深圳市赛为智能股份有限公司董事会决议公告

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赛为智能：关于会计政策变更的公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-123深圳市赛为智能股份有限公司关于会计政策变更的公告深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开的第四届董事会第五十二次会议和第四届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的企业会计准则变更相应的会计政策，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

现就变更情况公告如下：一、本次会计政策变更的概述1、变更原因财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则第14 号——收入>的通知》（财会[2017]22 号）（以下简称“《新收入准则》”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

根据上述企业会计准则的规定和要求，公司对原采用的相关会计政策进行相应调整，并按照上述文件规定的日期执行新的会计准则。

2、变更日期公司根据财政部相关文件规定，于2020年1月1日起执行新修订的“新收入准则”。

3、变更前采用的会计政策本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定执行会计政策。

4、变更后采用的会计政策本次变更后，公司将执行财政部修订后的《企业会计准则第14 号—收入》的有关规定。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更内容及其对公司的影响1、《企业会计准则第14号——收入》变更的主要内容（1）将现行的收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；（2）以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；（3）识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；（4）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；（5）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

赛为智能：关于拟回购注销第三期限制性股票的公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-041深圳市赛为智能股份有限公司关于拟回购注销第三期限制性股票的公告特别提示：本次回购注销第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票857.4万股，首次授予限制性股票回购价格为3.82元/股。

回购注销完成后，公司股份总数将由793,089,508股变更为784,515,508股。

如股份调整实施过程中出现尾数差异，以中登公司实施后的股份总数及单价为精确数据。

一、股权激励计划简述1、公司于2019年5月29日分别召开的第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见。

2、公司于2019年6月18日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票激励计划》及其摘要、《深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票激励计划考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

董事会被授权确定第三期限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

3、公司于2019年6月21日分别召开的第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

确定2019年6月21日为第三期限制性股票激励计划首次授予日，向129名激励对象授予限制性股票合计数量为2,157万股，授予价格为3.83元/股。

公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认方法合法有效，确定的授权日符合相关规定。

4、公司于2019年7月12日召开公司第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票授予价格的议案》，因公司于2019年7月9日实施完成了2018年度权益分派方案，公司将第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予价格由 3.83元/股调整为3.82元/股。

赛为智能：关于对深圳证券交易所关注函回复的公告

（1）请说明收购时及商誉减值测算时涉及的评估范围口径存在较大差异的具体原因及合理性，你公司商誉减值计提是否合理、准确，是否符合《会计监管风险提示第 8 号——商誉减值》对商誉资产组的一致性要求，是否随意变商誉所在资产组或资产组合，是否存在利用商誉减值进行利润调节的情形。
1
回复：1、收购时及商誉减值测算时涉及的评估范围口径存在较大差异的具体原因及合理性
收购时及 2019 年末商誉减值测算时涉及的评估范围口径存在较大差异的具体原因是两次评估的评估目的、评估对象不同导致的。对比表格如下：
项目商誉减值测试收购 Nhomakorabea评估以财务报告为目的（为公司对包含在该资产组中股权收购（为公司收购开心人股权
评估目的的商誉进行减值测试时确定该资产组现值提供提供价值参考）
2
无关的不应纳入资产组的单独资产及负债（如：溢余资产与负债、非经营性资产与负债）。
②2019 年末商誉减值测试时开心人商誉资产组的认定 2019 年末商誉减值测试时对开心人商誉资产组的认定，公司亦按照业务种类将开心人商誉资产组确定为开心人游戏业务相关的资产组，不包括与商誉无关的不应纳入资产组的单独资产及负债，同时不包括在对商誉初始确认时不存在的募集资金投资项目，并据此进行减值测试。 ③2019 年末商誉减值测试时评估范围未包括开心人长期股权投资及账外无形资产、开心人旗下主要游戏版号的说明 “公司于 2019 年末以 336 号评估报告为依据对‘并购开心人形成的商誉所在资产组’计提大额减值准备，评估范围为仅包括开心人商誉、固定资产、15 项无形资产、长期待摊费用，未包括其长期股权投资及账外无形资产（337 号评估报告显示账外存在专利 48 项、商标 429 项、域名 57 项、软件著作权 170 项）， 4171 号评估报告中提及的开心人旗下主要游戏版号均未在其中。”的说明如下： 2019 年末商誉减值测试时评估范围未包括其长期股权投资的原因：由于开心人的长期股权投资为开心人对下属子公司的投资，如将长期股权投资科目纳入评估范围，则评估范围包含下属子公司的全部资产及负债（包括与商誉无关的不应纳入资产组的单独资产及负债，如：溢余资产与负债、非经营性资产与负债等），故公司在申报资产组的具体明细时采用合并口径（即包括开心人及下属子公司、孙公司）的固定资产、无形资产、长期待摊费用，已包含开心人长期股权投资对应公司与游戏业务相关的全部资产。 2019 年末商誉减值测试时评估范围未包括其账外无形资产、开心人旗下主要游戏版号的原因：由于账外无形资产（包括专利、商标、域名、软件著作权）、开心人旗下主要游戏版号均为账面未记录的、无账面价值的资产，故在评估范围处未列示相关账面未记录的资产。但在公司对开心人商誉资产组预计未来现金净流量的预测时，已包括以上资产预计产生的现金流入及流出。综上所述，公司商誉减值计提合理、准确，符合《会计监管风险提示第 8 号 ——商誉减值》对商誉资产组的一致性要求，未随意变商誉所在资产组或资产组合，不存在利用商誉减值进行利润调节的情形。

赛为智能：关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-022深圳市赛为智能股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“赛为智能”）于2020年3月18日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《关于对深圳市赛为智能股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]34号），现将有关情况公告如下：根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局2019年上市公司现场检查工作安排，检查发现，公司存在公司治理不健全，内部控制存在缺陷的问题，主要体现在董事、监事违反规定缺席股东大会、高级管理人员选聘程序不规范、董事会审计委员会履职不到位、对外提供财务资助相关内部控制缺失、内幕信息知情人管理不规范、公司印章管理及重大信息内部报告机制相关内部控制存在重大缺陷、收购标的游戏业务涉嫌违规经营；存在信息披露不规范的情况，主要体现在未及时披露重大事项的进展或变化情况、董事会秘书对外披露信息不谨慎；存在财务管理和会计核算不规范，主要体现在在建工程及固定资产的会计核算不规范、存货管理内控薄弱，会计核算不规范。

综上所述，公司治理不健全，内部控制不规范，反映出公司在规范运作方面仍存在较多问题，影响到公司治理的有效性，不符合《上市公司治理准则》第三条的相关规定。

公司信息披露存在不规范的情况，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条和第三十二条的相关规定。

公司财务管理和核算不规范，影响到相关财务信息披露的准确性，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。

根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司应按照以下要求进行整改，并于收到本决定书之日起30日内就整改情况向深圳证监局提交书面报告：一、公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对《证券法》等法律法规的学习，忠实、勤勉地履行职责，切实完善公司治理，健全内部控制制度，强化信息披露管理，严格履行信息披露义务，确保上市公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

300044赛为智能：关于控股股东、实际控制人部分股份提前解除质押及质2020-11-18

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-159深圳市赛为智能股份有限公司关于控股股东、实际控制人部分股份提前解除质押及质押的公告深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年11月17日收到公司控股股东、实际控制人周勇先生部分股份提前解除质押及质押的告知函，相关手续已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成。

具体情况如下：一、股东股份本次提前解除质押的基本情况二、股东股份本次质押的基本情况三、股东股份累计被质押的情况截至本公告披露日，控股股东、实际控制人周勇先生及其一致行动人周新宏先生所持质押股份情况如下：注：上述限售股份均为高管锁定股。

①周勇先生与周新宏先生累计质押股份数量合计为49,000,000股，占其合计持有公司股份124,386,833股的39.39%；②周勇先生与周新宏先生未质押股份限售数量合计50,744,493股，占周勇先生未质押股份数量48,459,633股及周新宏先生未质押股份数量26,927,200股合计75,386,833股的67.31%。

四、控股股东、实际控制人股份质押情况1、本次股份质押与上市公司生产经营需求无关。

2、周勇先生未来半年内无质押到期的股份；未来一年内到期的质押股份累计数量为5,000,000股，占其所持股份的5.13%，占公司总股本的0.64%。

3、周勇先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

4、本次股份质押不会对上市公司生产经营、公司治理等产生不利影响，亦不存在业绩补偿义务履行等情况。

5、周勇先生具备良好的资信状况、履约能力，所质押的股份不存在平仓风险，质押风险可控。

公司将持续关注周勇先生质押的进展情况，严格遵守相关法律法规，及时履行信息披露义务。

五、备查文件1、股份质押登记证明；2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市赛为智能股份有限公司董事会二〇二〇年十一月十七日。

深圳市赛为智能股份有限公司介绍企业发展分析报告

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告深圳市赛为智能股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:深圳市赛为智能股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分深圳市赛为智能股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业计算机、通信和其他电子设备制造业-电子器件制造资质一般纳税人产品服务是：人工智能系统、无人机（法律、法律规定1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录，如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

赛为智能：关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-118
深圳市赛为智能股份有限公司
关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告
深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月21日收到公司2017年实施的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）出具的《关于变更深圳市赛为智能股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目持续督导财务顾问主办人的告知函》。

原承担持续督导职责的财务顾问主办人方逸峰先生、沈杰先生因工作变动原因，不再担任公司本次重组项目的财务顾问主办人。

广发证券指派蒋迪女士、孙韵楠女士接替担任本次重组项目的财务顾问主办人，继续履行持续督导职责。

本次变更完成后，公司2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目的持续督导财务顾问主办人为蒋迪女士、孙韵楠女士，简历附后。

特此公告。

深圳市赛为智能股份有限公司
二〇二〇年八月二十一日
附件：
蒋迪，北京大学光华管理学院工商管理硕士（MBA），保荐代表人，2012年9月加入广发证券投资银行部，负责或参与了电声营销、凯普生物IPO项目，奥飞娱乐非公开发行项目，奥飞娱乐收购爱乐游和方寸科技、奥飞娱乐收购四月星空、岭南园林收购恒润科技等并购重组项目，拥有丰富的项目运作经验以及较强的沟通协调能力。

孙韵楠，法学本科，管理学硕士，2014年开始从事投资银行业务，曾参与奥飞娱乐、骅威股份、金刚玻璃等并购重组项目，奥飞娱乐等非公开发行项目，电声股份等IPO项目，具有扎实的专业能力及良好的敬业精神。

解决之道之深圳市赛为智能股份有限公司发展战略规划项目

深圳市赛为智能股份有限公司三年发展战略规划项目实施报告及其论证报告【项目名称】深圳市赛为智能股份有限公司发展战略规划项目【项目实施总体目标】解决之道咨询顾问机构基于赛为智能公司的政策环境、市场环境及业务状况,通过对公司的深入调研与分析,制定项目实施的总体目标如下:分析政策环境、市场环境及业务状况,明确企业业务发展范围及业务发展方向;评估公司现有业务体系及拟开发方向,进行深入SWOT分析,结合企业核心竞争力,明确战略业务选择及业务发展优先次序,并按照公司资源进行战略匹配;优化战略实施体系及公司管理体系,提升核心管理层战略思维,确保企业发展战略有效实施,使得企业健康、快速发展。

【项目实施各阶段的具体内容及该阶段成果清单】项目自2009年3月6日开始至2009年6月31日结束,历时3个月。

总体咨询服务工作基本按照既定计划完成,取得了很好的效果,受到了客户的高度评价。

项目咨询服务主要包括以下两个部分:战略研讨与发展战略规划纲要编制。

作业内容(1)战略规划的知识、方法的讲解针对面对公司核心管理人员,进行一次三天的战略培训(2)战略研讨提出公司的战略展望,指明公司的未来业务和公司前进的目的地,从而为公司提出一个长期的发展方向,清晰的描绘公司将竭尽全力所要投入的业务方向,使得整个公司对未来发展具有共同的目标感建立目标体系,将公司的战略展望转换成公司要达到的具体并且具有较强可执行性、可评估性的业绩标准制定公司预期制定战略、达到期望所带来的直接及间接效益如何高效、有效的实施和执行选择的公司战略评价公司的经营状况及经营业绩,采取完整性措施,参照实际的经营事实、变化的经营环境,调整公司发展战略、目标体系,以适应内外部环境的变化战略研讨会共举行3次,每次半天;时间间隔不少于一周(可以利用周日),研讨规划如下:研讨前进行培训《战略研讨培训提纲》研讨前一周,撰写并发放《战略研讨提纲》。

研讨后,撰写《战略研讨总结》进行战略研讨时,首先是上次研讨总结;然后是本次内容的研讨(战略研讨会内容主体);最后是下次研讨提纲说明(3)编制发展战略规划公司发展战略规划的现状基础公司产业发展方向定位公司SWOT分析公司战略目标与愿景战略业务战略实施策略战略实施风险分析与对策作业流程(1)公司外部环境分析(2)公司内部调研及内部化境分析(3)搭建公司战略发展规划框架(4)研讨、修正并确定战略发展规划框架(5)战略规划核心内容小组讨论(6)完成战略规划初稿(7)解决之道内部审核、研讨(8)战略规划修订(9)战略发展规划报告提交公司审核(10)公司反馈建议修正、完成战略规划修订出品成果(1)《深圳市赛为智能股份有限公司战略发展规划》项目实施的效益评价综合评价,战略发展规划项目取得了较好的直接及间接效益,达到战略发展规划预期目标。

赛为智能：关于拟实施业绩承诺补偿暨回购注销应补偿股份的提示性公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-051深圳市赛为智能股份有限公司关于拟实施业绩承诺补偿暨回购注销应补偿股份的提示性公告2017年4月21日，深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“赛为智能”）取得中国证券监督管理委员会核发的《关于核准深圳市赛为智能股份有限公司向新余北岸技术服务中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]578号），核准公司发行股份购买北京开心人信息技术有限公司（以下简称“开心人信息”或“标的公司”）100%股权（该事项以下简称“本次交易”）。

同时，核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过54,000万元。

一、北京开心人信息技术有限公司业绩承诺情况公司与周斌、新余北岸于2016年10月12日就本次交易签署了《深圳市赛为智能股份有限公司与周斌、新余北岸技术服务中心（有限合伙）之盈利预测补偿协议》（以下简称“《盈利预测补偿协议》）”。

（一）利润补偿义务周斌及新余北岸承诺，经赛为智能聘请的具有相关证券业务资格的会计师事务所审计的标的公司 2016年、2017年、2018年和2019年合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润数分别不低于7,300万元、9,300万元、11,600万元、14,075万元。

（二）利润补偿计算原则自本次重大资产重组实施完毕后，在2016年、2017年、2018年和2019年每一个会计年度结束后四个月内，赛为智能将聘请具有相关证券业务资格的会计师事务所对标的公司当年实现的实际净利润（“实际净利润数”，业绩承诺期实际实现的净利润合计数下称“实际净利润累计数”）进行审计并出具《专项审核报告》，实际净利润数与承诺净利润数的差额以会计师事务所的专项审核意见为准。

开心人信息使用募集配套资金投资项目在业绩承诺期内的相应业绩及募集资金专户存储或现金管理所产生的利息等收益，不计入《盈利预测补偿协议》上述的实际净利润数。

深圳市赛为智能股份有限公司投资者关系管理制度

深圳市赛为智能股份有限公司投资者关系管理制度深圳市赛为智能股份有限公司投资者关系管理制度第一条为进一步加强深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，在投资公众中建立公司的诚信度，提升公司的投资价值，以利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳市赛为智能股份有限公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资人或潜在投资者之间的关系。

第三条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原则，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的持续战略管理行为。

第四条投资者关系管理的目的：1、通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；2、建立一个稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；3、形成尊重投资者的企业文化；4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第五条投资者关系管理的基本原则：1.充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则；，2.平等对待所有投资者的原则；3.诚实守信原则；深圳市赛为智能股份有限公司投资者关系管理制度4.高效率、低成本的原则；5.信息披露应遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定的原则。

第六条投资者关系管理的工作对象为：1.投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；2.证券分析师；3.财经媒体及行业媒体等传播媒体；4.监管部门等相关政府机构。

第七条投资者关系管理的工作内容主要内容：1.公司的发展战略；2.公司的机构经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，主要包括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资决策及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会、董事会等公司运营过程中的各种信息；3.企业文化；4.投资者关系与公司相关的其他信息。

赛为智能：第三届监事会第三十一次会议决议公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-076深圳市赛为智能股份有限公司第三届监事会第三十一次会议决议公告一、监事会会议召开情况第四届监事会第三十一次会议通知已于2020年6月4日以通讯方式通知全体监事。

会议于2020年6月9日在深圳市南山区高新区科技中二路软件园2号楼3楼以通讯方式召开。

本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。

会议由监事会主席封其华先生主持，董事会秘书陈欣宇女士列席本次会议。

本次会议的召集、召开和表决等符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况审议通过了《关于核查获授第三期限制性股票激励计划预留部分限制性股票激励对象名单的议案》公司监事会对获授第三期限制性股票激励计划预留部分限制性股票的激励对象人员名单进行了核查，并发表核查意见如下：1、激励对象名单与公司《第三期限制性股票激励计划》所确定的激励对象相符。

2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

3、激励对象均为公司实施本计划时在公司任职的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。

4、上述人员均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）证监会认定的其他情形。

5、公司监事、持股5%以上的主要股东及实际控制人没有作为激励对象。

激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

该议案获得通过。

三、备查文件1、经与会监事签字并加盖监事会印章的深圳市赛为智能股份有限公司第四届监事会第三十一次会议决议；2、深交所要求的其他文件。

赛为智能：公司章程(20XX年7月)

公司由深圳市赛为智能有限公司依法变更设立，深圳市赛为智能有限公司的
原有各投资者即为公司发起人；公司于2008年8月27日在深圳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号：440301103410125。
第三条公司于2009年12月25日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股2000万股，在深圳证券交易所上市。
第一节股份发行 ................................................ 3 第二节股份增减和回购 .......................................... 4 第三节股份转让 ................................................ 5 第四章股东和股东大会 .............................................. 6 第一节股东 .................................................... 6 第二节股东大会的一般规定 ...................................... 9 第三节股东大会的召集 ......................................... 11 第四节股东大会的提案与通知 ................................... 13 第五节股东大会的召开 ......................................... 14 第六节股东大会的表决和决议 ................................... 16 第五章董事会 ..................................................... 21 第一节董事 ................................................... 21 第二节董事会 ................................................. 23 第六章总经理及其他高级管理人员 ................................... 28 第七章监事会 ..................................................... 30 第一节监事 ................................................... 30 第二节监事会 ................................................. 31 第八章财务会计制度、利润分配和审计 ............................... 32 第一节财务会计制度 ........................................... 32 第二节内部审计 ............................................... 36 第三节会计师事务所的聘任 ..................................... 36 第九章通知和公告 ................................................. 36 第一节通知 ................................................... 36 第二节公告 ................................................... 37 第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......................... 37 第一节合并、分立、增资和减资 ................................. 37 第二节解散和清算 ............................................. 38 第十一章修改章程 ................................................. 40 第十二章附则 ..................................................... 40

周勇

周勇
作者：暂无
来源：《经理人·深商》 2019年第4期
周勇
赛为智能董事长
周勇，男，1962年10月出生，安徽舒城人，中共党员，高级工程师，中南大学自动化硕士，高级工程师，是国家万人计划科技创业领军人才、科技部科技创新创业人才，现任深圳市
赛为智能股份有限公司董事长兼总经理。

在周勇的带领下，企业于2010年在深交所上市，股票代码300044，现已发展为国内领先的人工智能软硬件产品及解决方案提供商。

获得的荣誉主要包括：国家万人计划科技创业领军人才、国家科技部科技创新创业人才、
中国人民解放军装备学院装备采办系装备学院装备采办系客座教授、深圳市政府特殊津贴专家、深圳市高层次人才、深圳市南山区领航人才、深圳市质量强市金质奖章、安徽省战略性新兴产
业技术领军人才、安徽省第三批特支计划创业领军人才、合肥市百人计划。

赛为智能：2011年第一次临时股东大会的法律意见书 2011-08-06

北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司二○一一年第一次临时股东大会的法律意见书致：深圳市赛为智能股份有限公司根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳市赛为智能股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2011年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、本次股东大会的召集和召开程序为召开本次股东大会，公司董事会于2011年7月21日在深圳证券交易所网站（）上公告了会议通知；公司董事会于7月25日收到持有公司股份23.46%的控股股东周勇先生书面提交的《关于增加2011年第一次临时股东大会临时提案的提议》，提议本次临时股东大会增加审议《关于深圳市赛为智能股份有限公司申请综合授信额度》的临时提案。

公司董事会经审核后同意将该议案作为新增临时提案提交本次股东大会审议，并于2011年7月25日在深圳证券交易所网站（）上公告了增加该临时提案的补充会议通知。

上述通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。

2011年8月5日上午9：30，本次股东大会如期在广东省深圳市福田区香蜜湖度假村召开。

本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。

公司董事会具备召集本次股东大会的资格。

三、本次股东大会出席、列席人员的资格1. 根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席本次股东大会的股东及股东代理人共【11】人，代表股份【61,921,717】股，占公司股本总额的【61.92】%。

赛为智能：关于业绩承诺补偿股份回购注销完成的公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-074深圳市赛为智能股份有限公司关于业绩承诺补偿股份回购注销完成的公告特别提示：1、本次回购注销业绩承诺对应补偿股份涉及股东2人，合计回购注销公司股份8,670,280股，占公司回购前总股本的1.09%。

2、本次回购注销完成后，公司股份总数将由793,089,508股变更为784,419,228股。

3、本次回购注销业绩承诺对应补偿股份由公司以总价1.00元向所涉及股东进行回购并注销，本次回购的股份已于2020年6月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。

一、重大资产重组情况概述2017年4月21日，深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“赛为智能”）取得中国证券监督管理委员会核发的《关于核准深圳市赛为智能股份有限公司向新余北岸技术服务中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]578号），核准公司发行股份购买北京开心人信息技术有限公司（以下简称“开心人信息”或“标的公司”）100%股权（该事项以下简称“本次交易”）。

同时，核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过54,000万元。

二、北京开心人信息技术有限公司业绩承诺情况公司与周斌、新余北岸于2016年10月12日就本次交易签署了《深圳市赛为智能股份有限公司与周斌、新余北岸技术服务中心（有限合伙）之盈利预测补偿协议》（以下简称“《盈利预测补偿协议》）”。

赛为智能：关联交易决策制度(2010年4月) 2010-04-09

深圳市赛为智能股份有限公司关联交易决策制度第一章总则第一条为保证深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。

公司关联人包括关联法人和/或关联自然人。

第三条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：(一)直接或间接地控制公司的法人；(二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)持有公司5%以上股份的法人；(五)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第四条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：(一)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；(二)公司董事、监事及高级管理人员；(三)第三条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员；(四)本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；(五)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第五条具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联人：(一)因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有第三条或四条规定情形之一的；(二)过去十二个月内，曾经具有第三条或第四条规定情形之一的。

300044赛为智能：独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的事前2020-11-17

深圳市赛为智能股份有限公司独立董事
关于第五届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的有关规定,我们作为公司的独立董事，对公司第五届董事会第五次会议相关事项进行了事前审查，发表意见如下：
1、本次提交董事会审议的《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》、《关于向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）的议案》、《关于向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》，在提交董事会审议前，均已经过我们事前认可。

2、公司本次调整后的向特定对象发行股票方案符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规及规范性文件的规定；通过本次向特定对象发行股票，有利于促进公司长远发展，有利于全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

综上，我们同意将本次向特定对象发行股票相关议案提交公司第五届董事会第五次会议审议。

（以下无正文）
（此页无正文，为深圳市赛为智能股份有限公司独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见之签署页）
独立董事：
黄幼平方光明戴新民
二〇二〇年十一月十五日。

赛为智能：第一届董事会第二十次会议决议公告 2010-10-26

股票代码：300044 股票简称：赛为智能编号：2010-46深圳市赛为智能股份有限公司第一届董事会第二十次会议决议公告深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十次会议于2010年10月24日在公司会议室以现场会议方式召开，公司已于2010年10月19日以直接送达或通讯方式向所有董事、监事及全体高级管理人员告知公司本次董事会会议通知。

本次董事会应参会董事9人，实际参会董事9人。

本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。

会议由董事长周勇先生主持，与会董事经认真审议，形成如下决议：一、审议通过了《关于2010年第三季度报告及摘要的议案》2010年第三季度报告及摘要的编制、审核程序及内容已经公司监事会审核，其全文及摘要具体参见中国证监会指定的信息披露网站。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《关于财务会计基础工作整改报告的议案》具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《关于开展对资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告的议案》《关于开展对资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》已经监事会审核。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《关于修订财务会计管理及内控制度的议案》具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了《关于修订总经理工作细则的议案》具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》公司聘任胡祝银、林必毅及周晓清担任副总经理职务（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起三年。

周晓清与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事长周勇因兄弟关系构成关联关系。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

深圳市赛为智能股份有限公司董事会2010年10月26日林必毅，男，中国国籍，无境外永久居留权，36岁，本科学历，自动化控制工程师，注册自动化系统工程师，注册一级建造师，计算机信息系统集成高级项目经理,2008年度全国智能建筑行业十大优秀设计师（工程）。

赛为智能：关于2019年度计提资产减值准备的公告

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-039深圳市赛为智能股份有限公司关于2019年度计提资产减值准备的公告根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息业务披露业务备忘录第10号—定期报告披露相关事项》、《企业会计准则第8号—资产减值》及公司会计政策等相关规定的要求，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确的反映公司的资产与财务状况，公司对2019年度各类应收票据、应收款项、其他应收账款、存货、固定资产、在建工程、长期股权投资、无形资产、商誉等资产进行资产减值测试，对可能发生资产减值损失的资产计提资产减值准备。

一、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额公司及下属子公司对2019年度末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括各类应收票据、应收款项、其他应收账款、存货、固定资产、在建工程、长期股权投资、无形资产、商誉）进行全面清查和资产减值测试后，计提2019年度各项资产减值准备共计610,859,823.46元，详情如下表：单位：元二、本次计提资产减值对公司的影响公司本年度计提信用减值损失51,165,914.20元，资产减值损失559,693,909.26元，使公司2019年度合并报表利润总额减少610,859,823.46元，本次计提资产减值准备已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法（一）2019年度公司计提应收票据坏账准备286,070.73元,计提应收账款坏账准备46,213,018.19元，计提其它应收款坏账准备9,696,840.02元。

坏账准备的确认标准及计提方法为：1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：（1）单项金额重大的判断依据或金额标准：金额在100万元（含本数）以上。

单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账备，计入当期损益。

赛为智能：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2012年10月)

第四章账户及股份管理
第二十条公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第二十一条董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国公司对每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。
第二十二条公司上市满一年后，董事、监事、高级管理人员证过二级市场购置、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可
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深圳市赛为智能股份
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
算基数。上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，
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深圳市赛为智能股份
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第八条公司董事、监事和高级管理人员应当确保以下自然人组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为
〔一〕公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、〔二〕公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织〔三〕公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹〔四〕中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能的自然人、法人或其他组织。上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种度第十五条的规定执行。
第二十六条对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第二十七条公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自、监事和高级管理人员违反本制度规定的，事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的当事人真实意思的表示〔如证券账户被他人非法冒用等情形〕，公下方式〔包括但不限于〕追究当事人的责任：