案件防控教育培训

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银行案件防控培训计划

竭诚为您提供优质文档/双击可除银行案件防控培训计划篇一：案件防控工作计划篇一：农村商业银行案件防控工作实施方案农村商业银行案件防控工作实施方案为加强案件防控长效机制建设，进一步提升内控和案防制度执行力，根据莆田农商银行20XX案件防控工作（视频）会议精神，结合我支行实际，特制定本实施方案：一、指导思想在总行党委的统一领导下，坚持“预防为主、标本兼治”的原则，以制度执行力为核心入手，一手抓业务发展，一手抓案件防控，建立健全严密有效的内部防体系，进一步强化风险管理和内控执行力，扎实推进案件防控长效机制建设，全面提升经营管理水平，促进我行各项业稳健、持续、快速发展。

二、工作目标今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容，与各项业务发展、企业化建设和其他工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，着力促进全辖制度执行力全面增强，风险管理水平持续提高，有效防控各类案件的发生，实现案件防控工作的规化、制度化。

三、组织领导为切实加强案件防控工作的组织领导，成立莆田农商银行城厢支行案件防控工作领导小组，组成人员如下：组长：林国志；成员：林慧彬、戴娇荣、方韦伟、宋桂华、沈雪霞。

领导小组下设办公室，挂靠城厢支行综合部，林慧彬兼任办公室主任，具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。

四、工作措施1、狠抓学习教育管理。

各支行、分理处要充分认识案件防控工作的重要性和必要性,把此项工作列入重要议事日程，切实加大员工学习和管理力度，除组织员工参加省联社、总行视频学习和业务培训外，规定每周一晚例行学习制度，集中学习总行的有关件精神，做好学习签到和记录，有序推进员工在专业知识、岗位职责、法律法规、案件防控、企业化等方面的学习，使学习和工作得到双向强化，不断提高员工的业务操作技能和政治思想素质。

2、开展风险防教育。

紧紧围绕以案件防控为主线，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度规，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防案件的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。

纪委书记案件风险防控警示教育课

纪委书记案件风险防控警示教育课件同志们：根据“案防制度落实年”活动实施方案的要求，纪委书记必须为副股级以上干部上一堂案件防控警示教育课，目的是进一步落实案件防控制度，巩固案件防控成果，营造全员防案件、全员防违规、全员防风险、全员防事故的良好氛围,为全行的改革发展和“十二五"再造一个支行创造健康、和谐的环境。

一、充分认识加强案件风险控防工作的重要意义银行业是经营风险的行业，是案件风险的高发领域。

不论从哪方面讲，一旦发生了案件，对资产、信誉、日常经营、改革发展和员工队伍建设的危害都是非常大。

因此，案件防控工作是一项事关全行事业发展的重要工作，必须做到警钟常鸣，常抓不懈。

特别在当前社会形势错综复杂、各类不安定因素时有发生的时期，进一步加强案件风险防控工作具有更加重要的意义:1．加强案件风险防控，是保证商业银行稳健发展的需要。

商业银行经营的是信誉。

无论哪一家商业银行，只要案件风险防控工作做得好,防控措施落实到位，就不容易出问题，其社会信誉度就高，就能取得广大客户的信赖。

如果一家商业银行经常出现案件风险，那就没有什么信誉度可言,广大群众就不可能会相信它，也就不会有人愿意前来办理业务,银行就就会成为“无源之水，无本之木"。

而要想重新树立良好的社会信誉，则需要付出更加艰辛的努力。

所以说，案件风险防控是一家商业银行经营管理水平的重要标志。

当前作为经济发展不稳定时期，也是各类案件风险的多发期,进一步加强案件风险防控工作，则显得更加重要和必要。

2．加强案件风险防控,是适应银行监管部门的监管需要.近几年来,银监会一直将银行业案件风险防控作为一项监管重点工作来抓,始终保持案件防控的高压态势，不断加大案件风险防控的监管力度和调度频率，加大对发生案件风险银行的处罚力度。

今年，银监会、省银监局又连续下发了《关于印发银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知》、《关于江西都阳县农村信用联社案件情况的通报》、《关于印发2011年银行业案件防控和安全保卫工作要点的通知》等文件，一再强调当前社会经济和治安形势仍较严峻,要求以贯彻执行案防新规为契机,深入推进案防长效机制建设，并从8月份起在全国范围内开展深化“银行业内控和案防制度执行年”活动，要求从加强信贷领域大额不良贷款的风险排查、内控制度执行力突查和狠抓“防范操作风险13条”等方面入手，加大案件风险的自查自纠力度，以切实防范各类案件风险,认真查处各类案件，遏制各种案发苗头。

银行案件防控知识培训ppt课件

三、案件防控的目的和意义
目的：防范、制止案件的发生保护银行业金融机构或客户资金或财产权益不被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业的特殊性财务损失信用风险资产质量下降支付困难、流动性风险等连锁反应系统性、全局性风险危及社会稳定。微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。
2、银行业务健康发展的需要。需要良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险：信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险。
（巴塞尔委员会）。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件，或内外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
ห้องสมุดไป่ตู้
案件风险信息
案件风险信息：指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。
银行案件风险防控措施
1、完善公司（法人）治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
案件风险成因 1、思想认识不充分，对案防重视不够 2、公司（法人）治理不完善，监督约束缺失 3、制度流程不健全，执行力不足 4、监督检查不深入，不能有效揭示风险 5、责任追究不到位，惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视，部分员工行为失范 7、经营思想不端正，弱化了内部管理 8、选人机制不科学，重要岗位用人失察

2024年案件防控培训动员讲话样本(2篇)

2024年案件防控培训动员讲话样本亲爱的各位同事们：大家好！首先，我要向大家致以最崇高的敬意和最衷心的感谢。

正是你们在过去的时间里，以锲而不舍的努力和无私奉献的精神，将我们的工作推向了一个新的高度。

今天，我代表公司，向大家表示衷心的感谢！过去的几年里，我们的公司经历了快速发展和不断壮大的过程。

我们的团队由最初的几十人发展壮大到现在的上千人，不仅团队规模实现了跨越式的增长，还在各个领域取得了显著的成绩。

这些成绩的背后，离不开每一位同事的辛勤付出和真诚合作。

然而，伴随着公司规模的扩大，我们今天要面对的挑战和压力也愈发巨大。

如何保证公司的安全稳定发展，是摆在我们面前的重要任务。

因此，我们迫切需要加强案件防控培训，提升员工的安全防范意识和应急处理能力。

而我作为公司的领导者，也深感责任重大，决心通过此次培训，更好地保障每一位员工的安全与福祉。

案件防控不仅是我们作为企业公民的责任，更是组织的生命线和员工生存发展的基石。

案件发生不仅会对公司的声誉产生不可估量的负面影响，更会给员工的身心健康带来极大的伤害。

因此，我们有必要深入思考如何加强案件防控，提升员工的自我保护能力和应急处理能力。

首先，案件防控培训应该是一个系统化和全面化的过程。

我们不能片面化地认为只有培训一两次就能解决问题，而应该将其作为一个长期的、持续的过程，贯穿于员工的整个职业发展过程中。

只有通过不断地培训，让员工形成正确的安全意识和行为习惯，才能真正做到防患于未然。

其次，案件防控培训应具备针对性和实效性。

我们要根据公司的实际情况和员工的特点，量身定制培训计划，将案件防控知识和技能与具体的工作环境结合起来，使培训内容更加贴近实际工作，更具实用性。

只有真正解决员工在实际工作中所遇到的问题，才能增强培训效果。

第三，案件防控培训应重视实训和演练。

光有理论知识是不够的，员工需要通过实际操作和演练，培养出正确应对突发事件的能力。

因此，我们将在培训计划中增加更多的实操环节，通过模拟真实情况的演练，让员工能够在实际工作中迅速应对各种案件，确保员工的自身安全。

银行案件防空教育培训计划

银行案件防空教育培训计划一、背景分析随着经济的快速发展和金融业的蓬勃发展，银行案件数量不断增加，种类也日益繁多。

这给银行业务带来了很大的风险，也对银行员工的能力提出了更高的要求。

因此，银行需要加强员工案件防控教育培训，提高员工的应变能力和防范意识，从而有效降低银行案件发生的风险。

二、培训目标1. 增强员工的案件防控意识，提高员工对案件的风险意识和防范能力。

2. 提高员工的法律意识，增强员工的法规遵从性和合规意识。

3. 提高员工的业务水平，提高员工对银行业务流程和规定的认识和理解。

4. 培养员工正确处理案件的能力，提高员工的危机处理能力和应变能力。

三、培训内容1. 案件风险分析通过案例分析、统计数据等方式向员工介绍当前银行案件的类型、特点和风险点，提高员工对案件风险的认识和了解。

2. 法律法规培训开展法律法规知识培训，讲解相关法律法规的规定和要求，提高员工的法律意识和规则遵从性。

3. 业务流程培训通过培训课程、业务会议等方式向员工介绍银行业务的流程和规定，提高员工对业务规范的了解和掌握。

4. 危机处理技巧开展危机处理技巧培训，向员工介绍正确的处理案件的方法和技巧，提高员工的危机处理能力和应变能力。

四、培训方式1. 线下培训通过专业培训机构或专业讲师进行线下培训，通过课堂教学的方式向员工传授案件防控知识和技巧。

2. 在职培训利用员工的工作空闲时间，通过业务会议、内部培训等方式开展案件防控培训，提高员工在职时的案件防控能力。

3. 线上培训通过互联网技术，利用在线课程、视频教学等方式进行线上培训，为员工提供灵活的学习方式和时间安排。

五、培训评估1. 培训前评估对员工的案件防控知识和能力进行评估，了解员工的基础情况，为后续培训提供依据。

2. 培训中评估定期对培训过程中的学习效果进行评估，及时调整和改进培训内容和方式，确保培训效果。

3. 培训后评估对培训后员工的案件防控能力进行评估，确保培训取得实际效果，提高员工的防范能力和业务水平。

案件防控教育培训计划

案件防控教育培训计划一、培训目标1. 提高员工对案件防控的认识和重视程度，增强对案件风险的预警和应对能力；2. 了解常见的案件类型及行为特征，掌握案件预防和处理的基本方法和技巧；3. 增强员工的法律意识和遵纪守法意识，规范自身行为，提高自我防范能力；4. 提升组织的整体案件防控水平，减少案件发生和损失，维护员工和企业的合法权益。

二、培训内容1. 案件防控基本概念及意义；2. 常见案件类型及行为特征；3. 案件风险的预警和应对；4. 案件防范和处理的基本方法和技巧；5. 法律法规及规章制度的学习和遵守；6. 员工个人责任和预防机制；7. 案件防控实例分析与讨论。

三、培训方法1. 线上培训：通过视频会议、在线直播等方式进行培训，提供公开课、专题讲座等形式，以方便员工参与；2. 线下集中培训：开展集中培训班，安排专题讲座、案例分析、小组讨论等形式，增强交流和互动；3. 自学培训：提供相关书籍、资料和网络学习平台，鼓励员工自主学习，通过考试等方式进行自学辅导；4. 实践培训：组织实地参观、企业实习等形式，让员工亲身感受案件防控的重要性和实践操作。

四、培训安排根据员工的工作岗位和实际情况，制定不同类型的培训计划，包括基础知识培训、技能提升培训、实操操作培训等，具体安排如下：1. 培训合作方案编制(1) 拟定案件防控培训的合作方案，明确合作方的主要任务、培训内容、培训时间、培训方式等。

(2) 确定合作单位及合作团队，明确其教师资质和培训经验，以确保培训质量。

2. 培训需求调研及分析(1) 进行员工的案件防控培训需求调研，明确员工的基础知识储备、技能水平、现实需求和学习意愿。

(2) 对员工培训需求进行分析，了解员工的统一要求和个性化需求，为培训内容的定制提供参考。

3. 培训资源的整合与选择(1) 对案件防控培训资源进行整合、筛选和选择，确定教材、课件、视频、实验器材、案件教材等培训资源。

(2) 确定培训资源的使用方法和培训工具，包括线下授课工具、线上教学平台、实践器材等。

2024年个人案件防控学习心得(2篇)

2024年个人案件防控学习心得个人案件防控是现代社会错综复杂的黑暗面。

随着社会的不断发展，各种类型的案件频频发生，危害着人民群众的生命财产安全，对社会和谐稳定造成了严重威胁。

为了提高个人案件防控水平，做到“早防、早发现、早报警、早处理”，我参加了案件防控学习培训。

在此学习过程中，我深刻体会到了案件防控的重要性，并总结了以下心得。

首先，我认识到个人案件防控的重要性。

案件防控工作是维护社会稳定和公共安全的重要环节。

每个人都有可能成为案件的受害者，只有提高个人案件防控意识，才能有效减少案件的发生和危害。

通过学习培训，我深入了解了各类案件的特点和危害，学习了案件防控的基本知识和技能。

我明白了案件不容忽视，不容轻视，必须时刻保持警惕，防患于未然。

只有主动参与案件防控，不仅可以保护自己的财产安全，还能为社会的安宁和和谐作出贡献。

其次，我认识到个人案件防控需要全面发力。

个人案件防控不是一项简单的工作，而是一个系统工程。

在学习培训中，我了解到个人案件防控需要从多个方面入手，包括家庭教育、安全防范、法律法规的学习等。

只有真正做到全面发力，才能有效减少案件的发生。

例如，在家庭教育方面，家长要注重培养孩子的安全意识和法律意识，让他们懂得如何保护自己的安全；在安全防范方面，要加强居民小区和企事业单位的安保力量，密切关注重点区域和时间段，有效提高安全防范水平；在法律法规方面，要加强对法律知识的学习，了解相关法律的内容和应用，做到守法守纪。

再次，我认识到个人案件防控需要注重科技手段的应用。

随着科技的不断发展，各种高新技术在个人案件防控中得到了广泛应用。

比如，视频监控系统、人脸识别技术、无人机巡逻等。

这些科技手段可以帮助我们及时发现异常情况和违法行为，提供有效的证据和线索，提供准确的定位和追踪。

通过学习培训，我学会了如何正确使用这些科技手段，提高案件防控的效果和效率。

我明白了科技的力量，意识到科技手段对于个人案件防控的重要性和必要性。

案防培训试题123

资阳银行业金融机构案件防控培训试题单位：姓名：分数一、单项选择题（每题1分共15分）1、银行业金融机构案件防控实行（ B ）负责制。

A 分管领导 B“一把手” C部门负责人2、银监会提出案件治理长效机制有（D ）项措施。

A 七B 八C 九D 十3、（ A）是商业银行的基本职能。

A承担和管理风险 B储蓄 C投资 D获得收益4、营业柜员的个人名章由（ A ）保管和使用A 自己B 他人5、商业银行经营管理的核心内容是（ D ）A资产管理 B负债管理 C流动性管理 D风险管理6、下列那项不属于金融机构案件处置制度内容（D）A银行业金融机构案件处置工作流程 B 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法 C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 D案件风险信息快报7、风险发生时，为了银行的持续经营，必须化解风险，承担风险和吸收损失的第一资金来源是（ C ）A流动资产 B固定资产 C资本 D声誉8、（A ）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。

A操作风险 B市场风险 C信用风险 D声誉风险9、下列关于风险说法不正确的是（ B ）。

A风险是一个事前概念 B风险是一个事后概念C 反映的是损失发生前事物发展状态10、银行风险管理的流程是（ D）A风险控制—风险识别—风险监测—风险计量B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制11、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（B）小时之内A 12B 24C 36D 4812、银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、（A）的原则。

A 真实B 完整13、银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（A）。

A对公结算账户中核算的本、外币存款 B个人结算账户14、银行业金融机构存款风险滚动检查周期一年不得少于（ B）以实现全面覆盖的要求。

A 1次B 2次C 3次D 4次15、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（B）批准执行A 中国人民银行B 中国银行业监督管理机构二、多项选择题(每题2分共40分)1、中国银监会提出的“三法一指引”内容有（ABCD）A 固定资产贷款管理暂行办法B 个人贷款管理暂行办法C 流动资金管理暂行办法 D项目融资业务指引 E 商业银行操作风险管理指引2、下列哪些组织机构具有风险监督管理职能：（ACE）A监事会 B监察室 C财务控制部D内部审计部 E法律合规部3、下列哪些不属于银行业金融机构案件防控十个联动（BF）A 规章制度建设 B加强银行业金融机构内部审计力量 C 对基层行的合规性监督D、坚持相关的行务管理公开制度 E 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度 F积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构 G订立职责制，形成明确的制度保障4、银监会的案件防控问责制是按照（ABCD）要求严肃追究责任A上追两级 B双线问责 C一案四问责 D引咎辞职5、银监会案件防控“六个重点环节”有（ABDEFH）A授权卡（柜员卡） B印鉴密押 C分级授权D金库尾箱E查询对账 F轮岗休假 G大额热线 H空白凭证6、支付密码的推广应用遵循（ ABC）的原则A 统一管理B 分级负责C 存款人自愿使用D 风险可控7、下列物品中（ABCD ）应作为重要物品管理。

银行案件防控年度培训计划

银行案件防控年度培训计划一、培训目的随着金融行业的不断发展，银行案件的发生频率也在逐渐增加。

为了保障银行业务的正常运作，提高员工的风险防范意识，防范和减少银行案件的发生，银行需要对员工进行年度培训，强化他们对案件防控的意识和能力。

因此，制定银行案件防控年度培训计划成为必要之举。

二、培训内容1. 银行案件类型及特点通过案例分析和讨论，使员工了解各种银行案件类型及其特点，增强他们的案件识别能力。

2. 风险防范意识通过培训课程和实例分析，提高员工的风险防范意识，教育他们在工作中要时刻保持警惕，做到严防死守。

3. 安全保密知识介绍银行业务中的安全保密知识，如客户信息保护、业务资料保管等内容，加强员工的保密意识和操作规范。

4. 案件处理流程详细介绍银行案件的处理流程，包括案件发现、报告、处置、追查等环节，使员工了解案件处理程序和操作规范。

5. 诈骗案件预防和应对通过实际案例分析，培训员工认识和预防各类诈骗案件，提高他们的辨别能力和应对措施。

6. 信用卡盗刷和恶意套现防范教育员工如何识别和防范信用卡盗刷和恶意套现行为，保障客户和银行的利益。

7. 防范内部员工不端行为通过案例分析，加强员工对内部员工不端行为的警惕，从制度和管理层面加强对内部员工的监管。

8. 银行系统安全管理介绍银行系统安全管理的基本原则和方法，提高员工对系统安全的重视程度和应对意识。

三、培训方法1. 线下课堂培训组织专业培训机构或内部专家进行银行案件防控相关课程的培训，讲解案例分析和处理方法，增强员工的案件防范能力。

2. 在岗培训制定相关案件防控培训教材，通过阅读材料、自学测试等形式，让员工在工作之余也能进行学习。

3. 实践操作定期组织员工进行案件识别和处理的模拟演练，检验他们的案件处理能力和应对能力。

四、培训时长和频率1. 时长每次培训课程安排为1至2天，保证员工有足够时间接受培训。

2. 频率设定为每季度进行一次案件防控培训，以确保员工的防范意识和能力得到持续加强。

银行案件防控知识培训

银行案件防控知识培训一、培训目标：本培训旨在提供银行工作人员对银行案件进行防控的相关知识和技能，加强工作人员的案件风险意识和防范能力，以保护银行的资金安全和信誉。

二、培训内容：1. 案件分类和常见案件类型的介绍a. 内部案件：包括内部盗窃、贪污、内部合谋等b. 外部案件：包括抢劫、网络攻击、伪造等2. 为什么要进行案件防控a. 保护银行的资金安全和信誉b. 预防案件对银行客户的影响3. 案件防控的原则和策略a. 原则：识别、预防、报告、处理、追踪、整改b. 策略：加强内部控制、培养员工意识、使用安全技术工具等4. 风险意识的培养和加强a. 了解案件的威胁和影响b. 学习案件发生的可疑迹象和预警信号a. 内部控制措施：岗位分工、权限控制、内部审计等b. 员工培训和教育：加强安全意识、知识普及、案例分享等c. 使用安全技术工具：监控摄像头、防火墙、密码控制等6. 案件发生后的应急处理和整改措施a. 及时报告警方和相关部门b. 保护现场和相关证据c. 追踪案件的进展并参与调查d. 对发生案件的原因进行分析和整改三、培训流程：1. 培训前准备工作a. 确定培训时间、地点和参与人员b. 准备培训所需的资料和资源2. 开场白和培训目标介绍a. 培训师向参与人员介绍培训内容和目标a. 通过案例分析和讨论，让参与人员了解不同类型的银行案件a. 通过讲解案件对银行的影响和风险，引发参与人员的重视a. 通过案例分析和实际操作，培养参与人员的风险意识a. 介绍常用的案件防控方法和工具，并进行案例分析和讨论9. 总结和培训反馈a. 针对参与人员的理解和反馈进行总结和回顾，提供后续学习和培训的建议四、培训效果评估：为了评估培训的效果，可以采取以下措施：1. 培训后对参与人员进行问卷调查，了解他们对培训的理解程度和满意度2. 在培训后的一段时间内观察参与人员是否能够应用所学的知识和技能进行案件防控3. 定期进行培训后随机测试，检验参与人员的知识掌握程度。

《银行案件防控与职务道德专项培训》

银行案件防控与职务道德专项培训课程背景：近些年来，金融界大案要案频发，暴露出银行业金融机构令人寒心的合规，对于银行来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧，在这样的背景下银监会出台了《中国银保监会关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）、《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》（银保监办发【2020】20号）、《中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知》（银保监办发【2020】55号）等一系列文件。

为了维护银行和保护自身的合法利益，反“职务犯罪”合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的“梦想”，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案。

课程目标：■全面提高学员对“违规”所产生的危害行为有更深层次的认知；■树立学员案件防控与反职务道德犯罪防范的意识和决心；■通过大量他行血淋淋的真实案例分析，总结经验教训，避免类似风险再次发生。

课程时间：2天，6小时/天课程对象：银行业从业人员课程方式：理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动课程大纲第一讲：《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）文件解析1. 《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》银监发〔2020〕20号文，再一次重提金融从业人员职业道德，可见其意味深长2. 特殊时期请特别注意，准确把握《指导意见》的主要内容3. 金融从业人员行为评价正式列入招聘、任职、薪酬发放和职位晋升的重要依据4. 首次正式提出金融机构不得以纪律处分代替法律制裁的意义小结：“银行人”的使命与责任——紧跟监管动态，检视自身业务运行，力求风险管控贴合监管要求。

案件防控培训动员讲话模板

案件防控培训动员讲话模板尊敬的各位领导、同事们：大家好！首先，非常荣幸能够站在这里，给大家做一次案件防控培训动员讲话。

近年来，我们所面临的案件风险与日俱增，各种形式的违法犯罪行为层出不穷，给我们的工作和生活带来了巨大的挑战。

因此，加强案件防控培训工作势在必行。

案件防控工作是企业安全工作的重要组成部分，也是全体员工的共同责任。

只有提高我们的安全意识，加强自身的法律意识，才能有效地预防和应对各类案件风险，确保企业的安全稳定。

所以，这次培训旨在提升大家对案件防控工作的认识和能力，增强全体员工的安全意识，形成全员参与、共同防控的良好氛围。

案件发生后，不仅会直接对企业造成财务损失，还会给企业声誉带来严重影响，甚至对员工的生命财产安全构成威胁。

因此，我们要深入理解案件的危害性和可预防性，切实增强案件防控的紧迫感和责任感。

首先，我们要做到“控制”和“预防”。

案件防控工作不仅仅是等待问题发生才去解决，更应该做到事前预防和主动控制。

要提高自身的风险防范能力，提前发现、预防和化解各类案件风险。

同时，要切实加强对各类案件的认知和学习，了解其最新动态和手段，不断完善自己的防控措施。

其次，我们要注重“教育”和“培训”。

只有提高员工的法律意识和防范意识，他们才能够迅速、主动地与案件进行较量，从而让案件发生的几率大大降低。

因此，我们要加强员工的案件防控培训，提高他们的法律素养和风险意识，确保他们在遇到问题时能够正确、及时地处理。

最后，我们要坚持“守望相助”和“共同防控”。

案件的防控需要全员参与、共同努力。

无论是领导层还是普通员工，都应该形成主动参与案件防控工作的良好习惯。

在平时的工作中，要相互监督、相互支持，共同创建和谐、安全的工作环境。

各位同事们，案件防控是一项长期而复杂的工作，需要每一个人一起行动，在共同努力下才能取得实质性的成效。

在接下来的培训中，请大家积极参与，认真学习，真正将培训内容转化为行动力，不仅要学会预防案件，还要学会判断案件，学会正确处理案件。

【培训课件】银行业金融机构案件风险防控教育

案件防控教育专题培训风险管理部2020年5月010203主要内容案件防控基础知识及规章制度第一部分分行案件防控工作情况第二部分案例分析第三部分01案件防控基础知识及规章制度（一）银行业金融机构案件定义：根据《银行业金融机构案防工作办法》第四条规定：“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

”（二）案件分类根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：１、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。

２、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。

３、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。

银行业金融机构原则上只对第一类及第二类案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

（三）案件、案件风险信息与操作风险之间的关联性案件风险信息是操作风险的演变，案件是案件风险信息的恶化。

操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。

换句话说，风险管理是案件防控的基础，案件防控的重点就是有效防范操作风险。

要杜绝案件发生就必须严格控制操作风险演化成案件风险信息，并坚决防止案件风险信息恶化成案件。

操作风险案件信息案件演变恶化（四）操作风险1、定义：操作风险即由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。

2、分类：按照《巴塞尔新资本协议》，根据风险发生的原因将操作风险分为七种：（1）内部欺诈（故意骗取、盗用财产、违反监管法律法规或政策或公司政策导致的损失）；（2）外部欺诈（第三方故意骗取、盗用财产或逃避法律导致的损失）;（3）就业制度和工作场所安全性风险（违反就业、健康或安全方面的法律或协议、个人工伤赔付或因性别/种族歧视事件导致的损失）；（4）客户、产品和业务活动（因疏忽未对特定客户履行分类义务或产品性质或设计缺陷导致的损失）；（5）实物资产损坏（实体资产因自然灾害或其他事件导致的损失）；（6）业务中断和系统失败（如系统瘫痪、电信故障和公用事业服务中断等）；（7）执行、交割和流程管理（交易处理或流程管理失败和因交易对手及外部销售商关系导致的损失）。

农村信用社纪检监察案防教育培训课件

农村信用社纪检监察案防教育培训课件为了切实加强信用社防案控险工作，根据省、市行业主管部门的案防工作要求和本县案防工作三年长效机制指导意见，对所辖员工进行案防教育专题培训。

下面讲讲农村信用社自行社脱构以来，员工违纪查处情况，剖析员工发案原因，以及案件问责相关规定，并结合相关案例与大家共同探讨在日常业务工作中怎样控案防案，如何有效预防农村信用社案件发生。

一、员工违纪查处1、广北县农村信用社自行社脱钩行社脱钩后，员工违纪受到查处并行政处分的79人次。

这些被处理的人员有直接责任人，也有相关责任人。

2、受到行政处分79人次中，其中有3名被司法部门追究刑事责任并开除公职，现还有1名批捕在逃。

有5名因犯罪情节较轻，没有造成信用社损失被县人民捡察院不予追究刑事责任，1名被县人民法院判缓刑。

同时，有11名信用站代办员因收存不入帐，发放冒名贷款构成挪用资金罪被追究刑责任。

最多的被判了7年。

二、员工所犯错误发案原因：任何社会问题的产生、发展，都有其深刻的社会经济、政治、历史、思想文化等方面的原因。

那么农村信用社发生经济案件的原因也是多方面的，但深究这些发案原因不外乎主观和客观两个方面的原因。

（一）主观原因一是世界观扭曲，道德行为失范。

世界观是支配人一切思想和行动的“总开关”，作为代表国家和人民行使金融管理权的金融部门，干部、职工其自身的世界观正确与否、道德是否高尚、决定着对权力的作用方向和有关权力制约的有效程度。

那些走向犯罪的员工，他们之所以走向犯罪，关键就在于“总开关”失灵、道德行为失范。

他们的世界观，道德观仅仅停留在体验自身幸福和痛苦的经验上，导致他们的价值评价和价值判断体系建立在个人的利益上，以此为出发点，他们也就不可能摆正自身所处的位臵；不可能清醒地认识权力的本质内涵，不可能清醒地认识代表国家和人民行使金融管理职能的崇高性和严肃性，或即使主观上有所认识，但在客观判断和实际行动中也无法达到统一。

从而想方设法逃避监督制约，把个人的私利凌驾于党和人民的利益上，把手中的权力变为个人谋私的手段和工具。

案件防控知识培训课件(卢善军)

案件防控知识培训课件(卢善军)xx年xx月xx日contents •导言•案件防控基础知识•常见案件风险及成因•案件防控措施与实操•案件防控文化与教育•总结与展望目录01导言培训背景与意义有助于提高企业和个人的安全防范意识和能力，减少案件发生和损失。

培训课件通过系统化、全面化和精细化的方式，帮助参与者更好地掌握案件防控知识。

当前社会对案件防控的重视程度日益提高，培训课件内容符合国家对案件防控工作的要求。

提高参与者的安全防范意识和能力，使其能够正确应对各种案件。

培训目标包括防范电信网络诈骗、恶意软件与病毒的防范、企业内盗防范、消防安全、交通事故防范、食品药品安全、自然灾害应急等内容。

培训内容培训目标与内容培训方法采用线上和线下相结合的方式，包括视频教程、案例分析、讲解与演示等。

培训安排每期培训时间为一个月，前两周进行线上学习，后两周进行线下实践和交流。

培训方法与安排02案件防控基础知识案件防控概述案件防控的定义是指通过一系列措施和手段，预防、控制和消除案件风险，保护人民群众生命财产安全，维护社会稳定和安全。

案件防控的重要性和意义案件防控是社会治安防控体系的重要组成部分，对于维护社会稳定、促进经济发展、保障人民安居乐业具有重要意义。

案件防控的基本原则要坚持“打防结合、预防为主”的方针，建立健全案件防控体系，加强源头治理、综合治理和重点治理。

案件防控体系与制度案件防控体系包括组织指挥体系、工作责任体系、预防打击体系、预警研判体系、考核评估体系等。

案件防控工作制度包括会议制度、检查制度、考核制度、责任追究制度等。

案件防控体系建设的重要性和必要性有利于完善社会治安防控体系，提高公安机关打击犯罪的能力和水平，保障人民群众的安全和财产权益。

010203国家法律法规包括《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》等。

地方性法规和政府规章包括各省市根据自身实际情况制定的一系列地方性法规和政府规章。

全年案防培训计划

全年案防培训计划一、培训目标随着社会的进步和发展，案件数量不断增加，刑事案件发生率逐年上升。

为了提高员工的法律意识和防范意识，减少刑事案件的发生，公司决定制定全年案防培训计划，从而提高员工的法律素养和防范意识，减少刑事案件的发生。

二、培训内容1. 法律知识培训公司将邀请专业律师或法律专家，为员工讲解相关刑事法律知识，包括各类刑事案件的认知、案件处理流程、违法行为的后果等内容，帮助员工了解法律，增强自我保护意识。

2. 安全意识培训公司将组织安全专家，针对公司内部和外部环境，进行安全意识培训，包括自我保护技能、紧急情况处置等知识，提高员工的自我保护能力。

3. 法律风险案例分析通过真实的案例分析，让员工了解案件的具体发生原因和后果，从而引起员工的重视，并促使他们在日常工作和生活中更加警惕，杜绝发生不法行为。

4. 紧急演练公司将定期组织紧急演练活动，包括火灾逃生演练、抢劫应对演练等，让员工了解应急情况下的逃生技能和自我保护技巧，提高员工的应急能力。

5. 安全知识培训公司将邀请安全知识专家进行安全知识培训，包括食品安全、网络安全、交通安全等各方面的安全知识，帮助员工提升自我保护意识。

三、培训方式1. 线上培训利用公司内部网络平台或者专门的培训平台，进行网络直播或录播培训，让员工可以随时随地参与培训，提高培训的灵活性和及时性。

2. 线下培训组织员工集中参加培训课程，提高员工的互动性和学习效果，培养员工的法律意识和防范意识。

3. 培训会议定期组织培训会议，集中讲解相关案防知识和采取交流互动形式，增强员工的学习兴趣和积极性，提高培训效果。

四、培训周期公司将制定全年案防培训计划，每个季度进行一次培训，每次培训时间不少于3天，以确保员工能够充分接受培训内容，加深对案防知识的理解和记忆。

五、培训评估公司将对每次培训进行评估，包括员工对培训内容的掌握情况、培训效果的评价等，以便及时调整培训计划，提高培训质量和效果。

六、培训效果通过全年案防培训计划，公司将培养出一支法律意识强、防范意识高、自我保护能力强的员工队伍，减少刑事案件的发生，保障员工的人身安全和财产安全。

案件防控教育培训

案例分析
通过分析真实案例，让参与者了解案件防控的重要性，以及如何在实际工作中应用防控措施。
风险识别与评估
培训参与者如何识别和评估潜在的案件风险，包括内部和外部的风险因素。
防控策略与措施
教授如何制定和实施有效的防控策略和措施，包括预防、监测、应对和恢复等方面的内容。
培训方法
讲座式教学
通过专家讲解、案例分析等形式，向参与者传授知识和技能。
案件防控教育培训
目录
• 培训背景与目标 • 培训内容与方法 • 培训师资与对象 • 培训效果评估与反馈 • 培训案例与实践 • 总结与展望
01
培训背景与目标
培训背景
近年来，随着金融行业的快速发展，案件风险防控形势日益严峻。金融机构内部存在管理漏洞和操作风险，导致案件频发，给企业带来重大损失。
总结
01
培训内容
本次培训主要围绕案件防控的重要性、常见风险点、防控措施等方面展
开，通过案例分析、小组讨论等形式，使参训人员深入理解案件防控的
相关知识。
02
培训效果
参训人员普遍反映收获颇丰，对案件防控有了更清晰的认识，掌握了实
用的防控技巧。在培训过程中，大家积极参与互动，形成了良好的学习
氛围。
03
培训建议
案例二：某企业财务舞弊案例分析
总结词：诚信教育
详细描述：某企业高管通过财务舞弊手段侵占公司资产，案例分析旨在教育员工坚守诚信原则，遵守职业道德。
案例三：某政府部门腐败案例分析
总结词：廉洁自律
详细描述：某政府部门官员利用职务之便谋取私利，案例强调公职人员应廉洁自律，秉持公共利益至上。
06
总结与展望
评估方法
采用多种评估方法，如考试、问卷调查、实际操作考核等，以确保评估结果的客观性和准确性。