投资者风险测评问卷及评分表
投资者风险测评评分标准
投资者风险测评评分标准
基金投资者风险承受能力评价说明
根据基金销售适用性原则，关注基金投资者的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，我司通过设计标准化问卷和量化打分方式，对投资人的风险承受能力及风险偏好进行调查和评价。具体问卷见附件。
一、标准化问卷设计和主要内容
标准化问卷由10道标准化选择题组成，涉及基金投资者的投资目标、投资期限、投资经验、财务状况等方面内容，每题选项得分为10分、8分、6分、4分和1分五类，整套答题最高分数为100分，最低得分为10分。得分越高代表投资者风险承受能力越高。
二、基金投资者的风险承受能力划分
根据基金投资人答题得分情况，将基金投资人的风险承受能力划分为以下五个类型：
1、低风险承受能力（得分≤20）：风险承受能力极低，对收益要求不高，但追求资本金绝对安全。预期报酬率优于中长期存款利率（约3-5年），并确保本金在通货膨胀中发挥保值功能；
2、中低风险承受能力（20
3、中风险承受能力（40
4、中高风险承受能力（60
5、高风险承受能力（80
取差价，追求在较短周期内的收益最大化。
投资者风险调查问卷
投资者风险调查问卷(个人版模
板)(总6页)
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私募基金投资者风险问卷调查（个人版）
投资者姓名：填写日期：
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）
【】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
1. 您的姓名【】联系方式【】
证件类型【】证件号码【】
2. 您的年龄介于：
A、18-30岁（2）
B、31-50岁（5）
C、51-65岁（3）
D、高于65岁（2）
3. 您的最高学历：
A、高中及以下（1）
B、中专或大专（2）
C、本科（3）
D、硕士及以上（5）
4. 您的主要职业为：
A、无固定职业（1）
B、专业技术人员（2）
C、一般企事业单位员工（3）
D、金融行业一般从业人员（5）
风险测评问卷及评分机构版
私募基金投资者风险测评问卷
（机构版）
基金名称：
投资者名称：
填写日期：
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途
贵单位是否为自己购买私募基金产品： 是 否
贵单位是否符合以下合格投资者财务条件： 是 否
净资产不低于1000万元
1、贵单位的净资产规模为：
A. 500万元以下
B. 500万元-2000万元
基金投资者风险测评问卷参考模板
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）
投资者姓名：填写日期：年月日
风险提示：
基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是：
A、工资、劳务报酬
B、生产经营所得
C、利息、股息、转让等金融性资产收入
D、出租、出售房地产等非金融性资产收入
E、无固定收入
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：
A、50 万元以下
B、50 万~100 万元
C、100 万~500 万元
D、00 万~1000 万元
E、1000 万元以上
3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：
A、小于10%
B、10% 至25%
C、25% 至50%
D、大于50%
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：
A、没有
B、有，住房抵押贷款等长期定额债务
C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D、有，亲戚朋友借款
5、您的投资知识可描述为：
A、有限：基本没有金融产品方面的知识
B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
6、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?
投资者风险调查问卷(个人版模板)
投资者风险调查问卷
(个人版模板)
-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1
私募基金投资者风险问卷调查（个人版）
投资者姓名：填写日期：
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）
【】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
1. 您的姓名【】联系方式【】
证件类型【】证件号码【】
2. 您的年龄介于：
A、18-30岁（2）
B、31-50岁（5）
C、51-65岁（3）
D、高于65岁（2）
3. 您的最高学历：
A、高中及以下（1）
B、中专或大专（2）
C、本科（3）
D、硕士及以上（5）
4. 您的主要职业为：
A、无固定职业（1）
B、专业技术人员（2）
C、一般企事业单位员工（3）
D、金融行业一般从业人员（5）
二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
个人投资风险评估表
个人投资风险评估表一、个人信息
姓名：
年龄：
性别：
职业：
投资经验：
二、投资目标
1. 短期目标：
2. 中期目标：
3. 长期目标：
三、风险承受能力评估
1. 资金充裕程度：
2. 对投资知识的掌握程度：
3. 对风险的容忍度：
4. 对投资回报的期望：
四、投资时间与资源
1. 投资的时间规划：
2. 投资的资金规模：
3. 投资的分散度：
五、个人偏好与风险控制
1. 对不同投资品种的偏好：
2. 对风险控制的措施：
3. 对投资决策的依赖程度：
六、个人投资经验与能力
1. 曾经的投资经历：
2. 投资知识的积累程度：
3. 技术分析或基本面分析的能力：
4. 投资决策的准确性：
七、投资风险评估
请根据个人情况在每个方面选择相应的风险等级（低、中、高）：
1. 市场风险：
2. 利率风险：
3. 政策风险：
4. 币种风险：
5. 行业风险：
6. 信用风险：
7. 流动性风险：
8. 操作风险：
八、投资建议
根据个人的风险承受能力和投资目标，综合考虑各种风险，给出合理的投资建议：
九、总结
根据投资风险评估结果，合理调整自己的投资策略和风险控制措施，以实现个人的投资目标。同时，根据市场变化和个人情况的变化，及时进行风险评估和调整。投资是一项长期的事业，需要持续学习和不断调整，才能获得稳定的投资回报。
风险测评问卷
12、您的投资理财目的是什么？
A、避免财产损失（1）；B、资产稳健增长（3）；C、资产迅速增长（5）
13、您计划投资的期限是多久？
A、1年以下（1）；B、1-3年（2）；C、3-5年（3）；D、5-8年（4）；
E、8年以上（5）
14、若您的投资经验为0，但您又想投资，你选择？
A、自己随便学习一些皮毛，就去投资（5）；
C、购买过一些银行风险系数较小的理财产品、国债和保险（3）；
D、对基金、信托类产品有所了解并已参与其中（4）；
E、热衷投资股票、外汇、期货、期权等产品，并已有一定经验（5）
7、您有多少年投资股票、外汇、期货期权、金融衍生品等风险投资的经验？
A、没有经验（1）；B、少于两年（2）；C、2-5年（3）；D、5-8年（4）；
高
高收益
高及以下
C、觉得风险太高，不适合投资（1）
客户类型表：
类型
谨慎型
稳健型
平衡型
进取型
激进型
得分下限
0
21
48
61
73
得分上限
20
47
60
72
100
风险类型一览表：
风险承受类型
特征描述
风险承受能力
获利期待
对应产品风险类型
谨慎型
在任何投资中，保证本金不受损失和保持资产的流动性是客户的首要目标。客户对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿承担高风险以换取高收益，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。
投资者风险测评问卷及评分表
投资者风险测评问卷及
评分表
客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）
身份证号：
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者
将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况
1、您的金融资产情况：
A.≤50万元
B.50—100万元
C.100—200万元
D.200—300万元
E.≥300万元
2、最近三年您个人年均收入：
A.≤10万元
B.10—20万元
C.20—40万元
D.40—50万元
E.≥50万元
3、您是否有数额较大的债务：
基金投资者风险测评问卷
基金投资者风险测评问卷
（机构版）
投资者名称：___________________ 填写日期：________
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：
A. 国有企事业单位
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D.上市公司
2、贵单位的净资产规模为：
A. 500万元以下
B. 500万元-2000万元
05.2基金投资者风险测评问卷评分计算表(参考)
6
88
2 4 6 8 10 10
2 4 6 88
8 4 1 08
2 4 88
2 4 6 88
0 4 6 8 10 10
2 4 6 88
2 4 6 88
2 4 6 88
2
4 6 88
2 4 6 88
1、您的主要收入来源是 A工资、劳务报酬 B生产经营所得 C利息、股息、转让等金融性资产收入 D出租、出售房地产等非金融性资产收入 E无固定收入 2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A50万元以下 B50—100万元 C100—500万元 D500—1000万元 E1000万元以上 3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A小于10% B10%至25% C25%至50% D大于50% 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A没有 B有，住房抵押贷款等长期定额债务 C有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D有，亲戚朋友借款 5、您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6、您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 8、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种 C期货、期权等金融衍生品 D其他产品或者服务 10、以下哪项描述最符合您的投资态度？ A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 D1、1、希假望设赚有取两高种回投报资，：愿投意资为A此 预承 期担 获较 得大 10本 %的金收损益失，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但 可 A、能全承部担投较资大于亏收损益。较您小会且怎风么险支较配小您的的A投资：
投资者风险测评问卷(个人版)
投资者风险测评问卷
（个人版）
投资者姓名：填写日期：
风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是
A 工资、劳务报酬
B 生产经营所得
C 利息、股息、转让等金融性资产收入
D 出租、出售房地产等非金融性资产收入
E 无固定收入
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A 50 万元以下
B 50—100 万元
C 100—500 万元
D 500—1000 万元
E 1000 万元以上
3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A 小于 10%
B 10%至 25%
C 25%至 50%
D 大于 50%
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是
A 没有
B 有，住房抵押贷款等长期定额债务
C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D 有，亲戚朋友借款
5、您的投资知识可描述为：
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
6、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A、没有经验
投资人风险承受能力调查问卷个人版
投资者姓名:
填写日期:
一、风险承受能力调查：
1、基本信息
（1）您的年龄在以下哪个范围内？：
A.满18周岁且30岁以下（5分）
B.30岁至40岁（4分）
C.40岁至50岁（3分）
D.50岁至60岁（2分）
E.60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是？：
A.企业经营（5分）
B.个体经营或财产收入（股权、房租等）（4分）
C.工资收入（3分）
D.退休金（2分）
E.一次性收入（意外收入、继承收入等）（1分）
（3）您的家庭可支配年收入大致范围在？：
A. IOoO万元以上（5分）
B. 500—1000万元（4分）
C. 100—500万元（3分）
D. 50—100万元（2分）
E. 50万元以下（1分）
（4）您的净资产大致范围在？：
Λ.500万元以上（5分）
B.100万元-500万元（4分）
C.50万元TOO万元（3分）
D.10万元-50万元（2分）
E.10万元以下（1分）
（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为？：
A. 50%以上（5
分）
B. 35%-50% （4
分）
C. 20%-35% （3
分）
D. 5%-20% （2
分）
E. 小于5% （1
分）
2、投资经验
（6）您有多少年的证券投资经验？：
A.10年以上（8分）
B.5到10年（7分）
C.3到5年（5分）
D.2到3年（3分）
E.小于2年（1分）
特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。
（7）您的投资经验或投资经历如何？：
A.大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）
B.大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）
模板-机构投资者和个人投资者风险测评问卷评分参考(1)
机构投资者和个人投资者风险测评问卷评分参考1.1机构投资者风险测评问卷评分（仅供参考）
1.2机构投资者风险测评问卷测评结果分类（仅供参考）
2.1个人投资者风险测评问卷评分（仅供参考）
2.2个人投资者风险测评问卷测评结果分类（仅供参考）
特别声明：以上评分标准及测评结果分类仅供私募管理人参考，私募管理人可根据法律法规、自律规则及管理人实际情况进行调整。上述标准及分类不构成招商证券托管部对法律法规及自律规则的解读及承诺，不承担管理人募集过程中履责适当导致的责任。
附表：基金投资者风险测评问卷正式版
附表：基金投资者风险测评问
卷正式版
基金投资者风险测评问卷
（个人版）
投资者姓名：____________填写日期：_____________ 风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。 同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险 等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的 风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险 承受能力相匹配的私募基金。 1、您的主要收入来源是
A 工资、劳务报酬
B 生产经营所得
C 利息、股息、转让等金融性资产收入
D 出租、出售房地产等非金融性资产收入
E 无固定收入 2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A50万元以下 B 50—100
万元 C 100
—500万元 D 500—
1000万元 E1000
万元以上 3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄 存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A 没有 B 有，住房抵押贷款等长期定额债务 C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D 有，亲戚朋友借款
5、您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
6、您的投资经验可描述为： 、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
、购买过债券、保险等理财产品 C 、参与过股票、基金等产品的交易 D 、参与过权证、期货、期权等产品的交易 7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍 生产品等风险投资品的经验？ A 、没有经验 B 、少于2 年 C 、2 至5年 D 、5 至10年 E 、10年以上 8、您计划的投资期限是多久？
风险承受能力测评
风险承受能力测评问卷个人
风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益,但也存在比较大的投资风险,请您根据自身的风险承受能力,审慎作出投资决定;
尊敬的投资者：
为了便于您了解自身的风险承受能力,选择合适的投资产品和服务,请您填写以下风险承受能力评估问卷;下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力,请您根据自身情况认真选择;评估结果仅供参考,不构成投资建议;为了及时了解您的风险承受能力,我们建议您持续做好动态评估;我们承诺对您的所有个人资料保密;
1. 请问您的年龄处于：
A.60岁以上
B.46-60 C 36-45 D 26-35 E 25岁以下
2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产不含自住、自用房产及汽车等固定资产的比例是：
A.低于10%
B.10%-25%
C.25%-40% D 40%-55% E 55%以上
3. 是否有过投资股票、基金或债券的经历
A没有 B有,少于3年 C有,3～5年 D有,超过5年
4．您目前投资的主要目的是
A．资产保值,我不愿意承担任何投资风险；
B．尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低；
C．产生较多的收益,可以承担一定的投资风险；
D．实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险;
5．您预期的投资期限是：
A.少于1年
B.1—3年
C.3—5年
D.5—10年 E 10年以上
6. 假设您参加一项有奖竞赛节目,并已胜出,您希望获得的奖励方案：
A 立刻拿到1万元现金
B 有50％机会赢取5万元现金的抽奖
C 有25％机会赢取10万元现金的抽奖
D 有5％机会赢取100万元现金的抽奖
私募基金投资者风险测评问卷(个人版和机构版)-含评分表
3-1：
投资者风险测评问卷
(个人版)
投资者姓名：填写日期：
身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
尊敬的投资者：
您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按
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客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况， 借此协助您选择合适的私募基 金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使
本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责， 并 不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。 同时， 与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估， 开展 适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料， 并对所提供的信息和证明材 料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及 时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一 致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照 法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以 外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、 泄露给任何第三方，或者将相关 信息用于违法、不当用途。
客户姓名:
身份证号:
、财务状况
1、您的金融资产情况：
A.< 50万元
B.50—100 万兀
C.100—200 万元
D.200—300 万元
E.> 300万元
2、最近三年您个人年均收入：
A.< 10万元
B.10—20 万元
C.20—40 万兀
D.40—50 万元
E.> 50万元
3、您是否有数额较大的债务：
A.没有
B.有，为房贷等长期债务
C.有，信用卡、消费信贷等短期债务
D.有，向亲戚朋友借款
、投资知识
4、以下描述符合您实际情况的是：
A.自修并略懂金融、财经、投资类知识
B.具有金融、财经、投资类学习经历
C.从事过金融、财经、投资相关工作
D.我没有金融投资专业知识
三、投资经验
5、您的投资经验情况为：
A.有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品
B.—般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导
C.丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富
D.非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富
四、投资目标
6您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：
A.短期一一0到1年
B.中期——1到5年
C•长期一一5年以上
7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种:
A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C.期货、融资融券
D.复杂或高风险金融产品
E.其他产品
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
五、风险偏好
8、当您进行投资时，您的首要目标是：
A.资产保值，我不愿意承担任何投资风险
B.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
C•产生较多的收益，可以承担一定的投资风险
D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
9、您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少
A. 10%以内
B.10%-30%
C.30%-50%
D.超过50%
六、其他信息
10、您的年龄是：
A.30岁及以下
B.31-40 岁
C.41-50 岁
D 51-60 岁
E.超过60岁
客户签署确认
本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人
提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
客户（签名）：签署日期：
客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户）
客户名称：______________________
组织机构代码：_______________________
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使
本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金的固有风险。同时, 与私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私募基金及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或
者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质:
A.国有企事业单位