内控、财务、三重一大制度自检自查报告

关于**年度财务、内控制度及“三重一大”决策制度实施情况的自检自查报告
**年，公司坚决落实市委、市政府及集团公司各项决策部署，凝心聚力、砥砺奋进，全力创造条件开展公司年度各项目标任务，与此同时不断强化和完善法人治理结构，充分发挥制度对规范和维护公司正常生产和经营活动的作用，形成用制度管权、管事、管人的机制，确保公司依法、合规开展决策及管理工作，不断提高管理水平及层次，形成良性健康有序发展的工作格局。

现将**年度涉及财务、内控制度及“三重一大”决策制度实施情况的自检自查工作情况报告如下：
一、公司基本情况
二、公司财务状况及经营成果情况
（一）公司总体财务情况
鉴于本年度日常业务尚未完结，目前财务数据为截止**年**月**日合并报表情况，最终以财务结账后审计报告金额为准。

截止**年**月**日，公司资产总额**万元,负债总额**万元，所有者权益总额**万元(其中归属于母公司所有者权益合计**万元)，资产负债率**，较年初减少**。

**年公司预计实现营业收入**万元，预计发生营业总成本**万元，其中主营业务成本**万元，税金及附加**万元，管理费用**万元，财务费用**万元，其他收益**万元。

预计实现营业利润
**万元，营业外收入**万元，营业外支出**万元，所得税费用**万元，本年预计实现净利润**万元。

（二）资产负债和利润变动情况
1.资产负债增减变动情况
截止**年**月**日，公司资产总额**万元,负债总额**万元,所有者权益总额**万元。

(1)资产状况
截止**年**月**日，公司资产总额**万元, 较上年同期减少**万元，减少**，流动资产较上年同期减少**万元，减少**；非流动资产较上年同期减少**万元，减少**；流动资产减少的主要原因，使其他应收款减少导致。

非流动资产减少的主要原因为正常计提固定资产折旧导致。

(2)负债状况
（3）所有者权益状况
2.利润情况
从利润表总体情况看，营业总收入、营业总成本、管理费用营业外支出等项目变动较大，主要是公司代建项目投资额下降，可计提受托管理费基数减少，导致营业总收入减少。

另受国家社保费用减免影响费用下降，以及代建项目投资额下降使分摊费用减少，导致营业总成本、管理费用减少，利润增加。

3.现金流量表情况
三、公司年度预算执行及管理情况
我公司**年管理费用预算方案编制以**年执行数为基数，紧
扣**年工作计划目标，本着增加工作增加费用，不增加工作不增加费用，适当从简的原则，按照逐级编制、逐级审核。

公司管理费用预算方案和调整方案报送严格履行公司“三重一大”决策流程后报送集团审批执行。

管理费用预算经集团公司批准下达后，公司不断加强管理费用预算执行过程监督管理，公司费用预算管理的规范化、精细化水平、编制的准确率逐步得到提升。

具体为：一是日常严格审核各项费用开支，并建立健全预算预警机制，将各项费用预算执行情况实时与各部门进行沟通。

二是年中对预算与实际执行偏差较大的项目，结合公司任务的调整，按照原预算编制程序对费用预算进行调整。

三是年末我公司对各单位预算执行情况进行统计，并将其预算编制质量、完成情况综合纳入绩效考核提高了各单位预算编制、执行的质量。

四、内控制度的建立健全及执行情况
（一）不断推进制度建设，健全经营管理内部管理机制。

截至**年公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定,形成内部管理制度**项（含三重一大、财务管理、合同法务、工程管理、质量安全、综合管理、审计考核、土地开发管理、项目研发管理、子公司管理等）。

**年新建立制度**项，新修订原有制度**项，涉及施工管理及设计控制、招标及造价管理、劳动保护等内容。

上述制度基本涵盖了公司各项经营活动的关键环节，**年度新建和修订的制度，加强了对公司经营管理薄弱环节的控制，促进公司有效经营。

下一步持续做好对制度进行修编及补充完善，并不断
更新制度体系建设，切实做好制度废、改、立工作。

（二）进行内部审计体系的初步诊断。

对标《企业内部控制指引》**个业务流程对公司业务进行初步诊断，后续将着手公司内审体系的搭建和风险的梳理，为公司今后更好地实施事中控制、事后监督提供保障。

（三）**年内部审计具体工作。

**年，**公司共开展或配合开展内部控制相关审计工作四次，其中公司内部中层人员离任审计**次，共涉及**人;配合监管审计**次。

其中配合监管审计**次审计共发现问题**项，已完成整改**项，长期整改**项，已100%完成整改。

五、落实“三重一大”决策制度实施情况
（一）及时修订制度，提高制度的适用性。

**年，对属于“三重一大”的决策事项严格对照《制度》按照决策层级、程序和要求进行决策。

为便于操作、实施，公司结合实际，《经理办公会议事规则》、《董事会议事规则》进行修订。

目前董事会及总经会议事规则均已上报集团公司备案，待备案批复后按程序下发执行。

（二）抓程序规范，提高科学决策水平
1.坚持公司领导班子研究决策重大事项、重要人事任免、重大项目以及大额度资金使用时，严格遵守规定程序、规范决策过程。

截止**月**日，召开了**次党委会，**次总经理办公会，**次董事会。

凡属“三重一大”事项均严格按“三重一大”制度程序规范决策：在重要干部任免方面，公司严格贯彻执行“重大人
事任免事先征求纪检监察机关意见”要求，遵照上级相关制度规定，人事任免均通过上级单位备案后执行。

在干部选拔中坚持工作原则、严格任用条件、规范任用程序、严肃工作纪律，选拔过程坚持群众决策和加强监督检查，确保公司干部选任工作全面受控和有效执行；重大项目安排及大额度资金使用方面，公司所有已建工程项目管理工作都严格按照公司制度执行。

招标工作领导组织机构健全，招标管理权限明确，项目招标工作严格落实《公司招标委员会制度》及《公司招标及合同管理实施细则（试行）》；对于重大项目资金使用及资金调拨方面，均经有关会议决策通过后，严格按程序审批执行，保证了“大额度资金使用”决策的科学化、规范化；“三重一大”每项议题事项决策均按议题申报、议题确定、酝酿准备、研究讨论、会议表决、记录存档、决策实施等程序进行;每个过程都确定相关的资料和要求，明确该怎样做、做什么、如何做；对领导班子出现意见分歧或分歧较大的事情，均暂缓做出决定，要求待进一步核实研究、交换意见后，再提交相同会议复议；在“三重一大”会议决策前，决策事项均提前按要求送达所有参与决策人员；决策过程中，均实行集体研究“三重一大”事项党政正职末位表态制，对党政“一把手”表态发言作详细记录，做到“决策有痕迹、责任可倒查”；“三重一大”会议明确专人负责，以会议记录、会议纪要等方式全程记录“三重一大”决策过程中讨论、表决情况及最后形成决议的情况。

2.坚持重点投资和工程建设事先听取专家意见。

在项目投资建设工作中，贯彻落实“三重一大”决策制度中关于重点投资事
项听取专家意见的要求，严格落实《公司工程项目设计管理办法》，在开展重大项目立项报审前，均开展项目的可行性研究，事先征求相关职能部门及听取专家意见，在满足立项的前提下，才开展项目后续投资建设工作。

3.认真落实交叉检查工作。

根据公司工作安排部署，交叉检查组每月对公司违反中央八项规定精神突出问题、领导干部利用名贵特产类特殊资源谋取私利问题及“三重一大”集体决策制度落实情况进行检查，截止目前，未发现在有违反相关规定的情况发生。

（三）抓监督问责，切实履行监督作用
“三重一大”决策制度是对权利运行的制约和监督的具体体现，是用制度管权、管事、管人，是为了最大限度地降低决策风险。

公司在决策过程中，严格贯彻执行“对违反决策有关制度规定的人和事进行责任追究”的要求。

截止**月**日，无未按决策程序决策的、超越职权实施决策的、明知决策错误却未向上级反映或未及时采取措施加以纠正的、违反法律法规实施决策的、对应当决策而进行推诿拖延的、不及时作出决策造成重大损失的情况发生。

六、综合评价
**年，**公司领导班子成员均能认真履行职责，以务实敬业的工作作风，认真贯彻落实市委、市政府及集团公司明确的各项目标任务，按照公司各项制度要求开展公司经营管理工作，经我公司自查，未发现公司有违规管理行为。