投资者风险测评问卷及评分表
投资者风险测评问卷及评分表
客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
投资者风险承受能力评估问卷模版
证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)(附风险评估评分标准)
私募基金投资者（自然人）风险调查问卷投资者姓名：_ 填写日期：_风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1. 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2. 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：1）符合金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】2）符合最近三年个人年均收入不低于50 万元【】一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30 岁B 31-50 岁C 51-65 岁D 高于65 岁3、你的学历A 硕士及以上B 本科C 中专或大专D 高中及以下4、您的职业为A 金融行业一般从业人员B 一般企事业单位员工C 专业技术人员D 无固定职业二、财务状况1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 1000 万元以上B 500—1000 万元C 100—500 万元D 50—100 万元E 50 万元以下2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 大于50%B 25%至50%C 10%至25%D 小于10%3、您的主要收入来源是A 工资、劳务报酬B 生产经营所得C 利息、股息、转让等金融性资产收入D 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A 没有B 有，住房抵押贷款等长期定额债务C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D 有，亲戚朋友借款三、投资知识及投资经验1、您的投资知识可描述为：A. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 有限：基本没有金融产品方面的知识2、您的投资经验可描述为：A、参与过权证、期货、期权等产品的交易B、参与过股票、基金等产品的交易C、购买过债券、保险等理财产品D、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、10 年以上B、5 至10 年C、2 至5 年D、少于2 年E、没有经验四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？A、5 年以上B、3 至5 年C、1 至3 年D、1 年以下2、您的投资目的是？A、资产迅速增长B、资产稳健增长C、资产保值五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失B、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失C、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动D、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报2、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
投资者风险承受能力测评表
风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者朋友进行投资理财之前重要的准备工作。知己知彼，方能百战不殆，从而控制风险，安全投资，构建适合自己的投资组合！因此，请认真回答以下问题。
风险承受能力测评
本测评表涉及内容仅供我公司评估投资者风险承受能力，为客户提供适当的产品和服务时使用，我公司将履行保密义务。
□A. 希望赚取最高回报潜力，能接受3年以上的负面波动，包括损失本金
□B. 希望赚取较高回报潜力，能接受3年以上的负面波动
□C. 寻求资金较高收益，可接受3年内负面波动，使回报显著高于定期存款
□D. 保守投资，但愿意在2年内接受少许负面波动，使回报高于定期存款
□E. 不希望投资本金承担风险。我愿意接受的回报大约与定期存款一样
□B. 有投资股票、股票型基金的经验
□C. 有购买过银行的理财产品、债券基金、分红型、投连险
□D. 有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）、信托等低风险产品
□E. 从未有过投资经历，只存银行的定期或活期
4.您的家庭目前全年收入状况如何？
□A.50万元以上
□B.30-50万元
□C.15-30万元
□D.5-15万元
6.当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？
□A. 我能承受25％以上亏损
□B.我能承受10-20％的亏损
□C.我最多只能承受5-10%的亏损
□D.我最多只能承受5%以下的亏损
□E.我几乎不能承受任何亏损
7.目前您的投资主要是哪一品种？
□A. 外汇、期货、现货贵金属 等超高风险资产
给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分
投资者风险测评问卷及评分表
投资者风险测评问卷及评分表客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)私募基金投资者（机构）风险调查问卷机构名称：_____________ 填写日期：_____________本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，以协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
一、基本信息及投资目的1、机构名称：_____________ 或产品名称：_____________2、法定代表人或授权代理人：_____________3、机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码：_____________4、贵单位的性质：A。
国有企事业单位B。
非上市民营企业C。
外资企业D。
上市公司5、贵单位的净资产规模为：A。
05.2基金投资者风险测评问卷评分计算表(参考)
6
88
2 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 6 8 10 10
2 4 6 88
8 4 1 08
2 4 88
2 4 6 88
0 4 6 8 10 10
2 4 6 88
2 4 6 88
2 4 6 88
2
4 6 88
2 4 6 88
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B D、全部投资于收益较大且风险较大的B 12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A.10%以内 B.10%-30% C.30%-50% D.超过50%
分值
100
2
4
1、您的主要收入来源是 A工资、劳务报酬 B生产经营所得 C利息、股息、转让等金融性资产收入 D出租、出售房地产等非金融性资产收入 E无固定收入 2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A50万元以下 B50—100万元 C100—500万元 D500—1000万元 E1000万元以上 3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A小于10% B10%至25% C25%至50% D大于50% 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A没有 B有，住房抵押贷款等长期定额债务 C有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D有，亲戚朋友借款 5、您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6、您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 8、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种 C期货、期权等金融衍生品 D其他产品或者服务 10、以下哪项描述最符合您的投资态度？ A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 D1、1、希假望设赚有取两高种回投报资，：愿投意资为A此 预承 期担 获较 得大 10本 %的金收损益失，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但 可 A、能全承部担投较资大于亏收损益。较您小会且怎风么险支较配小您的的A投资：
投资者风险测评问卷(个人版)
投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A 工资、劳务报酬B 生产经营所得C 利息、股息、转让等金融性资产收入D 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50 万元以下B 50—100 万元C 100—500 万元D 500—1000 万元E 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于 10%B 10%至 25%C 25%至 50%D 大于 50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A 没有B 有，住房抵押贷款等长期定额债务C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于 2 年C、2 至 5 年D、5 至 10 年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A、1 年以下B、1 至 3 年C、3 至 5 年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C 期货、期权等金融衍生品D 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。
证券公司证券投资投资者(机构) 客户信息及风险测评问卷
客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户）客户名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。
投资者风险测评(个人)
姓名：拟参与资产管理计划名称：——————————————————————————证件类型：证件号码：——————————————————————————职业：————————1、你需要供养的家庭成员人数2、您目前的职业阶段是3、您的家庭年收入水平是4、下列投资种类中，您所投资的哪一种比重最大？5、您平均每月生活消费支出约占固定收入的？6、您主要的投资目的是什么？7、您以往的投资经验是？□经验较少- 较无机会接触投资讯息与投资产品 （1分）□稍具经验- 具有投资基本知识 （2分）□经验丰富- 相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 （3分）8、您如何看待投资风险？□谨慎承担风险- 愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险，也了解投资绩效不佳有可能导致投资本金的损失（1分）□稳健承担风险- 愿意接受中等程度的投资波动风险，也了解投资绩效不佳有可能导致投资本金的损失（2分）□积极承担风险- 愿意承受高度的投资波动风险，并且知道可能由此带来高额的投资利益或损失（3分）9、您偏好投资产品的种类是什么？□保守型产品：包含货币型工具与固定收益产品（1分）□稳健型产品：包含平衡型产品（2分）这份问卷旨在帮助资产管理人了解个人投资者的投资目的、投资风险偏好、风险认知和承受能力以及投资限制等基本情况，并作为评估机构投资者财务状况的依据。
□现金管理 （1分） □兼顾收益与资产增值 （2分） □资产增值为主 （3分）一、风险测评□50万元以下（1分） □50万-100万元（2分） □100万元以上（3分）□银行存款（1分） □保险产品（2分） □股票、基金（3分）□4人及以上（1分） □2-3人（2分） □1人或无（3分）□已退休（1分） □职业稳定期（2分） □职业上升期（3分）梵樱资产管理有限公司特定客户资产管理委托人（个人）问卷□71%-100%（1分） □30%-70%（2分） □30%以下（3分）资风险的风险属性分类。
模板-机构投资者和个人投资者风险测评问卷评分参考(1)
机构投资者和个人投资者风险测评问卷评分参考1.1机构投资者风险测评问卷评分（仅供参考）
1.2机构投资者风险测评问卷测评结果分类（仅供参考）
2.1个人投资者风险测评问卷评分（仅供参考）
2.2个人投资者风险测评问卷测评结果分类（仅供参考）
特别声明：以上评分标准及测评结果分类仅供私募管理人参考，私募管理人可根据法律法规、自律规则及管理人实际情况进行调整。
上述标准及分类不构成招商证券托管部对法律法规及自律规则的解读及承诺，不承担管理人募集过程中履责适当导致的责任。
投资人风险承受能力评估调查表(个人投资者适用)
投资人风险承受能力评估调查表（个人投资者适用）投资人姓名：身份证件号码：填写日期：年月日A 风险属性评估问卷这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。
以下问题是用来协助评估您本身投资属性与风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。
一、您目前所处的年龄阶段：□60岁以上(1分)□45－60岁（2分）□30－45岁（3分）□30岁以下（4分）二、您的家庭年收入：□5万以下（1分）□5万－10万（2分）□10万－20万（3分）□20万以上(4分）三、您家庭年收入约有多少比例可以用于投资：□10％以下（1分）□10％－30％（2分）□30％－60％（3分）□60％以上（4分）四、您一年内能承受的风险水平：□10％以内(1分)□10％－25％(2分)□25％－40％(3分)□40％以上(4分)五、您所能承受的理财产品价格波动区间：□-5％到+5% (1分)□-20％到+20％(2分)□-40％到+40％(3分)□超过-40％到+40% (4分)六、您打算投资的期限：□1年内(1分)□1年到2年（2分)□2年到5年(3分)□5年以上(4分)七、您投资的目的：□生活开销(1分)□养老（2分）□子女教育（3分）□购物置业（4分）八、您投资的资金来源：□退休金(1分)□薪水/固定收入(2分)□闲置资金（3分）□已获得的投资收益（4分）九、您的投资经验：□银行存款与保本型产品（1分）□债券（2分）□外币、货币型基金、债券型基金（3分）□股票、股票型基金(4分)十、您的家庭负担：□家庭负担重，例如家中有病人等（1分）□子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重（2分）□简单的三口之家，父母刚退休不久，有固定收入（3分）□经济独立，无其他经济负担，无需赡养老人或抚养子女(4分)下表是根据您对上述问题回答的总分，籍此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有的承受度。
投资者风险测评问卷(个人版)2021-07-0
法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以
外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关
信息用于违法、不当用途。
测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”) 1、您的主要收入来源是： A、工资、劳务报酬 B、生产经营所得 C、利息、股息、转让等金融性资产收入 D、出租、出售房地产等非金融性资产收入 E、无固定收入 2、您的家庭可支配年收入为(折合人民币) ： A、50 万元以下 B、50—100 万元 C、100—500 万元 D、500—1000 万元 E、1000 万元以上 3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例 为： A、小于 10% B、10%至 25% C、25%至 50% D、大于 50% 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A、没有 B、有，住房抵押贷款等长期定额债务 C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D、有，亲戚朋友借款 5、您的投资知识可描述为： A、有限：基本没有金融产品方面的知识 B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
投资者风险测评问卷
(个人版)
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尊敬的投资者：
您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下
调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产
品。衷心感谢您对【上海铭泓投资管理有限公司】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要
A、全部投资于收益较小且风险较小的 A B、同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A C、同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B D、全部投资于收益较大且风险较大的 B 12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少： A、10%以内 B、10%-30% C、30%-50% D、超过 50%
天金所个人投资者风险测评及评分标准
附件一：《个人客户风险评估问卷》整体问卷共包括2个方面（背景咨询、风险偏好），并包含12道题目，满分100分。
题目顺序按照财产状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好排列。
一、财产状况方面1、您的主要收入来源是：？A. 工资、劳务报酬(2分)B. 生产经营所得(4分)C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入(6分)D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入(8分)E. 无固定收入(10分)2、您的财务状况可以被概括为：A. 有较高收入，家庭收入大于支出，没有大额负债（10分）B. 有稳定收入，家庭收支平衡，有住房抵押贷款等长期定额债务（8分）C. 有稳定收入，家庭收支基本平衡，有消费信贷等短期信用债务（6分）D. 有稳定收入，家庭支出大于收入，有造成生活压力的经济负担（4分）E. 无稳定收入，有亲朋之间借款（2分）3、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下(10分)B．10%－30% (8分)C．30%－50% (6分)D．50%-70% (4分)E．70%以上(2分)4、您可用于理财投资的资产数额（包括银行存款等金融资产和非自住用途不动产）为：A. 不超过10万元人民币（3分）B. 10万-50万元（不含）人民币（5分）C. 50万-300万元（不含）人民币（8分）D. 300万元以上人民币(10分)二、投资知识方面5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年(10分)B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位(8分)C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上(5分)D. 我不符合以上任何一项描述(3分)三、投资经验方面6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验(2分)B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等金融产品(4分)C．较多：在股票、基金等金融产品方面有一定的投资经验，但还需要进一步的指导(6分)D．丰富：在股票、基金等金融产品方面有丰富的投资经验，倾向于自己做出投资决策(8分)E．非常丰富：非常有经验，参与过权证、期货或创业板等金融产品的交易或有5年以上股票、基金投资经验(10分)四、投资目标方面7、当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险(2分)B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低(4分)C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险(6分)D．实现资产较多增长，愿意承担较多的投资风险(8分)E．实现资产快速增长，愿意承担很大的投资风险(10分)8、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期--0到1年(3分)B．中期--1到5年(6分)C．长期--5年以上(10分)9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种(2分)B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种(4分)C.期货、融资融券(6分)D.复杂或高风险金融产品(8分)E.其他产品(10分).（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
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客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况， 借此协助您选择合适的私募基 金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责， 并 不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时， 与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估， 开展 适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料， 并对所提供的信息和证明材 料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及 时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一 致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照 法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以 外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、 泄露给任何第三方，或者将相关 信息用于违法、不当用途。
客户姓名:身份证号:、财务状况1、您的金融资产情况：A.< 50万元B.50—100 万兀C.100—200 万元D.200—300 万元E.> 300万元2、最近三年您个人年均收入：A.< 10万元B.10—20 万元C.20—40 万兀D.40—50 万元E.> 50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D.我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A.有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B.—般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C.丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D.非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A.短期一一0到1年B.中期——1到5年C•长期一一5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种:A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂或高风险金融产品E.其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）五、风险偏好8、当您进行投资时，您的首要目标是：A.资产保值，我不愿意承担任何投资风险B.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C•产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险9、您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少A. 10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过50%六、其他信息10、您的年龄是：A.30岁及以下B.31-40 岁C.41-50 岁D 51-60 岁E.超过60岁客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
客户（签名）：签署日期：客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户）客户名称：______________________组织机构代码：_______________________本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金的固有风险。
同时, 与私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私募基金及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质:A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500万元以下B.500万元-1000万元C.1000万元-1亿元D.超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A.500万元以下B.500万元-1000万元C.1000万元-1亿元D.超过1亿元4、贵单位可用于对外投资金融产品的资产为:A.300万元以内B.300万元-1000万元C.1000万元-3000万元D.超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务如有，主要是:A.银行贷款B.公司债券或企业债券C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.民间借贷E.没有数额较大的债务6对于私募基金投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量:A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责私募投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA或注册金融分析师证书（CFA中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:A.没有。
因为要保证操作的灵活性B.已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B•—般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C.丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D.非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过私募产品等较高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：A.太高了B.偏咼C.正常D.偏低11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券E.私募产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A.100万元以内B.100万元-300万元C.300万元-1000万元D. 1000万元以上E.从未投资过金融产品14、贵单位用于私募产品投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:A.短期一一0到1年B.中期——1到5年C•长期一一5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A.资产保值，我不愿意承担任何投资风险B.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C•产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、贵单位希望投资的私募产品去投资哪些品种A.含债券、货币市场基金、债券基金B.含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金C.含期货、融资融券D.含复杂金融产品E.含其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过50%18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%勺收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%勺收益，但有可能面临25%S至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：A.全部投资于AB.大部分投资于AC•两种投资各一半D.大部分投资于BE.全部投资于B19、贵单位参与私募产品投资的主要目的是什么：A.闲置资金保值增值B.获取主营业务以外的投资收益C.现货套期保值、对冲主营业务风险客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。
客户（盖章）：签署日期:附表：风险承受能力评分表。