案件防控教育培训

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案件防控培训教育计划

案件防控培训教育计划

案件防控培训教育计划

一、背景介绍

随着社会的快速发展,各种案件和不法行为也层出不穷。为了有效防控案件的发生,保障群众的安全和利益,各级政府和企业越来越重视案件防控工作。为了提高员工的案件防控意识和应对能力,制定一套完善的案件防控培训教育计划显得尤为重要。

二、培训目标

1. 增强员工案件防控意识,提高警惕性;

2. 提高员工应对案件的能力,有效应对各种突发情况;

3. 提高员工法律意识,提前发现并防范可能存在的法律风险;

4. 增强员工的团队合作意识和协作能力。

三、培训内容

1. 安全意识培训

- 安全意识的重要性

- 个人安全意识的养成

- 不法行为的特征及应对措施

2. 法律知识培训

- 基础法律知识普及

- 案件责任认定及法律风险防范

- 法律知识在工作中的应用

3. 突发事件处置

- 火灾、地震等突发事件的处置方法

- 紧急情况下的自我保护及紧急逃生技巧

- 突发事件下的团队协作

4. 规章制度培训

- 公司规章制度的重要性及内容介绍

- 重点要求的执行情况及检查频率

- 违反规章制度的处理办法

5. 实际案例分析

- 实际案例的分析及总结

- 案例分析中的经验教训

- 案例分析中的启示和改进建议

四、培训形式

1. 线下集中培训

- 专业培训机构或专业人士进行培训

- 进行具体的案件防控技能训练

- 实地演练,提高员工的实战能力

2. 在线网络培训

- 制作专题案件防控教育视频

- 通过网络平台进行在线直播培训

- 制定在线学习计划,提高员工的主动学习能力3. 实地演练

- 定期组织紧急事件应急演练

- 制定应急演练计划,提高员工的应对能力

- 对演练结果进行总结和评估,做好进一步改进

案防培训方案

案防培训方案

案防培训方案

第一篇:案防培训方案

宁城包商村镇银行案件风险防控培训方案

一、会议时间:2011年5月19日(案件风险防控专项会议)

会议地点:大明支行

参会人员:全体员工

会议内容:贯彻落实文件精神

二、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:风险概论

三、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:案件风险防控长效机制

四、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:存款业务

安排部署案件风险防控实施方案培训计划安排 2011年5月20日公司治理与内部控制 2011年5月26日合规文化建设 2011年5月30日会计结算业务

1重要空白凭证

印押证卡

五、培训时间:2011年5月31日

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:贷款业务

六、培训时间:2011年6月2日

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:总结培训

分组讨论

制度后评价

会议培训期间的要求及纪律:1.按时参加会议及培训,不得迟到早退。

2.培训期间着行服。

3.培训内容做笔记。

4.培训结束后按要求完成作业。

第二篇:8月份案防培训总结

任家峪分社八月份案防培训总结

进入8月份以来,我社根据案防培训实施方案和案防培训计划,现将我社8月份培训情况做如下汇报:

我社现有在编员工24人,在岗22人,其中有1人为休产假,另一人为事假。根据培训计划,我社本月的5日、12日、19日、26日、29日分别以集中学习、网点组织学习、岗位自学的形式组织了学习各项应急处置预案。经过5个课时对各项应急处置预案的详细的讲解、所发生的具体情况、在各种情况下如何处置、在各种情况下如何更好的解决、学习应急处置预案的重要性和意义。在本月学习了应急处置预案的相关知识之后,所有的员工都从思想对其引起了重视,业都深刻了解到这些知识的重要性和其意义所在。在本月末,我社组织了对其应急预案相关知识的考试,考试合格率为100%。通过此次的学习和考试,我社员工更加详细的了解了和掌握了本月学习的重点,提升员工对应急处置的能力,在实际工作中严格要求自己,严格规范操作,互相监督,做好案防工作。

案件防控知识培训教材PPT(共 43张)

案件防控知识培训教材PPT(共 43张)
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案,失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险:信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
(巴塞尔委员会)。
案件与操作风险的关联性
操作风险演变案件风险信息恶化案件;
操作风险是银行业风险的必然表现。
换句话说,全面的风险管理是案件防控的基础, 案件防控的重点就是有效防范操作风险。要杜绝 案件发生就必须严格控制操作风险演化成案件风 险信息,并坚决防止案件风险信息恶化成案件。
五、银行案件风险成因和防控措施
主要包括:银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失 踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生 异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范 围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁 或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认 的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资 产)风险或损失的情况。
银行案件风险防控措施
1、完善公司(法人)治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管

纪委办案安全培训计划

纪委办案安全培训计划

纪委办案安全培训计划

一、培训目的

为提高纪委办案人员的办案安全意识和应急处置能力,保障纪委案件办理工作的顺利进行,特制定本培训计划。

二、培训对象

纪委办案人员及相关工作人员。

三、培训内容

1. 办案安全法规和制度的学习

(1)《中华人民共和国监察法》及相关法律法规

(2)《纪检监察办案程序规定》

(3)纪委和监察机关办案安全管理制度

2. 安全防范知识和技能培训

(1)自我防护意识的培养

(2)安全事件应急处置流程

(3)安全巡查和报警系统操作

3. 应急处置演练

(1)模拟纪委办案场景,进行实战演练

(2)分析真实案例中的危机和风险点,讨论应对方法和策略

4. 心理健康培训

(1)心理压力管理和应对技巧

(2)职业倦怠预防和管理

(3)心理辅导和支持服务

5. 案卷管理和信息安全培训

(1)案卷保管和使用规定

(2)信息安全意识教育

(3)网络安全知识培训

四、培训方式

1. 专题讲座

采用专家学者授课的形式,对理论知识和实务经验进行传授。

2. 案例分析

以真实案例为基础,进行分析讨论,通过实际案例的应对和解决,加深学员对安全风险的认识。

3. 角色扮演

模拟办案场景,进行角色扮演演练,提高应急处置能力和团队协作能力。

4. 案例分享

邀请有经验的纪委办案人员分享案例经验,传授实战技巧。

5. 组织观摩学习

有条件的情况下,组织学员参观监察机关或纪委办案现场,进行实地学习和观摩。

五、培训时间

本培训计划为期5天,其中包括3天课堂学习和2天实地演练。

六、培训目标

1. 完成培训的纪委办案人员,应能够熟悉国家有关办案安全法规和制度,掌握安全防范知识和技能,提高应急处置能力,增强自我防护意识。

案防培训计划

案防培训计划

案防培训计划

篇一:案防培训方案

宁城包商村镇银行案件风险防控培训方案

一、会议时间:XX年5月19日(案件风险防控专项会议)

会议地点:大明支行

参会人员:全体员工

会议内容:贯彻落实文件精神

二、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:风险概论

三、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:案件风险防控长效机制

四、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:存款业务

安排部署案件风险防控实施方案培训计划安排 XX 年5月20日公司治理与内部控制 XX年5月26日合规文

化建设 XX年5月30日会计结算业务 1

重要空白凭证

印押证卡

五、培训时间:XX年5月31日

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:贷款业务

六、(本文来自:小草范文网:案防培训计划)培训时间:XX年6月2日

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:总结培训

分组讨论

制度后评价

会议培训期间的要求及纪律:1.按时参加会议及培训,不得迟到早退。

2.培训期间着行服。

3.培训内容做笔记。

4.培训结束后按要求完成作业。

2

篇二:案防工作方案

XX市农村信用社

二〇一二年案件防控工作方案

为贯彻落实省联社《XX省农村合作金融机构案件防控量化考核办法》(鄂农信办字[ ] 号)文件精神,进一步强化内控管理和案防制度执行力,强化内控制度建设,防范和化解案件风险,维护正常经营秩序,促进全市农村信用社健康稳定发展,特制定本方案。

一、组织领导

为切实做好案件防控工作,XX联社决定成立案件防控治理工作领导小组:

组长:XX

副组长:XX

案件防控教育培训计划

案件防控教育培训计划

案件防控教育培训计划

一、培训目标

1. 提高员工对案件防控的认识和重视程度,增强对案件风险的预警和应对能力;

2. 了解常见的案件类型及行为特征,掌握案件预防和处理的基本方法和技巧;

3. 增强员工的法律意识和遵纪守法意识,规范自身行为,提高自我防范能力;

4. 提升组织的整体案件防控水平,减少案件发生和损失,维护员工和企业的合法权益。

二、培训内容

1. 案件防控基本概念及意义;

2. 常见案件类型及行为特征;

3. 案件风险的预警和应对;

4. 案件防范和处理的基本方法和技巧;

5. 法律法规及规章制度的学习和遵守;

6. 员工个人责任和预防机制;

7. 案件防控实例分析与讨论。

三、培训方法

1. 线上培训:通过视频会议、在线直播等方式进行培训,提供公开课、专题讲座等形式,以方便员工参与;

2. 线下集中培训:开展集中培训班,安排专题讲座、案例分析、小组讨论等形式,增强交流和互动;

3. 自学培训:提供相关书籍、资料和网络学习平台,鼓励员工自主学习,通过考试等方式进行自学辅导;

4. 实践培训:组织实地参观、企业实习等形式,让员工亲身感受案件防控的重要性和实践操作。

四、培训安排

根据员工的工作岗位和实际情况,制定不同类型的培训计划,包括基础知识培训、技能提升培训、实操操作培训等,具体安排如下:

1. 培训合作方案编制

(1) 拟定案件防控培训的合作方案,明确合作方的主要任务、培训内容、培训时间、培训

方式等。

(2) 确定合作单位及合作团队,明确其教师资质和培训经验,以确保培训质量。

2. 培训需求调研及分析

(1) 进行员工的案件防控培训需求调研,明确员工的基础知识储备、技能水平、现实需求

信用社(银行)开展“检查+培训+测试”案件防控培训活动总结

信用社(银行)开展“检查+培训+测试”案件防控培训活动总结

案件防控常培训,警钟常鸣保安全

信用社(银行)开展“检查+培训+测试”案件防控培训活动总结为了落实省联社案件防控培训实施方案,以及市办、区委有关文件精神,根据省联社宝鸡办事处“案件防控培训工作实施方案”、“综合治理宣传月活动实施方案”和区委综治办有关文件精神,结合渭滨联社三年案件防控治理规划,从五月份初开始,在全区开展了以案件防控、平安建设为主要内容的培训和测试活动。

此次培训活动中,渭滨信用联社改变往日一贯做法,采取“检查+培训+测试”的方法,利用上班期间检查,每天下午班后时间在网点培训和全区集中大会培训相结合的方式,对各区员工进行了分步巡回培训和案件防控知识测试。

一、领导高度重视,员工积极参与

为了搞好这次培训,迎接上级统一考试测评,联社成立了专门组织,制订了方案,列出了时间表,为此项活动的深入开展,作好了充分准备。活动中,全体员工以大局为重,在每天班后的加班加点中,无一人叫苦叫累,无一人怨天尤人。大家都能认真听讲,作好笔记。测试过程中,同志们沉着应对,冷静思考,争先恐后,力争取好的成绩,为自己所在的单位增光。

二、培训内容生动,紧扣工作实际

这次培训活动一开始,联社领导就提出了更高更新的要求,要求这次培训要做到三个结合,就是培训活动与平安创建、八零机制建设相结合,与企业合规文化培养、稳控维稳、案件防控工作相结合,与

各项管理与业务工作开展相结合。培训内容中,我们除了《中小金融机构案件风险防控实务》、《陕西省农村合作金融机构从业人员违反规章制度行为处理办法》和上级和监管部门下发的案件专项治理、案件风险防控政策、制度及内控管理基本制度规范等作为重点外,还把业务操作流程、日常工作风险易发点,作为重点进行了培训。在正常营业期间,联社加大了对各网点的检查指导力度,培训中结合各网点检查中发现的问题和员工业务操作中存在的不足,在现场检查纠改的基础上,结合培训内容进行再反馈、再剖析。针对日常工作中案件风险点和个别员工的不良习惯形成,在培训中作为案例以身说法,使同志们加深了记忆,加大了纠改力度。同时,培训人员对日常工作中案件防控工作的重点和各网点工作中的薄弱环节,进行了强调和分析,并就如何应对,进行了互动和探讨,从而使员工的案件防范和安防知识水平得到了不断提高。

涉刑案件防控知识培训课件

涉刑案件防控知识培训课件

对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件,
3
涉案的总行直属机构应于报送突发事件信息后6小时内向 总行法律与合规部报送《案件确认报告》(审议稿)。总
行法律与合规部提请领导小组相关成员和总行主要领导审
核后,及时反馈涉案机构。案发机构与总行法律与合规部
应于报送突发事件信息后24小时内分别向属地监管部门报
*苏银行案件防控知识培训
主讲:法律与合规部
目录
01 02
案防工作 组织和职

案防工 作要求
03 04 05 06 07 08
制度及 质量控

案防教育培 训
监督检查
涉刑案件 管理
信息报送 与统计
考核与问 责
一.案防工作组织和职责
“两会一层”工作职责 总行各部门工作职责
分支机构工作职责
1.案防工作组织和职责
定期召开案防工作会议 ,分析案防形势,总结 案防工作,查找案防问 题,提出案防措施。
二.案防工作要求
严格落实案防工作责任制 总行挂点领导工作要求 总行部门、分支机构工作要求 员工要求
2.案防工作要求
严格实行案防工作责任制。坚持总行各部门、各分支机构“一把手” 负总责,分管领导具体抓,分支机构下设部门各司其职、各负其责, 全行员工共同参与的案件防控工作机制。
银保监会及其派出机构认定的其他属于 重大案件的情形。

银行警示教育 案件防控 监管要求文件

银行警示教育 案件防控 监管要求文件

银行警示教育案件防控监管要求文件

银行警示教育案件防控监管要求文件

1. 引言

在当前的金融行业中,银行作为最主要的金融机构之一,承担着非常

重要的角色。然而,随着金融市场的发展和金融创新的加速,各种金

融风险和违规行为也相应增加。为了有效防范和控制这些风险,并保

持金融市场的健康稳定,监管机构不断出台监管要求文件,其中包括

银行警示教育和案件防控要求。

2. 银行警示教育

银行警示教育是一种通过向银行从业人员传递警示信息来引起警醒,

以预防和减少违规行为的方法。银行作为金融行业的核心,其从业人

员必须具备丰富的金融知识和专业素养。然而,由于金融行业的复杂

性和变化性,银行从业人员在日常工作中面临各种各样的风险和挑战。银行警示教育应该成为银行人员持续学习和提升自身能力的重要途径。

3. 案件防控

案件防控是银行在业务开展过程中全面防范和控制各类风险案件的工作。案件防控的核心目标是保护银行利益、客户利益和金融市场秩序。案件防控工作要求银行建立健全的内控体系、完善的风险管理体系,

提高风险识别和预警能力,加强内部控制,优化业务流程,防止各类

违规行为的发生。银行还需要对内外部环境变化进行及时了解和分析,并及时更新自身的防控措施。

4. 监管要求文件

监管要求文件是监管机构为了规范金融机构的运营和管理,提高金融

市场的监管能力而制定的规章制度。这些文件旨在引导和规范银行的

警示教育和案件防控工作。监管要求文件提供了一套统一的要求和标准,使银行能够按照规定的程序和方法进行警示教育和案件防控,提

高银行的整体风险管理水平。

5. 个人观点和理解

案件防控教育培训

案件防控教育培训

六、案件责任追究的有关要求
《农村金融机构案件责任追究指导意见》规定:对因 故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任 人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律解 除劳动合同。涉嫌违法犯罪的,无论涉案金额大小, 一律开除。对流程制约岗位和业务管理、监督等条线 未尽职尽责,或管理不力,知情不报的间接责任人员, 由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源,案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴,是银 行工作人员发生违法违规违纪案件,或内 外勾结,及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫 等)案件造成银行资金财产损失和声誉损 失的风险。
案件风险信息
案件风险信息:指已被发现,可能演化为案件,但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
案件防控知识培训
案件防控
一、案件的定义 二、案件的分类 三、案件防控的目的和意义 四、案件与操作风险 五、案件风险成因及防控措施 六、案件责任追究的有关要求 七、银监会案件防控工作的推动 八、案件专项治理知识要点
一、案件的定义
《银行业金融机构案件处置工作规程》 中案件定义为:银行业金融机构从业人 员独立实施或参与实施的,或外部人员 实施的,侵犯银行业金融机构或客户资 金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由 公安、司法机关立案侦查或按规定应移 送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪 案件。 三要素:人、行为、程度。

银行案防警示教育ppt

银行案防警示教育ppt
意义
案防警示教育是预防和减少银行业务操作风险、保护客户资 金安全、提高银行声誉的重要措施。
教育目标与原则
教育目标
使银行员工深刻理解案防工作的重要性,掌握案防知识、方法和技能,增强 案防意识,提高案防能力。
教育原则
坚持实用、实效原则,结合实际案例进行讲解,注重员工实际操作,强调案 防意识贯穿业务始终。
银行案防的必要性
保障银行资产安全
维护金融市场秩序
银行案防工作的首要任务是保障银行资产安 全,避免因欺诈、腐败和犯罪等原因造成银 行资产损失。
银行案防工作的有效开展有利于维护金融市 场秩序,保障金融市场的公平、公正和透明 。
提高银行声誉
促进银行业健康发展
银行案防工作的良好开展有助于提高银行的 声誉和形象,增强客户对银行的信任度和忠 诚度。
数据加密技术
总结词
保障数据在传输和存储过程中不被窃取、篡改和破坏。
详细描述
采用对称加密算法,如AES、DES等,对数据进行加密,确保数据的安全性。 同时,采用加密存储设备,如加密硬盘等,对数据进行存储加密,防止未经 授权访问。
防火墙技术
总结词
隔离网络威胁和攻击的有效手段,防止外部非法入侵。
详细描述
银行案防警示教育ppt
xx年xx月xx日
目录
• 银行案防警示教育概述 • 银行案防基础知识 • 银行案防警示案例分析 • 银行案防技术应用 • 银行案防管理体系建设 • 银行案防未来发展趋势

治安防范教育培训制度(2篇)

治安防范教育培训制度(2篇)

治安防范教育培训制度

治安防范教育培训在维护社会治安秩序、保障公民人身财产安全方面具有重要的作用。针对当前存在的治安问题和安全隐患,制定一套全面科学的治安防范教育培训制度,可以在一定程度上提高公民对治安安全的认识,增强社会的平安稳定。本文将探讨治安防范教育培训制度的设计和关键内容。

一、制定综合全面的治安防范教育培训规划

治安防范教育培训制度的首要任务是制定综合全面的培训规划,明确目标和任务。培训规划应包括培训内容、培训时间、培训对象、培训方法等方面的内容。培训内容可以分为基础知识培训、技能培训和实践操作培训三个层次,确保培训的系统性和实效性。

二、强化基础知识培训

基础知识是治安防范培训的基础,对于提高公民的防范意识和应对能力非常重要。基础知识培训的内容可以包括法律法规、案例分析、犯罪心理学、社会心理学等方面的内容。通过培训,使公民对法律法规有一定的了解,明确自身权益和法律责任,增强公民的法制观念和法律意识。

三、加强技能培训

技能培训是治安防范教育培训的重要组成部分。技能培训的内容可以包括自卫技巧、紧急救援、火灾逃生、防范盗窃等方面的内容。通过培训,提高公民的应急处理能力和自我保护能力,增强公民的抵御风险和危险的能力,减少犯罪的发生。

四、开展实践操作培训

理论知识掌握不足以应对实际情况,实践操作是治安防范培训的必要环节。实践操作培训可以通过模拟演练、户外实操等形式进行。例如,组织公民参与模拟抢劫、火灾逃生等情景模拟,使公民在真实的环境下学习和训练,增强应急处理能力和实际操作技巧。

五、促进警民互动与合作

案防培训计划

案防培训计划

案防培训计划

篇一:案防培训方案

宁城包商村镇银行案件风险防控培训方案

一、会议时间:XX年5月19日(案件风险防控专项会议)

会议地点:大明支行

参会人员:全体员工

会议内容:贯彻落实文件精神

二、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:风险概论

三、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:案件风险防控长效机制

四、培训时间:

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:存款业务

安排部署案件风险防控实施方案培训计划安排 XX 年5月20日公司治理与内部控制 XX年5月26日合规文化建设 XX年5月30日会计结算业务 1

重要空白凭证

印押证卡

五、培训时间:XX年5月31日

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:贷款业务

六、(本文来自: 小草范文网:案防培训计划)培训时间:XX年6月2日

培训地点:大明支行

培训人员:全体员工

培训内容:总结培训

分组讨论

制度后评价

会议培训期间的要求及纪律:1.按时参加会议及培训,不得迟到早退。

2.培训期间着行服。

3.培训内容做笔记。

4.培训结束后按要求完成作业。

2

篇二:案防工作方案

XX市农村信用社

二〇一二年案件防控工作方案

为贯彻落实省联社《XX省农村合作金融机构案件防控量化考核办法》(鄂农信办字[ ] 号)文件精神,进一步强化内控管理和案防制度执行力,强化内控制度建设,防范和化解案件风险,维护正常经营秩序,促进全市农村信用社健康稳定发展,特制定本方案。

一、组织领导

为切实做好案件防控工作,XX联社决定成立案件防控治

理工作领导小组:

组长:XX

案件防控培训

案件防控培训
十项联动 ⑴针对票据业务案件高发,实行按规 定收取保证金和推行由他行托管保证 金的联动,禁止自开自贴和自管保证 金的做法。 ⑹贷款三查的尽职调查与三查档案妥 善保管责任制的配套建设联动。 ⑺完善审计体制,充实审计队伍,提 升工作质效与加强对审计问责制度建 设的配套和联动。 ⑻查案、破案同处分适时与到位的双 重考核制度建设联动。 ⑼案件查处和相应信息披露的制度配 套建设联动。 ⑽对基层操作风险管控奖惩并举的激 励约束机制建设联动。
(2)外部欺诈(第三方故意骗取、盗用财产或逃避法律导致的损失);
议、个人工伤赔付或因性别/种族歧视事件导致的损失);
(3)就业制度和工作场所安全性风险(违反就业、健康或安全方面的法律或协
P 07
第一问号:什么是案件防控
(4)客户、产品和业务活动(因疏忽未对特定客户履行分类义务或产品性质或设计缺陷 导致的损失); (5)实物资产损坏(实体资产因自然灾害或其他事件导致的损失); (6)业务中断和系统失败(如系统瘫痪、电信故障和公用事业服务中断等); 导致的损失)。 在银行实践管理中,上述七类风险大体可以归为以下四种:
(二)意义
1、银行业务健康发展的需要。需要良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭受损失 和伤害、提高信誉和效率。 2、保护员工的切身利益的需要。如果涉案,失去稳定的收入和断送美好的前途。
P 15
第二问号:为什么要案件防控 四、案件风险成因 (一)思想认识不充分,对案防重视不够

案件防控教育培训

案件防控教育培训

总结
01
培训内容
本次培训主要围绕案件防控的重要性、常见风险点、防控措施等方面展
开,通过案例分析、小组讨论等形式,使参训人员深入理解案件防控的
相关知识。
02
培训效果
参训人员普遍反映收获颇丰,对案件防控有了更清晰的认识,掌握了实
用的防控技巧。在培训过程中,大家积极参与互动,形成了良好的学习
氛围。
03
培训建议
互动式教学
采用小组讨论、角色扮演等形式,鼓励参与 者积极参与和互动,提高培训效果。
模拟演练
通过模拟实际场景,让参与者亲身体验和实 践案件防控措施,提高应对能力。
在线学习
利用在线学习平台,提供丰富的培训资源和 课程,方便参与者自主学习和复习。
03
培训师资与对象
培训师资
ห้องสมุดไป่ตู้
培训师资来源
从公安、检察、法院等司法机关,以 及律师事务所、高校等机构中选拔具 有丰富实践经验和理论知识的专家担 任培训师资。
案例分析
通过分析真实案例,让参与者了解案 件防控的重要性,以及如何在实际工 作中应用防控措施。
风险识别与评估
培训参与者如何识别和评估潜在的案 件风险,包括内部和外部的风险因素。
防控策略与措施
教授如何制定和实施有效的防控策略 和措施,包括预防、监测、应对和恢 复等方面的内容。

案件防控工作实施方案

案件防控工作实施方案

案件防控工作实施方案

一、目标

案件防控工作的目标是确保社会安全和公共秩序,保护人民群众的生命财产安全,建设和谐稳定的社会环境。

二、原则

1.法制原则:依法开展案件防控工作,严格遵守法律法规,保障公民的合法权益。

2.依靠群众原则:依托广大人民群众积极参与,形成社会共治格局。

3.综合治理原则:综合运用各种手段和资源,综合治理案件防控工作。

4.预防优先原则:注重在案件发生前采取预防措施,防患于未然。

5.打击惩治原则:对违法犯罪活动进行严厉打击,坚决维护社会秩序。

6.依法公正原则:案件处理过程严格依法进行,保障当事人的合法权益。

三、措施

1.加强宣传教育:通过广播、电视、报纸等媒体,加强案件防控知识的宣传,提高公众的安全意识和法律意识。组织开展案件防控知识培训,提高干部和群众的防控能力。

2.建立综合管理平台:建立案件防控信息平台,整合各部门的资源信息,实现信息共享和互通,提高案件防控的工作效率和效果。

3.加强基层防控力量建设:加强社区、村组织的建设,培养和

选拔专业化的防控干部和队伍,提高基层防控能力。

4.完善警务工作机制:建立健全案件信息快报机制,及时掌握

案件动态,快速反应和处置案件。加强巡逻防控、监控设备的建设,提高警务工作的科技化水平。

5.加强执法力量的配备和培训:增加警力的投入,加强执法力

量的配备,提高执法人员的业务水平和专业素养。组织开展执法人员的培训,不断提高执法水平和能力。

6.加强与相关部门的合作:建立健全与公安、法院、检察院等

相关部门的协作机制,共同推进案件防控工作。通过情报交流、信息共享等方式,形成合力,共同打击犯罪活动。

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案件与操作风险的关联性
操作风险演变案件风险信息恶化案件;
操作风险是银行业风险的必然表现。
换句话说,全面的风险管理是案件防控的基础, 案件防控的重点就是有效防范操作风险。要杜绝 案件发生就必须严格控制操作风险演化成案件风 险信息,并坚决防止案件风险信息恶化成案件。
五、银行案件风险成因和防控措施
案件风险成因 1、思想认识不充分,对案防重视不够 2、公司(法人)治理不完善,监督约束缺失 3、制度流程不健全,执行力不足 4、监督检查不深入,不能有效揭示风险 5、责任追究不到位,惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视,部分员工行为失范 7、经营思想不端正,弱化了内部管理 8、选人机制不科学,重要岗位用人失察
三要素:人、行为、程度。
二、案件的分类
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其 他违法违规行为等因素将案件分为三类: 第一类:银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法 的。 第二类:银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发 生存在联系的。(法规指刑法以外的法律法规、监管规章 及规范性文件、自律性组织制定的有关准则和以及银行业 金融机构制定的适用于自身业务活动的准则。) 第三类:银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法,且银行业金融机构或其他从业人员也无其他违法违规 行为的。
流程:指银行管理制度、业务流程存在缺陷、漏洞,导致员 工操作差错或不法分子蓄意犯罪而造成的损失。
系统:指银行内部IT系统不完善、软件硬件故障,不能形成 对风险的技术预警、控制,或影响正常运行造成的损 失。
外部事件:指直接来自外部的主、客观因素给银行带来的损 失和影响,包括犯罪、法律纠纷、灾害、政治事件等。
六、案件责任追究的有关要求
《农村金融机构案件责任追究指导意见》规定:对因 故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任 人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律解 除劳动合同。涉嫌违法犯罪的,无论涉案金额大小, 一律开除。对流程制约岗位和业务管理、监督等条线 未尽职尽责,或管理不力,知情不报的间接责任人员, 由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。
案件防控知识培训
案件防控
一、案件的定义 二、案件的分类 三、案件防控的目的和意义 四、案件与操作风险 五、案件风险成因及防控措施 六、案件责任追究的有关要求 七、银监会案件防控工作的推动 八、案件专项治理知识要点
一、案件的定义
《银行业金融机构案件处置工作规程》 中案件定义为:银行业金融机构从业人 员独立实施或参与实施的,或外部人员 实施的,侵犯银行业金融机构或客户资 金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由 公安、司法机关立案侦查或按规定应移 送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪 案件。
1、2005年开始,中国银监会在全国范围那开展银行业案 件专项治理活动。
2、2006-2008年,开展三年案件专项治理。(排查、问 责、强内控)
3、2009-2011年,开展三年案件防控治理。(规范、强 化、提升)
4、2012年-,构建规范化、制度化、常态化的长效案件防 控工作机制。
操作风险
操作风险:由不完善或有问题的内部程 序、员工和信息科技系统, 以及外部事件所造成损失的 风险。包括法律风险,但不 包括战略风险和声誉风险。
(银监会2007年5月定义)
操作风险的类型
人员:指银行员工违反职业道德,违法或违规、违章操作, 单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产;或由于 自身素质、能力达不到岗位要求、工作不尽职造成的 损失。
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案,失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险:信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
(巴塞尔委员会)。
1、一案四问责:即问案件当事人的责任、问 不严格执行规章制度的相关人员责任、问相 关知情人责任、问发案单位上级领导人的责 任。
2、双线问责:即对经营管理条线问责的同时, 还要对稽核监督条线问责。
3、上追两级:即重大案件责任追究到案发机 构的上两级领导。
七、银监会案件防控工作推动
背景:随着市场经济的发展和金融改革的深入,银行业金 融机构操作风险同步加大,影响巨大的大案、要案多发, 造成巨大的财务和声誉损失,引起国内外各界的高度关注。
主要包括:银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失 踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生 异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范 围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁 或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认 的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资 产)风险或损失的情况。
银行案件风险防控Байду номын сангаас施
1、完善公司(法人)治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
三、案件防控的目的和意义
目的:防范、制止案件的发生保护银行 业金融机构或客户资金或财产权益不 被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观:案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量 下降支付困难、流动性风险等连锁反应 系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观:1、社会形势发展的需要。拜金主义、 贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源,案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴,是银 行工作人员发生违法违规违纪案件,或内 外勾结,及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫 等)案件造成银行资金财产损失和声誉损 失的风险。
案件风险信息
案件风险信息:指已被发现,可能演化为案件,但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
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