证券从业资格证历年真题

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证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。

（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。

（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。

（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。

（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。

（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。

历年证券从业资格证考试真题

历年证券从业资格证考试试题1.[单选题]国外金融机构在我国发行的人民币债券称为( )A.熊猫债券B.扬基债芬C武土债券D.龙债券2.[单选题]股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。

A每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值3.[单选题]某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,该笔委托的成交情况是()A15.35元成交200股,15.50元成交400股B. 15.35元成交100, 15.50元成交500股C. 15.35元成交200股,15.50元成交300股D. 15.35元成交500股,15.50元成交100股4.[单选题]下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买“的说法,正确的()A也在上海证券交易所市场实行。

B.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家券商托管部买入证券。

C.指投资者可以利用同一证券账户,在其开户券商的任意一家营业部买入证券。

D.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家证券营业部买入证券。

5.[单选题]做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易。

A客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券6.[单选题]以下关于股票分割与合并的说法,错误的是( )A股票分割与合并,不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

B.从理论来说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值。

C事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。

D.股票合并后,对股票的流动性和估值均不会产生影响。

7.[单选题]关于股票,下列说法错误的是()A股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等。

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。

Ⅰ 营业成本／平均存货Ⅱ (流动资产-存货)／流动负债Ⅲ 营业收入／平均流动资产Ⅳ 流动资产／流动负债A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。

Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。

A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。

A. 对证券价格预测精度较高B. 能够把握证券市场短期走势C. 应用图形直观表示D. 能够把握证券市场长期走势5.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于旗形的说法，正确的有（）。

Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于积累者特点的是（）。

I 担心财富不够用，致力于积累财富II 命运论者，不担心财务保障III 有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV 从不向人借钱，也不循环信用A. I、IIIB. II、IIIC. III、IVD. I、II、III、IV7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业分析的是（）。

A. 分析行业的业绩对证券价格的影响B. 分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C. 分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D. 分析区域经济因素对证券价格的影响8.(单项选择题)(每题 1.00 分)行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。

证券从业资格证历年真题

一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。

A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。

A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。

A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。

A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。

A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。

A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。

A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。

A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。

A 制定公司内部基本管理制度B 制定公司的利润分配方案和弥补方案C 决定公司内部管理机构的设置D 对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。

证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析

证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。

2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。

3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。

4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。

5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。

6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。

7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。

8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。

证券从业资格考试题真题

证券从业资格考试题真题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券从业资格是指从事证券业务的专业人员必须具备的________。

A. 学历要求B. 专业技能C. 职业资格D. 工作经验2. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为包括________。

A. 接受客户全权委托B. 为客户提供投资建议C. 进行证券承销D. 参与证券交易3. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 流动性强4. 股票的面值通常为________元。

A. 1B. 5C. 10D. 505. 证券市场的基本功能不包括________。

A. 资本配置B. 风险管理C. 信息披露D. 利润分配6. 以下哪个因素不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司规模7. 债券的票面利率是指________。

A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率8. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用预测信息进行交易9. 证券投资分析方法主要包括________。

A. 技术分析和基本面分析B. 宏观经济分析和微观经济分析C. 行业分析和公司分析D. 以上都是10. 以下哪项不是证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 收益风险二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括________。

A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券资产管理D. 证券自营12. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定监管政策B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 直接参与市场交易13. 投资者在证券市场中可能面临的风险包括________。

A. 利率风险B. 汇率风险C. 信用风险D. 政策风险14. 证券投资基金的类型包括________。

证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案

4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。

筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。

证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。

行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。

发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。

可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。

内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。

股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。

筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。

遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。

债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。

属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。

偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。

单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。

这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。

答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。

答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。

答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。

答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。

非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。

2. 请解释什么是资产证券化。

答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。

这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。

2024证券从业资格考试真题

2024证券从业资格考试真题一、单选题1.在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。

[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本(正确答案)2.金融市场以（）为交易对象。

[单选题] *A.实物资产B.货币资产C.金融资产(正确答案)D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。

[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理(正确答案)D.提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。

[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资(正确答案)5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（）。

[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资(正确答案)C.风险投资融资D.民间借贷6.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。

这反映了间接融资的（）特点。

[单选题] *A.资金获得的间接性(正确答案)B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了直接融资的（）。

[单选题] *A.不可逆性B.差异性C.直接性(正确答案)D.分散性8.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。

这是融资方式中的（） [单选题] *A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资(正确答案)D.间接融资9.企业间的商品赊销属于（）。

[单选题] *A.商业信用(正确答案)B.银行信用C.国家信用D.企业信用10.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。

（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。

（）18. 股票的面值通常为1元。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 交易撮合答案：C2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 自愿性D. 强制性答案：D3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？A. 交易双方自愿B. 交易价格公允C. 交易信息保密D. 交易结果公开答案：D4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 债券型基金答案：C5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券托管答案：D6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 直接参与证券交易D. 保护投资者权益答案：C7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？A. 交易对手的信用状况B. 交易价格的变动趋势C. 交易时间的安排D. 交易的法律法规答案：D9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？A. 承销价格必须高于市场价B. 承销数量必须满足发行人要求C. 承销过程中不得操纵市场价格D. 承销结束后必须立即公布交易结果答案：C10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 投资组合多样化B. 投资门槛较低C. 投资收益有保证D. 投资风险分散化答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司在进行证券交易时，需要遵守以下哪些规定？A. 遵守交易规则B. 保护投资者利益C. 维护市场秩序D. 追求公司利润最大化答案：A, B, C12. 证券市场监管机构在监管过程中，需要关注以下哪些方面？A. 市场准入B. 信息披露C. 交易行为D. 投资者教育答案：A, B, C, D13. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D14. 投资者在进行证券交易时，需要注意以下哪些风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D15. 证券公司在提供证券投资咨询服务时，需要遵循以下哪些原则？A. 客观公正B. 专业负责C. 保护客户隐私D. 追求咨询服务的高收益答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券市场是资本市场的一部分，主要提供短期资金的融通。

证券从业资格证试题及答案

证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。

答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。

答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。

答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。

答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。

答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。

答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。

他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。

同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。

2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。

风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。

风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。

风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。

3.请简述中国证券市场的发展历程。

证券从业资格证试题

证券从业资格证试题一、单项选择题1. 证券市场的主要功能是（）。

A. 提供投资渠道B. 促进资本形成C. 价格发现D. 所有以上选项2. 下列关于股票的描述，正确的是（）。

A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司经营无关D. 股票是一种无风险投资3. 证券投资基金的运作方式通常分为（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 所有以上选项4. 证券公司在进行证券承销时，通常采用的方式有（）。

A. 代销B. 包销C. 余额包销D. 所有以上选项5. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。

A. 预期内的小概率事件B. 预期外的小概率事件C. 预期外的大概率事件D. 预期内的大概率事件二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？（）。

A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会2. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析3. 证券市场中的做市商通常承担的角色有（）。

A. 提供流动性B. 维持市场价格稳定C. 赚取交易差价D. 进行投机交易三、判断题1. 证券从业资格证的持有者可以从事任何类型的证券交易活动。

（）2. 证券投资基金的净值是由基金持有的资产净值除以基金份额的总数计算得出的。

（）3. 证券公司在进行自营业务时，可以进行内幕交易。

（）4. 证券市场中的“灰犀牛”事件指的是那些高概率、影响巨大的潜在风险事件。

（）5. 证券投资顾问服务是指为投资者提供证券投资决策建议的有偿服务。

（）四、简答题1. 请简述证券发行的主要类型及其特点。

2. 描述证券市场中长期投资者和短期交易者的区别。

3. 证券公司在资本市场中扮演哪些重要角色？五、案例分析题某投资者在2019年购买了一支股票，该股票在2020年因为公司业绩大幅下滑导致股价下跌。

投资者在股价下跌后选择卖出股票，结果造成了亏损。

2024年证券从业资格考试题型

1、关于证券市场的功能，下列哪项描述最为准确？A. 仅为投资者提供交易平台B. 筹集资金、资源配置、风险分散和价格发现（答案）C. 仅用于企业筹集资金D. 仅用于政府调控经济2、下列哪项不属于证券交易所的主要职责？A. 提供证券交易的场所和设施B. 制定证券交易所的业务规则C. 直接参与证券的买卖交易（答案）D. 对证券交易进行实时监控3、关于股票的特征，下列哪项描述是错误的？A. 股票是股份有限公司发行的所有权凭证B. 股票是无限期的，但公司可以选择赎回C. 股票持有者享有公司决策的参与权（答案：但此描述本身有歧义，通常股票持有者享有的是按股份比例参与公司决策的权利，而非直接参与权；但考虑到选项设置，此处理解为“持有者有权参与公司决策过程”，而错误选项为下一个）D. 股票的价格受市场供求关系影响波动大（答案：C的描述虽有一定歧义，但相比之下，D项描述更为准确且无误，C项若理解为“直接参与决策”则为错误，但按常规理解可能不算完全错误，因此在此情境下选D作为明确无误的错误选项）4、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）5、关于证券公司的业务范围，下列哪项描述是错误的？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券自营业务D. 发放贷款业务（答案）6、下列哪项是证券发行市场与证券交易市场的区别？A. 发行市场是交易市场的基础，交易市场是发行市场的延伸（答案）B. 两者都是证券买卖的场所，没有区别C. 发行市场是投资者之间交易证券的市场D. 交易市场是证券初次发行的市场7、关于证券登记结算机构，下列哪项描述是错误的？A. 是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的法人B. 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准C. 证券登记结算机构可以兼营其他业务（答案）D. 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册的准确8、下列哪项不属于证券市场监管的原则？A. 依法监管B. 保护投资者利益C. “三公”原则（公开、公平、公正）D. 促进市场自由发展，无需干预（答案）9、关于证券发行与承销，下列哪项描述是错误的？A. 证券发行是指符合条件的发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券的行为B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C. 证券发行与承销必须遵循公平、公正、公开的原则D. 证券承销只能采用包销方式，不能采用代销方式（答案）10、下列哪项不属于证券分析师在执业过程中应遵守的原则？A. 独立诚信B. 谨慎客观C. 勤勉尽责D. 泄露内幕信息以获取利益（答案）。

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。

（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。

（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。

融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。

8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。

五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。

请分析该债券发行可能面临的风险。

答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。

利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。

六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。

请计算该投资者的收益率。

答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。

证券从业资格证历年考试真题

考试真题（一）单项选择题（每题0。

5分，共30分）1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

A。

交易量较大，交易手续简单B。

交易量较大，交易手续复杂C。

交易量较小，交易手续简单D。

交易量较小，交易手续复杂2、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A。

开放式基金B。

债券基金C。

封闭式基金D。

股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。

A。

结算支票账户B。

储蓄账户C。

证券账户D。

结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A。

买入期权B。

卖出期权C。

利率期权D。

外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

A。

为委托人服务和公平买卖的原则B。

为受托人服务的原则C。

扩大交易量的原则D。

利益至上的原则6。

A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A。

特殊机构证券账户B。

交易所证券账户C。

一般机构证券账户D。

国有企业证券账户7。

我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。

A。

发行之后B。

发行之中C。

发行之前D。

议价过程8。

证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A。

种类与价款B。

数量与种类C。

数量与价款D。

数量与投资者9。

关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A。

证券公司可接受客户的委托B。

证券公司不赚差价C。

证券公司可向登记结算公司融券D。

证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10。

（）要求其中一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的其中一营业日进行交收。

A。

发行日交收B。

会计日交收C。

随时交收D。

滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

A。

50%B。

60%C。

80%D。

100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

证券从业资格考试历年真题及答案完整版

证券从业资格考试历年真题及答案完整—版1 .一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。

I.买卖方向对应II.买卖数量相等III.同时建仓IV.同时对冲A. I 、 IVb.I、n、in、ivc.i、n> IVD. i 、 II【答案】：B【解析】：套利交易需要遵循的原则有：①买卖方向对应的原则；②买卖数量相等原则；③同时建仓的原则；④同时对冲原则；⑤合约相关性原则。

2.在我国，股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为（）o [2018年3月真题]A. CDRB.境外投资股C.B股D.优先股【答案】：C【解析】：B股又称作境内上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，与其相对的是境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成；CDR是指中国存托凭证，是在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券，它是上海证券交易所筹备成立国际板市场的一种备选方案；优先股与普通股相对，是指享有优先权的股票。

3.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。

A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】：c【解析】：基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。

4 .全国银行间债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义有()oI .有利于降低利率风险II.有利于合理确定债券和资金的价格III.有利于金融市场的流动性管理IV.有利于债券交易方式的创新C.Ik IIL IVD.I、IK IIL IVA. I、IIIB. I、IK III【答案】：D【解析】：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。

证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题

一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表一定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a.. 普通股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 普通债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润分配方案和弥补方案c. 决定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应该折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票实际上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 所有权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依然是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参与优先股c. 参与优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 所有权关系c. 综合权利关系d. 委托代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参与证券投资的目不是().a. 参与公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 所有权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可分配收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 所有人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 委托与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣传费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司分配股利或者增资的计划b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是普通股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参与权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产分配权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 按照性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 使用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 按照交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c. 成本低d. 更加安全15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透明度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资咨询公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对复杂或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的具体规章28. 优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产分配优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参与证券投资的目的有().a. 获取高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参与公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券根据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 安全性高b. 流动性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有很多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得招聘为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 分配剩余资产c. 分配公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份有限公司d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的委托方式有().a. 市价委托b. 限价委托c. 止损委托d. 限价止损委托53. 证券投资基金与股票.债券的区别在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区别在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特别股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 判断题判断题判断题判断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17. 股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25. 普通股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27. 银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。

答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。

答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。

答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。

答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。

答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。

答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。

2. 列举三种常见的证券交易行为。

答案：买入股票、卖出股票、申购新股。

3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。

答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。

它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。

4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。

答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。

四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。

答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。