“投资者风险问卷调查”与“风险揭示书”签署指引
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号科
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票
为了使投资者充分了解上海证券交易所（以下简称上交所）科创板股票或存托凭证（以下统称科创板股票）交易（含发行申购）的相关风险，开展科创板股票经纪业务的证券公司应当制定《科创板股票交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》），向参与科创板股票交易的投资者充分揭示风险。《风险揭示书》应当至少包括下列内容：
一、科创板企业所处行业和业务往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点，企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
二、科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
三、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，
市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
四、初步询价结束后，科创板发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，将按规定中止发行。
五、科创板股票网上发行比例、网下向网上回拨比例、申购单位、投资风险特别公告发布等与目前上交所主板股票发行规则存在差异，投资者应当在申购环节充分知悉并关注相关规则。
私募基金管理公司合格投资者风险揭示制度(含风险揭示书和投资者承诺函)
xx投资管理（深圳）有限公司
合格投资者风险揭示制度
第一章总则
第一条为了进一步规范xx投资管理（深圳）有限公司（以下简称“公司”）基金产品的推介与销售，使拟购买本公司的基金产品的合格投资者能够充分了解基金产品存在的风险，公司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规规定，制定本制度。
第二章具体制度
第二条公司及公司员工应向购买本公司的基金产品的合格投资者能够充分揭示基金产品存在的风险，应当向其投资者出具《投资者风险揭示书》（附件一），并要求投资者在充分阅读、理解的基础上亲自签署《投资者风险揭示书》。
第三条根据不同基金产品的特殊性，如该基金产品存在《投资者风险揭示书》（附件一）未提及的其他特征性风险的，公司应在基金产品发售前对《投资者风险揭示书》进行进一步完善、补充，并由公司总经理签署确认《投资者风险揭示书》补充内容。
第四条公司在发售基金产品时，若拟购买本公司的基金产品的合格投资者对《投资者风险揭示书》内容存在疑问的，基金销售人员应当予以充分的说明，仍无法说明的，应就投资者存在的疑问向公司上级主管进行询问，并及时再次予以回复。
第五条公司在发售基金产品时，基金销售人员不得以任何方式向拟购买本公司的基金产品的合格投资者明示或暗示收益保障，不得就基金产品存在风险向投资者做出任何与《投资者风险揭示书》不一致的描述。
第三章附则
第六条本制度由公司股东会负责制定、解释和修改。
第七条本制度经股东会审议通过后实施。
第八条本制度与法律、法规及《公司章程》相冲突时，应按照法律、法规及《公司章程》执行。
私募投资基金风险揭示书内容与格式指引
私募投资基金风险揭示书
内容与格式指引
[格式示例如下，风险揭示书须包含但不限于以下内容]
尊敬的投资者：
投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人[具体机构名称]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：
一、基金管理人承诺
（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。
（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。
（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。
二、风险揭示
（一）特殊风险揭示
[具体风险应由管理人根据私募基金的特殊性阐明]
若存在以下事项，应特别揭示风险：
1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险；
私募基金管理公司投资者风险问卷调查
私募基金管理公司投资者风险问卷调查
为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。
问卷调查问题如下：
1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？
2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？
3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？
4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？
5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？
6. 您对基金的风险敞口有何认识？
7. 您的风险承受能力是什么样的？
8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？
9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？
10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？
根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。
首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。
对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。
此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。
投资者风险测评问卷(个人版)及评分标准
投资者风险测评问卷（个人版）
投资者姓名：填写日期：
身份证号码：
□□□□□□□□□□□□□□□□□□
尊敬的投资者：
您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
投资者风险问卷调查与风险揭示书签署指引
“投资者风险问卷调查”与“风险揭示书”签署指引
1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中第十六条规定：
“私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。”
2.根据基金业协会颁布的《私募投资基金合同指引1号》中第十八节第五十条指引：
“私募基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，私募基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。”
3.根据《基金合同》约定，管理人（投资人）均有义务编制（如实填写并签署）“调查问卷”以及“风险揭示书”。
请管理人根据附件中上述两个文件的模板，于《基金合同》定稿后编制，并在安排与投资人签署《基金合同》时一并发给投资人进行签署。“调查问卷”以及“风险揭示书”不需要寄回给托管人，管理人与投资人自行留存即可。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)
附件1
私募基金投资者风险调查问卷
（个人版内容与格式指引）
[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]
投资者姓名：____________ 填写日期：_____________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
问卷应至少涵盖以下几方面：
一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：
1、您的姓名【】联系方式【】
证件类型【】证件号码【】
2、您的年龄介于
A 18-30岁
B 31-50岁
C 51-65岁
D 高于65岁
3、你的学历
A 高中及以下
B 中专或大专
C 本科
D 硕士及以上
4、您的职业为
A 无固定职业
B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工
D 金融行业一般从业人员
二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)
附件1
私募投资基金投资者风险问卷调查
内容与格式指引（个人版）
投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。
【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。
【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。
【】
问卷调查应至少涵盖以下几方面：
一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
1、您的姓名【】联系方式【】
证件类型【】证件号码【】
2、您的年龄介于
A 18-30岁
B 31-50岁
C 51-65岁
D 高于65岁
3、你的学历
A 高中及以下
B 中专或大专
C 本科
D 硕士及以上
4、您的职业为
A 无固定职业
B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工
D 金融行业一般从业人员
二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
7、合格投资者风险揭示制度
江苏华树股权投资基金管理有限公司合格投资者风险揭示制度
二〇一七年九月
第一条为规范江苏华树股权投资基金管理有限公司（以下简称“ 公司”）投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本办法。
第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。
本公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。
第四条投资者适当性管理包括以下内容：
（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；
（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；
（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；（四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；
（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。
第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、私募股权基金投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。
第六条本公司的投资者按照财务状况、股权投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者。
合格投资者风险揭示制度
合格投资者风险揭示制度
第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本办法。
第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。
本公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。
第四条投资者适当性管理包括以下内容：
（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；
（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；
（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；
（四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；
（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。
第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。
法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。
第六条本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者
第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者适当性管理义务：（一）对于投资者，应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务；
中国证券业协会关于发布《个人投资者风险承受能力评估问卷(试行模板)》的通知-
中国证券业协会关于发布《个人投资者风险承受能力评估问卷(试行模板)》
的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布《个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）》的通知
各证券公司会员：
为加强证券公司客户服务工作，进一步完善证券业投资者适当性管理体系，根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告【2010】11号文）规定，中国证券业协会制作了《个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）》（以下简称《问卷》）。在向全部证券公司会员广泛征求意见修改完善后，现向全行业发布，供各证券公司在为新开户投资者进行初次评估时参考使用。
投资者分类是适当性管理制度的基础。目前行业内比较普遍的有三档和五档两种分类方法，另外有少数公司采用了四档分类方法。考虑到证券公司差异化竞争的需求，问卷在评估结果类型方面不做强制要求。
特此通知。
附件：《个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）》
二〇一一年十二月二十九日
附件：
个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）
风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎作出投资决定。
尊敬的投资者：
为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第1号风
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第1号——风险警示股票
为使投资者充分了解被本所实施风险警示的股票（以下简称“风险警示股票”）的交易风险，证券公司应当制定《风险警示股票交易风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”），向投资者充分揭示参与风险警示股票交易面临的风险。《风险揭示书》至少应包括下列必备条款：
一、投资者在参与风险警示股票交易前，应充分了解风险警示股票交易规定和相关上市公司的基本面情况，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否买入风险警示股票。
二、投资者在参与风险警示股票交易前，应充分了解投资者买卖风险警示股票应当采用限价委托的方式。
三、投资者在参与风险警示股票交易前，应充分了解风险警示股票价格的涨跌幅限制与其他股票的涨跌幅限制不同。
四、风险警示股票盘中换手率达到或超过一定比例的，属于异常波动，交易所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌。
五、投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，
不得超过50万股。
六、投资者应当特别关注上市公司发布的风险提示性公告，及时从符合中国证监会规定条件的媒体等渠道获取相关信息。
七、风险警示股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规）、证券交易所和登记结算机构业务规则可能根据市场情况进行制定、废止和修改，投资者应当及时予以关注和了解。
合格投资者风险揭示制度实用版
合格投资者风险揭示制度
第一章总则
第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及相关业务规则，结合公司情况，制定本制度。第二条公司向投资者提供的产品或相关服务 , 适用本制度、公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。公司可按照本制度的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
第二章投资者适当性管理
第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。
第四条投资者适当性管理包括以下内容：
1、了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；
2、了解拟提供的产品或服务的相关信息；
3、向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；
4、提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；
5、揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。
第五条公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。第六条公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者。第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者适当性管理义务：1、对于
合格投资者风险揭示制度
合格投资者风险揭示制度
（适用于私募基金管理人）
第一章总则
第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据国家和各监管部门相关法律、法规、行政规章、自律规则等，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本制度、公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。
公司可按照本制度的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
第二章基金风险分类
第三条基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
第四条基金分为证券投资基金、股权投资基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期、承担不同程度的风险。
第五条基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
第六条当基金出现以下事项时，公司将进行特殊风险揭示：
（一）私募基金未托管所涉风险；
（二）私募基金聘请投资顾问所涉风险；
（三）私募基金外包事项所涉风险；
（四）私募基金未在中国证券投资基金业协会履行备案手续所涉风险；
（五）基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险；
（六）其他风险。
第七条基金在运营过程中，一般存在以下风险：
（一）资金损失风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
投资者风险问卷调查
私募投资基金投资者风险问卷调查
投资者姓名:____________ 填写日期:_____________
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:
符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
问卷调查应至少涵盖以下几方面:
一、基本信息
1、您的姓名【】联系方式【】
证件类型【】证件号码【】
2、您的年龄介于
A 18-30岁
B 31-50岁
C 51-65岁
D 高于65岁
3、你的学历
A 高中及以下
B 中专或大专
C 本科
D 硕士及以上
4、您的职业为
A 无固定职业
B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工
D 金融行业一般从业人员
二、财务状况
1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
A 50万元以下
B 50—100万元
C 100—500万元
D 500—1000万元
E 1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?
A 小于10%
B 10%至25%
C 25%至50%
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“投资者风险问卷调查”与“风险揭示书”签署指引
1. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中第十六条规定：
“私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。”
2. 根据基金业协会颁布的《私募投资基金合同指引1号》中第十八节第五十条指引：
“私募基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，私募基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。”
3. 根据《基金合同》约定，管理人（投资人）均有义务编制（如实填写并签署）“调查问卷”以及“风险揭示书”。
请管理人根据附件中上述两个文件的模板，于《基金合同》定稿后编制，并在安排与投资人签署《基金合同》时一并发给投资人进行签署。“调查问卷”以及“风险揭示书”不需要寄回给托管人，管理人与投资人自行留存即可。