 双法兰 法兰泄漏液化汽， 无泄漏，指示准确 着火爆炸 液位计 操作 液化汽泄漏，着 30~70% 火爆炸 液位 操作 塔超压泄漏液化 小于1.6MPa 汽，着火爆炸 压力 操作 塔超压泄漏液化 塔底温度小于1080C 汽，着火爆炸 温度 支承 牢固、齐全、基础完整、无严重裂 泄漏液化汽，着 纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好 火爆炸 支座 资料、年 资料齐全，按规定年检 违反法规 检情况
6
7 8
曾经 每次操作检查，有 胜任 发生 规程，严格执行 曾经 每次操作检查，有 胜任 发生 规程，严格执行 从未 每次操作检查，有 胜任 发生 规程，严格执行
瓦斯 选择高质 2 5 10 量密封 报警 瓦斯 1 5 5 报警 1 2 2
（2） 安全检查表分析（SCL）
是基于经验的方法 安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一
4、危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损 失、工作环境破坏或其结合的根源或状态。 5、危险源(dangerous-source)：指可能造成 人员伤害、财产损失或环境破坏的根源，可以 是一件设备、一处设施或一个系统；也可能是 一件设备、一处设施或一个系统中存在的一部 分。 6、事故隐患(accident-hidden-danger)：隐患 是指客观存在的对人和物的潜在危害。事隐患 是指作业场所、设备或设施的不安全状态、人 的不安全行为和管理缺陷。
更换 润滑油乳化变质或油位低，润滑效 果差，轴承温度高 润滑油 备用 泵灌泵 密封质量差，液化汽泄漏
曾经 每次操作检查，有 胜任 发生 规程，严格执行 曾经 发生 每周检查，有规 定，偶尔不执行 胜任
瓦斯 选择高质 2 5 10 量密封 报警 2 2 4
备用 存在卡涩，机泵震动大轴承温度高 泵盘车 按电 源起泵 机泵 切换 停运机 泵检查 密封质量差，液化汽泄漏 出口阀盘根松，液化汽泄漏 出口阀未关严，备用泵倒转
做什么等等，
用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做； 班组集体讨论。
工作危害分析（JHA）
第二步：识别每一步骤的主要危害和后果。
识别思路：
1、谁会受到伤害？（人、财产、环境） 2、伤害的后果是什么？ 3、找出造成伤害的原因（危害） 第三步：识别现有安全控制措施。
管理措施
人员胜任 安全设施
从未 发生 从未 发生 从未 发生 曾经 发生
管理措施
日常检查，有规 程，严格执行 日常检查，有规 程，严格执行 日常检查，有规 程，严格执行 每周检查，有规 定，偶尔不执行
员工胜 安全 L S R 任程度 设施
胜任 胜任 胜任 胜任 1 5 1 2 1 2 2 2 5 2 2 4
建议改进 措施
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