古代监察制及其演变PPT学习教案

诏守利，侵渔百姓，聚敛为奸。 三条:二千石不恤疑案，风厉杀人，怒则任刑，喜
则淫赏，烦扰刻薄，剥截黎元，为百姓所疾，山 崩石裂，妖祥讹言。 四条:二千石选署不平，苟阿所爱，蔽贤宠顽。 五条:二千石子弟恃怙荣势，请托所监。 六条:二千石违公下比，阿附豪强。通行货赂，割 损正今。
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刘邦的“约法三章”不是要老百姓跟他提意见；汉武帝 “草缗告缗”，针对的是偷税、漏税的富豪大户。南北朝 时期鼓励社会检举官吏不法之事，然而举报人也多为下级 官吏，庶民不在其中；唐太宗只对上层官僚广开言路，武 则天创立的“知匦制度”，举报箱也只设在朝廷之上。
古代官僚政治基本特点是：“政府权力全把握于 官僚手中，官僚有权侵夺普通公民的自由，官僚 把政府措施看做为自已图谋利益的勾当。”监察 权向公众开放或延伸就意味着利益的丧失。
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（三）评 价
历代监察制度都是加强以皇权为 中心的集权体制以及在皇权控制 下的制衡原则。对皇权的极端依 赖其本质上始终是封建皇权的附 属物，难免会受到人治的弱点所 带来的最大损害，甚至使其形同 虚设。
古代监察机制第的21页整/共27页体效果是受到 质疑的，其本身经常受到当时政
四、现实启示及参考价值
一方面，在专制政权下官员的权 力均来源于皇权。各级官吏不是 对公众和公务负责，而是对上司 和皇权负责。第15页/共27页
另一方面，皇权的权威又必须通
古代监察制度是封建国家机
器上的平衡、调节装置，发挥着 不可或缺的某些作用。
一是统治阶级内部对其利益的认同大大加强了监
察制度的实施，能够调整统治集团内部的利益关 系，维系统治阶层的稳定性；
六科给事中
都察院：都御史
15 道 监 察 御 监察官风闻言史事
特点：
改变了唐以来监察机构“台谏”并列、明代
“科道”分立的体制，实现了监察组织的空前完整和统一。
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二、古代监察制度的运行机制和方式
（一）审核文书程序监督
1、受公卿奏事、举弹劾案章：通过接受公卿奏事文
书，如发现有违失则纠劾之。这是秦汉御史通过收受文书 进行监察官吏的手段和方式。
其一、古代监察制度成为皇权 的附庸，暴露其极端的缺陷， 应当警醒当今监察制度的设计。
其二、政权性质决定监察取向。 在社会主义中国，一切权力来 自人民，接受最广泛群众的监 督。
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秦汉——形成阶段
御史府：御史大夫（贰丞相）
中央
秦朝
地方
监御史
郡、县
汉武
御史府：御史大夫 帝 丞相司直+给事中
西汉末年
汉朝
御史台：御史中丞
丞相史
汉武
帝
州部刺史
州、县、 郡
13个监察区（州部）
县乡：督 邮
宪台：御史中丞
汉朝
中央直属区：司隶校尉
12个监察区（州）：州部刺史
特点：
体制紊乱、组织尚未完全独立、监察和行政不分;六条问事。
2、文册报备稽考制度：秦汉以后，御史机关不再负责
掌受百官公卿奏章和管理中央机要文书，但根据监察工作 的需要，涉及人事、经济、司法等重要文册、案牍和财经 报表仍须申报监察机关备案稽考。
3、封驳制度:“封”，即“封还执奏”,退回内阁 ；“驳”
即驳正违误，驳回题本、票本错误之处，再向皇帝请旨 。
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（三）现场督察随事监检
1、监式：监检朝仪和祭祀 2、监试：科举取士以来，凡乡试、会试、殿试都派御史到
考场充当监试官。
3、监军：战时督军 4、监决：御史到刑场监决，有权暂停行刑。 5、监财：监管财物出纳之际，如克扣、以次充好、盗窃等
弊端。
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（四）知政参政实时监督
（一）监察机构独立健全，可 使监察机制保持公正高效。
在体制上，监察机构独立、自 成系统是其鲜明特点。这对于监 察机构独立行使监察权，保持公 正高效，排除同级或上级行政长 官的干扰具有积极意义。可见， 独立和健全的第2监2页/共察27页机构与体制是 发挥监察功能的必要组织保证，
（二）“以条问事”，可使监察功 能获取源自法律的权威力量得以发挥， 不仅有组织保证，而且有法律依据。
二是监察制度作为国家权力的调节和平衡器，有
利于避免国家政令实施中遇到障碍，剔除不利于 统治的因素，使国家在安定的环境下得以发展；
三是中国古代重视言官谏净制度作用的发挥，以
匡正君主、谏诤得失、修正统治政策、维护封建
统治。
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（二）局限和困境
1、依赖性——取决于皇权的定夺
第一，监察机构是否完善取决于 皇帝的决策。
汉武帝的“六条问事”。以条 问事，察视地方，为监察官员的 巡察直接提供了法律依据，对于 澄清地方吏治起到了积极作用。
重视立法和依法监察，对于我 们今天的监察法制建设亦有可鉴
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之处。
“六条问事”是一种监察官员监督时的依据准则。始于汉武帝。
一条:强宗豪右，田宅逾制，以强凌弱，以众暴寡。 二条:二千石不奉诏书，遵承典制，倍公向私，旁
知政：通过文书收转、连署、备案和允许监官
入阁听政等方式，让监察官预知政事实行监督。
参政：指直接参与国家有关政事活动，并具有
一定的政事决定权。参政监督内容：一是直接参 与人才举荐 ；二是参与官吏选拔考核；三是参与
会审。
议政：议政是监察官通过参与国家政事的预议
进行监察。一是侍从皇帝，随时议政；二是入阁 参与朝议；三是上奏章议政。前二种都是监察官
4、注销制度：每件事情办完之后，要及时
办理公文注销手续，注销时报告公文限内已完结 者、逾期有因者、无故逾限者的件数。
如：“明代五日一注销，清代每月两次注销，月终奏闻
皇帝，参劾无故逾限者。”
5、照刷文卷：即定期仔细检查公文办理情
况，以检验各衙门政绩优劣及公事违失。
如：“明代规定，在京大小衙门，及直隶和各省的文卷， ‘除干碍军机重事不刷外’，其余卷宗，由御史每年一次， 或二年三年一次照刷”。
古代监察制及其演变
会计学
1
“每个有权力的人都趋
于滥用权力，而且还趋于
把权力用至极限，这是一
条万古不易的经验。……
从事物的性质来说，要滥
用权力，就必须以权力制
约权力。”
——孟德
斯鸠
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四个方面的内容
一、历代监察机构设置及其 特色
二、古代监察制度的运行机 制和方式
三、对古代监察制度的考量 与评判
路：转运使、提点行狱公 事
元朝
御史台：御史大夫（蒙古贵族）
肃政廉访使
江南和陕西行御史台
22道监察区
特点：首开“台谏合一”先河；闻风弹人，定
期奏事；开御史滥用职权之例；元朝形成全国范
围的垂直监察网络。
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明清——高度完备
明朝 清朝
都察院：都御史
13 道 监 察 御 史
六科给事中
巡按御史
夫 谒者台：司谒大
特点
夫
台院
唐
御史台：御史大 夫
殿院 察院
1、御史权力扩 大，并享有部分
朝
司法权；
监察御
设 10 个 监 察 区
史
（道） 散骑常
2、形成台谏并
门下
侍 谏议大
立的局面。
谏
省
夫
官
给事中
中书 省
右补阙 右拾遗
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宋元——强化时期
在中央承唐制御史台辖下三院
宋朝
监察御史
监州（通判）
3、异化性——监察权力的失控
西汉初期建立的刺史制度，起初刺史职守仅限为 监察方面的权力，然而至东汉时，职权遂步扩大， 获得了行政权、兵权，发展成为州一级的最高行 政长官（州牧）。明代的厂卫制度。
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4、脆弱性—— “强干弱枝”最 终与己愿违
对京师百官的监察重于对地方官吏的监察。
四、古代监第察2页/共制27页度的启示及 参考价值
一、历代监察机构设置及其特色
中国古代监察制度的两大系统：
御史监察系统：职在纠察官邪，肃正朝纲，用弹劾 手段，对下纠察百官言行违失。
谏官言谏系统：职在讽议左右，以匡人君，用谏 诤封驳，对上纠正皇帝决策失误 。
形成于秦汉----发展于魏晋---成熟于隋唐----强化于宋元----高 度完备于明清。 第3页/共27页
与注销不同的是，照刷是年底 汇总检查，“第每10页/共月27页注销事件，年 终照刷文卷”。
（二）出使地方巡察监督
1、定期和不定期巡察 定期：分工定点包干巡察——汉13部刺史、唐10道按察使、宋
诸路监司、元22道肃政访司、明13道监察御史、清15道监察御史。
不定期：临时派员、带刺巡视、事毕即归 2、明察与暗察
如：唐御史台或分或合
第二，监察的权威来自皇权，御 史行使职权需以皇权为后盾。
如：包公的“势剑金牌” 、尚方宝剑等。
第三，御史监第1察7页/共弹27页劾的效果完全 取决于皇帝。
2、同构性——强化皇权政治的 需要
一部封建监察制度史，从某种意义上看，可说是 维护皇权独裁史。历代统治者在弱化对自己监督 的同时，必然加强对中央和地方官吏的监察，历 代监察制度的变化，新的运行机制的建立的总原 则就是有利于皇权的强化。
预知政事的重要途径第，13又页/共是27页参政的基本方式。
1、（设登五闻）鼓、受立理肺直石 诉事后监督
晋武帝始置登闻鼓
2、设匦受四方之书
武则天时期
3、直接受理检举上诉状
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三、对古代监察制度的考量与评判
（一）古代监察机制的动因
“中书朕左手、枢密朕右手、 御史台是朕医两手的，此其重台 之旨。”——忽必烈
另一方面，但由于官场复杂，弹劾权贵往往会遭到报复陷 害，轻则被降职，重则丧命。如清顺治帝时，监察御史张 煊列举陈名夏十大罪状予以弹劾，由于吏部尚书谭泰袒护， 顺治帝反斥张煊“挟私诬蔑”，坐以绞刑。
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5、狭窄性——缺乏群众基础支 撑
用官吏监察官吏。没有发现有发动庶民对官
吏进行监察的记载。
（三）运行机制和方式完备有 序，可使监察功能得以充分全面 地发挥。
1、严格规范的检查制度，是提高 监察效能的重要手段。
2、实行文书备案、审查、注销 制度，是一种有效的权力制约机 制。
3、自上而下的巡察制度是一种 行之有效的监第2督5页/共方27页式。
4、实行现场监督，是防止重大
（四）要有广泛的群众基 础
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魏晋——发展阶段
魏晋南北朝
御史台：御史中 丞
巡御史
殿中御史 检校御史 督运御史
特点：
御史台逐步从行政机关脱离，成为独立的监察
机关；形成了中央监察机构的初步统一；御史“闻风奏事”
的制度形成，谏官系统开始系统、规范。
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隋唐——成熟阶段
御史台：御史大
夫
隋
司隶台：司隶大
朝
派驻地方的监察御史往往只设于省级，将机构设到府一 级的朝代很少，府以下的县乃至县以下的行政组织，则几 乎没有，多靠“自纠”。
另外，历代负责巡查地方的监察御史官职很低，一般为七 官轻可以使监察官不惜自身而弹劾权贵，提高科道 官执行监察权威性的同时，又抑制他们飞扬拔扈滥用权力。