合规,从我做起!
新践行合规从我做起范文(推荐十六篇)
践行合规从我做起范文(推荐十六篇)5践行合规从我做起范文(篇一)通过前一阶段案件风险“大排查”活动的开展,我深刻的认识到合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农村合作银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式,是农村合作银行信仰和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理经验方式并付诸实践的价值观念,集中体现了合作银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力,是推动农村合作银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。
可以说,这次活动的开展,让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。
下面,就这次学习的收获,我谈点我的见解。
一、加强合规文化教育,是提高经营治理水平的需要。
开展合规文化教育活动对规范操作行为,遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。
一方面,要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉,使之成为企业合规文化建设的倡导者,策划者、推动者。
当今社会是一个知识经济社会,各种新事物不断涌现,新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习,全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识,不断更新知识结构,努力提高综合素质,更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照“一岗双责”的要求,认真履行岗位职责,非凡是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习,不断提高自身的综合素质,增强明辩事非和拒腐防变的能力,做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时,要进一步端正经营指导思想,增强依法合规审慎经营意识,把我行各项经营活动引向正确轨道,推进各项业务健康有效发展。
要在我行内部大兴求真务实之风,形成讲实话,报实情,出实招,办实事,务实效的经营作风,营造良好的经营环境,提升治理水平,严明纪律,严格责任,狠抓落实,严格控制各类道德风险、经营风险和治理风险,维护和提升农村合作银行形象。
一方面,要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟悉,全行干部职工是泉州农村合作银行企业合规文化建设的主体,又是企业合规文化的实践者和创造者,没有广大员工的积极参与,就不可能建设好优良的合规文化企业,更谈不上让员工遵纪守法。
合规从我做起[修改版]
第一篇:合规从我做起合规从我做起当日历一页页撕落,不知不觉间,我已经来到信用社工作七年。
七年来,我已褪去当初的彷徨和不知所措,守着一份执着,一份愉悦,一份收获,在这平平淡淡的生活和工作中,收获着一纷纷的喜悦;七年来,按照联社安排,我的岗位从最初的储蓄记账员,到主管,到会计,再到现在联社电脑部技术员,尽管岗位不断变化,但我的心中始终坚持着“合规”二字,尽心尽力做好领导安排的各项工作和任务。
合规,不仅关系到个人工作的规范与效率,更关系到企业的发展与形象。
不讲合规,一旦发生事件,再好的经营业绩也是海市蜃楼;不懂合规,哪怕是轻轻的一碰键盘,就能使数百万元资金流失,给客户和单位造成巨大损失;摈弃合规,就会误入歧途,走上危险的不归之路。
树立新时期的“合规文化”是规范行业服务标准的有效举措。
但是,如何让“合规”深入人心,融入员工的实际行动中,并成为一种习惯呢?对此,我谈几点个人的体会:一、要以德立身古语有云:百行德为首。
做人,应该身先立德,做事,亦应该以德从业。
在我们的日常工作中,如何做到以德立身呢?要以德立身,我觉得最重要的就是树立爱岗敬业的奉献精神。
从到信用社工作以来,在我的身边,有很多这样的先进榜样,他们勤奋学习、爱岗敬业、踏实苦干、开拓创新;他们工作兢兢业业,恪尽职守,立足本职;他们严于律己,不为亲情所累,不为金钱所动;他们始终把企业和客户的利益放在第一位,用坚强和执着实践着爱岗敬业的誓言。
这些爱岗敬业的榜样让我感到:人生中,总有那么一群人在鼓舞着我,激励着我;总有那么一种精神,引领我奋发图强;总有那么一种力量让我信心倍增,驱使我不断前进。
爱岗敬业,它看似平凡,实则伟大。
从大的方面来说,一份职业,一个工作岗位,都是一个人赖以生存和发展的基础保障;从小的方面讲,比如我们信用社,每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障,也是信用社存在和发展的必需。
在我们当前这个信用社组建农村商业银行的改革关键时候,信用社要发展,要在这个竞争激烈的金融业中不断强大,立于不败之地,离不开我们每一位员工无私奉献的爱岗敬业精神。
学习《从我做起,合规操作专题教育读本》心得体会
学习《从我做起,合规操作专题教育读本》心得体会最近我参加了公司组织的《从我做起,合规操作专题教育读本》培训班,本次培训班旨在推动公司项目和业务的开展,提高员工的风险意识和合规素养,为公司的可持续发展提供保障。
在这次培训中,我收获了很多有价值的知识,也深刻认识到自己在公司合规意识方面的不足。
培训内容概述培训从平时工作认真做合规到保证公司合规这一主线展开,包括合规管理流程、项目合规采购风险防范、合规咨询机构选择等方面。
在培训班中,讲师结合自己在合规领域的实践经验,给我们深入浅出地讲解了一些实用的技巧和方法,帮助我们更好地理解和掌握合规操作的重要性。
最让我深刻铭记的是培训班中提到的几个案例,这些案例涉及公司在合规领域出现的一些问题,尤其是那些因为一时疏忽导致引发的风险事件。
这些案例让我们切实认识到公司合规意识的不足,也让我们更加深刻地认识到合规意识对公司的重要性。
我的收获首先,我认识到自己的合规意识方面还存在不足,需要加强学习和实践。
在日常工作中,我要更加认真负责地对待公司合规相关的工作,严格遵守公司的制度和流程,尽可能减少因为个人疏忽导致的风险事件。
其次,我还学到了一些实用的技巧和方法,尤其是在企业采购和风险防范方面。
在对供应商进行筛选时,我们需要从合规的角度进行考虑,要选择符合国家和公司要求的供应商,防止存在合规风险。
同时,在风险防范方面,我们需要进行全面的排查和分析,及时发现和解决潜在的风险,确保公司的业务和项目顺利开展。
最后,我认识到合规意识的培养需要长期的努力,不能一蹴而就。
我们需要持之以恒地学习和实践,不断提高自己的合规素养和风险意识。
只有这样,我们才能有更好的水平和能力,更好地服务公司的业务和发展。
总结通过参加《从我做起,合规操作专题教育读本》的培训,我更加深刻地认识到自己在合规意识方面的不足,同时也获得了很多实用的技巧和方法。
我会在日常工作中认真负责地对待公司合规相关的工作,严格遵守公司的制度和流程,尽可能减少因为个人疏忽导致的风险事件。
合规操作 从我做起
合规操作,从我做起我眼中的合规就是一颗责任心:对客户,对自己,对建行;我眼中的合规就是一种约束力;没有死角,没有情面,没有侥幸;我眼中的合规就是一份使命感;为进步,为发展,为提高。
合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。
“合规操作,从我做起”。
一是管好自己。
作为一名前台柜员合规就是日常工作中的每一个细节都不能疏忽,对自己而言要严格遵守离柜锁屏、收章、锁箱,妥善保管本人的办讫章和个人名章,不得提供给他人使用,不得经办本人及直系亲属的业务及给自己授权,自己保管的重空要每天清点,务必做到账实相符,账簿相符......这只是合规建设中的冰山一角,但也是合规建设的重要基石。
如何从小事做起,如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。
自尊自爱是我们培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础,我们要从保护自己、保护家人的立场出发,切实提高自身防微杜渐的能力。
二是监督别人。
不要轻易相信别人,留心观察身边人,善于及时提出对异常业务处理的疑问,对自己经手复核和授权的的业务要有警惕性负责并追问到底,这是有效监督柜员间业务合规性的有力手段。
虽然我们从小接受的教育要我们学会信任,信任朋友,信任我们的工作伙伴,但我们毕竟处于一个特殊的岗位,一个特殊的职业,只有抱着怀疑的态度,我们才能时刻保持警觉,降低我们犯错的几率,保护自己的同时也是对同事的保护。
三是坚持流程。
金融业是高风险的行业,而流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法,实践证明,人制代替流程制往往隐藏着较大的风险隐患,流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。
所以我们的操作要有一套仅供个人学习参考固定的流程,有法可依。
四是加强学习。
加强业务知识的学习,很多时候我们违规操作却不自知,就是因为我们对业务操作不熟悉导致。
加强学习,加强自身业务素质的培养,就是从源头上认识合规文化,我们柜面制度虽然健全,但是我们的业务在拓展,我们的系统在不断的更新,衔接上难免有一些问题,这就要求我们多加强自身的积累,对新业务风险点有深刻的认识,防范于未然。
合规从我做起5篇[修改版]
第一篇:合规从我做起合规从我做起,风险到我为止尊敬的各位领导、各位评委,亲爱的同事们:大家好!今天我演讲的主题是《合规从我做起,风险到我为止》。
朋友们,我想请问大家这样一个问题:合规守法对于我们,它到底体现在哪里呢?是前台柜员的每一笔业务操作,还是审查员的每一笔贷款审批,亦或是高级管理者严谨的经营理念呢?这些都是,可我又觉得不够全面。
如今,合规守法已经与我们的思想融为一体,伴随着我们与交行共同成长。
合规,对于银行来说,是一个永恒的话题。
同时合规文化的建设也需要全体员工“从我做起”。
家有家规,国有国规,作为我们信用社员工,也必须要遵守信用社的规矩。
制度执行不可变通,只要是违反制度的事情,都坚决不做,只要是破坏规章的行为,都坚决抵制。
“一念之差,终身后悔”,只要人人树立了这样的观念,才能真正构建起东莞交行合规文化的绿色世界。
古语有云:道非道非常道,道法自然。
是啊,天有天道,人有人道,船有航道,车有轨道,合规就必须循规蹈矩,不能越雷池半步。
“人人讲合规、处处显合规”,才能将各种隐患消灭于萌芽之中,铸就企业成功的基石。
那么我们如何才能规避风险,更好的服务大众?从我个人经验出发我觉得应该做好以下几点。
一、心正,行正。
由于银行业的特殊性,直接与金钱打交道,因此首先须保持一颗正直的心,不妄生邪念。
在职业上,讲求道与德。
俗语说:一失足成千古恨。
如果不慎走错路,就会迷失了方向,何谈职业理想,何谈社会贡献,只能使自己陷于万劫不覆的深渊。
二、对人,对已,对工作,有责任心。
作为临柜人员,每天上班,不论自己心情状态如何,都要首先告诫自己,认真投入工作当中,按照规程办好每一笔业务,并认真做好六个方面的工作:第一,要求自己在办理业务时一定要认真,细心,做到一次过,尽量避免重复审查凭证;第二,统筹合理的安排自己的时间,不做无用功以便提高工作效率;第三,对于特殊的业务一定要在办理时格外小心审核,合规操作;第四,在办理业务时同事间要相互提醒,发现有任何不合规的问题时,一定要及时指出;第五,每日现金、重空一定要认真清点;第六,登记簿绝不流于形势,一定要做到帐实相符。
合规文化征文精选5篇
合规文化征文精选5篇(篇一)合规,从我做起俗语云:“无规矩不成方圆”,这是对合规重要性最好诠释,是社会发展、人类进步亘古不变的规律。
“控制风险”、“无风险”是商业银行经营的首要原则。
要确保做到无风险,就必须做到合规守法。
银行是服务行业,也是一个高风险的行业,作为一名银行员工,防范风险、避免风险、合规操作是一个重要而永久的主题。
“合规人人有责、合规创造价值、合规防控风险”。
合规,它不仅仅是一句口号,更是一种精神。
要做到合规经营,就要常怀合规之心,始终保持爱岗敬业,尽职尽责的事业心。
合规不能只停留在口头上,要落实到实际行动中去;合规不能只做好一朝一夕的工作,要做好每天每一份工作。
合规人人有责合规人人有责,规章制度的执行,不是一个人来执行的,是一个集体相互制约、相互监督来完成的。
每位员工心中有着“规矩”这把戒尺,大家自觉的按照规章制度完成每一天的工作,在合规文化气氛中把大家的爱岗敬业体现的淋漓尽致,是我们每个人用行动去践行的职业操守。
党委书记、董事长李天龙发表的重要讲话中提到:历史和现实的教训都表明,不坚守规矩的底线,触犯制度的高压线,必将对单位带来不可估量的损失,对个人带来不可挽回的后果。
这也是在提示我们每位农商行员工,“规矩”不可破,“界线”不可越。
在这样一个大集体,我们要认真负责地做好每一份工作,才能够积极承担起岗位赋予我们的职责,以高度的责任感融入我们的集体,集体合规,人人合规,才能为我们的农商行创造财富。
合规创造价值合规创造价值,是指通过合规管理增强银行在市场的持续竞争力,增加盈利空间和机会,为农商行创造价值。
如果我们每个人都在平凡的岗位上实现好普通的价值,无数个平凡汇聚成伟大,无数个普通集聚成非常,我们的企业才更有凝聚力。
合规不是一朝一夕的工作,是每一天每一份工作。
好的“规”的形成过程本身就是对业务和管理流程的整合和优化,可以给银行带来直接的经济效益;通过主动合规,办业务的过程中做到主动满足相关要求,获得客户的认可,获得竞争优势。
合规从我做起
合规从我做起合规,简而言之就是合乎规则。
对于一个银行来说,合规是十分重要的,合规不仅关乎银行内的运行,还关乎着我国经济与金融,作为一名银行职工,我应该承担起责任,严格遵守法律法规,合规从我做起。
我认为合规应做到以下几点:一、增强自身的职责意识首先我们应该在心理树立起职责新的意识。
不论是在什么岗位上,我们都应该时刻铭记我们身上的职责重担,无论是在什么时候,只要在工作当中,都有要绷紧心中的弦,严格按照规章办事,按规操作。
我们应该在心中坚定信念,同时做到爱岗敬业。
在工作上的厌倦、松懈等情绪,都会影响到我们的工作,由于自身思想上的麻痹大意,对于自己所经办的夜幕审核的不仔细,把关不严,没有仔细检查,所造成重大损失的案例历历在目,我们应该引以为戒,时刻提醒自己:“我的微小疏忽,可能给客户带来很大麻烦;我的微小失误,可能给银行带来巨大损失。
”以此来督促自己,增强自身的职责意识,避免马虎大意造成的错误。
职责意识对于自身是一种约束,约束我们要认真工作,从而更好的服务人们大众。
在之前的工作时间当中,我们接触过众多的案例,大多都是由于自身的职责意识不强而导致的。
同事之间发现了错误也不相互提醒;行为错误也不警示,这些都应该引起我们的重视。
不仅是要增强自身的职责意识,还应该让自己身边周围的人一起树立起职责意识,减少或杜绝错误的发生,不给犯罪人员可乘之机。
倘若我们每个人在对自己负责的同时,也对他人负责,那么,我们相互监督的制约机制就会迅速的建立起来,从而实现平安银行的目标。
二、加强学习,提高自身素养,树立牢固的职业操守作为一名银行职员,也是在世界这个大的金融业圈子中的一员,不断的提高自身的素质,加强业务的学习与思想觉悟,提高自身的道德品质,升华自身。
一方面,我们应自觉学习,学习银行内部各种制度、禁令,明白什么可为什么不可为;应时时关注新闻热点,关注现今的情况,学习先进人员的工作态度与工作精神,做一个充满正能量,并散发正能量的人。
从我做起,合规操作心得体会3篇
从我做起,合规操作心得体会 (2)从我做起,合规操作心得体会 (2)精选3篇(一)1. 充分了解相关合规规定:在合规操作中,需要了解并遵守相关的法律法规、行业准则和内部规章制度。
充分了解这些规定,可以避免违法和失误。
2. 建立完善的合规制度:建立和实施完善的合规制度是合规操作的重要一步。
这包括制定合规政策和流程,明确责任和权限,并向员工提供必要的培训和指导。
3. 谨慎原则:在合规操作中,要始终坚持谨慎原则。
遵循合规操作的最基本原则是审慎和专业。
明确自己工作的范围和权限,不超越权限从事违反合规操作的活动。
4. 透明度与诚信:在合规操作中,透明与诚信是非常重要的。
要在各方面保持透明,及时向上级报告相关事宜,并积极与相关部门或监管机构合作,提供所需文件和信息。
5. 风险评估与管理:合规操作要进行风险评估与管理。
要理解潜在风险,并采取相应的措施进行预防和管理。
6. 审查与改进:合规操作要进行定期审查与改进。
要定期审查合规政策和流程的有效性,发现问题和不足,并及时进行改进。
总结起来,合规操作是每个人的责任。
大家应努力增加专业知识和技能,与时俱进,保持对合规操作的高度重视,并积极参与合规培训和知识分享,从自己做起,共同推动合规操作的发展和完善。
从我做起,合规操作心得体会 (2)精选3篇(二)在工作中,合规操作是非常重要的,它涉及到企业的合法性和信誉。
以下是我从实践中总结的一些合规操作心得体会:1.遵守法律法规:合规操作的首要原则是要遵守国家和地方的法律法规,包括劳动法、著作权法、税收法等。
了解并遵守相关法规是企业合规操作的基础。
2.建立内部合规制度:企业应该建立一套完善的内部合规制度,明确员工的职责和权利,并制定明确的规则和流程来应对各种风险和挑战。
内部合规制度需要不断更新和完善,以适应不断变化的法律法规和市场需求。
3.培训员工:合规操作不只是管理层的事情,每个员工都应该了解企业的合规制度,并知道如何履行自己的合规责任。
2023年银行员工合规体会:合规操作你我做起6篇
银行员工合规体会:合规操作你我做起6篇篇一银行员工合规体会:合规操作你我做起树合规经营理念,爱金融职业生涯------合规经营,从我做起业务发展和风险控制,是银行业永恒不变的话题。
随着市场的逐渐发展,在追求控制三大风险的过程中,另一个更加基本的风险——合规风险的重要性开始显现出来。
合规风险在风险控制中具有基础和核心的作用,合规风险不仅从根本上给了银行风险控制的准则,也从理论上对不断完善市场风险、操作风险和信用风险起到了指引作用。
一、树立合规经营意识。
首先,加强合规经营,是防范操作风险的需要。
开展合规经营对规范操作行为,遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。
其次,合规经营是完善我行制度体系的需要。
金融机构赖以生存的质量效益源于依法合规经营,源于每条业务线的每个环节,源于每个岗位的每位员工。
因此,我行的发展要以合法合规经营为前提,这样才能从源头上预防风险。
第三,合规经营是落实科学发展观,实现发展目标的重要保证。
在发展开拓业务和同业竞争中,只有紧紧遵循合规经营的理念,提高管理的质量,才能保证我行的健康可持续发展。
二、构建和完善金融合规制度体系(一)建立健全各项制度。
没有规矩不成方圆,制度是实现企业经营和管理目标的行为准则。
必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,相关部门应进行专门研究,及时制订或修订。
(二)认真执行各项制度。
制度是要强制硬性执行的,保证其各方协调运转和全方位安全的基本法则,它不同于道德准则,不是规劝、倡导,而是必须。
就目前迫切需要完善建设的就有建设强有力的合规体制,建立有效的合规风险管理体系,就必须要有制度作保障,用制度引导各岗位人员的行为,使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
三、建立企业合规文化(一)合规风险管理不仅体现在完善的合规制度,也要求建立强力的合规文化。
合规文化是指企业内部自上而下的所有从业人员主动遵守各种规章管理制度,自觉维护规则的有效性与权威性的一种氛围与机制。
合规文化征文精选5篇
合规文化征文精选5篇(篇一)合规,从我做起俗语云:“无规矩不成方圆”,这是对合规重要性最好诠释,是社会发展、人类进步亘古不变的规律。
“控制风险”、“无风险”是商业银行经营的首要原则。
要确保做到无风险,就必须做到合规守法。
银行是服务行业,也是一个高风险的行业,作为一名银行员工,防范风险、避免风险、合规操作是一个重要而永久的主题。
“合规人人有责、合规创造价值、合规防控风险”。
合规,它不仅仅是一句口号,更是一种精神。
要做到合规经营,就要常怀合规之心,始终保持爱岗敬业,尽职尽责的事业心。
合规不能只停留在口头上,要落实到实际行动中去;合规不能只做好一朝一夕的工作,要做好每天每一份工作。
合规人人有责合规人人有责,规章制度的执行,不是一个人来执行的,是一个集体相互制约、相互监督来完成的。
每位员工心中有着“规矩”这把戒尺,大家自觉的按照规章制度完成每一天的工作,在合规文化气氛中把大家的爱岗敬业体现的淋漓尽致,是我们每个人用行动去践行的职业操守。
党委书记、董事长李天龙发表的重要讲话中提到:历史和现实的教训都表明,不坚守规矩的底线,触犯制度的高压线,必将对单位带来不可估量的损失,对个人带来不可挽回的后果。
这也是在提示我们每位农商行员工,“规矩”不可破,“界线”不可越。
在这样一个大集体,我们要认真负责地做好每一份工作,才能够积极承担起岗位赋予我们的职责,以高度的责任感融入我们的集体,集体合规,人人合规,才能为我们的农商行创造财富。
合规创造价值合规创造价值,是指通过合规管理增强银行在市场的持续竞争力,增加盈利空间和机会,为农商行创造价值。
如果我们每个人都在平凡的岗位上实现好普通的价值,无数个平凡汇聚成伟大,无数个普通集聚成非常,我们的企业才更有凝聚力。
合规不是一朝一夕的工作,是每一天每一份工作。
好的“规”的形成过程本身就是对业务和管理流程的整合和优化,可以给银行带来直接的经济效益;通过主动合规,办业务的过程中做到主动满足相关要求,获得客户的认可,获得竞争优势。
“从我做起,合规操作”学习总结5篇
“从我做起,合规操作”学习总结5篇第1篇示例:在学习中我了解到合规操作是企业管理的基石。
一个企业要想长久发展,必须建立在遵守法律法规的基础上。
遵守法律法规不仅是企业的责任,也是每个员工应尽的义务。
合规操作涉及到公司的财务、人力资源、生产制造等各个方面,任何一个环节出现问题都可能对企业造成严重影响。
我们作为员工要时刻保持清醒头脑,不做违法违规的事情。
在学习中我认识到合规操作需要全员共同参与。
在企业中,每一个员工都是公司的一份子,每个人的行为举止都可能影响到整个企业的形象和声誉。
合规操作不仅是管理层的责任,也是每个员工应该承担的责任。
每个员工都应该时刻保持警惕,严格要求自己,做到守法诚信,不做违法乱纪的事情。
学习中我发现合规操作需要多方面的保障措施。
除了公司制定的相关规章制度外,员工个人也需要自觉遵守规定,做到言行一致,严守底线。
公司还需要加强内部监督,建立健全的内部控制机制,及时发现和纠正违规行为,确保公司的合规运营。
公司还可以通过定期培训和考核等形式,提高员工的合规意识和能力,为公司的合规操作提供有效保障。
在学习中我深刻感受到了合规操作的好处。
合规操作不仅可以帮助企业规范管理,提高效益,还可以保护员工的权益,减少风险,增强企业的可持续发展能力。
只有做到合规从我做起,每个员工都积极配合,才能让企业更好地发展,实现共赢共荣的目标。
学习“从我做起,合规操作”,让我深刻认识到了合规操作的重要性,以及每个员工在其中的作用和责任。
我会时刻保持警惕,严格要求自己,做一个遵纪守法,守法诚信的员工。
相信在公司的领导和同事的共同努力下,我们能够做到合规从我做起,共同维护公司的合法权益,实现公司的长期发展目标。
希望每一个员工都能认识到合规操作的重要性,以实际行动践行“从我做起,合规操作”的理念。
【2001字】。
第2篇示例:随着社会的发展,合规操作已经成为了企业发展的关键环节,也成为了每一个从业人员必须遵守的准则。
在日常工作中,我们要时刻牢记“从我做起,合规操作”,保证自己的行为符合法律法规和公司政策,保护企业和个人的利益。
合规,从我做起
合规,从我做起引言在当今的商业环境中,合规已经成为企业不可忽视的重要方面。
随着法规和监管要求的不断增加,企业需要确保其经营活动符合法律法规的要求,以避免潜在的法律风险和损害企业声誉。
合规是一项庞大且复杂的任务,需要全员参与和持续改进,只有每个员工从自身做起,才能确保企业的合规。
什么是合规合规是指企业在经营过程中遵守适用的法律、法规、标准和社会伦理等方面的要求,以确保企业的行为合法、合规、合乎道德。
合规是企业管理的一项重要任务,涉及到各个方面的业务活动,包括但不限于法律合规、财务合规、人事合规等。
合规不仅仅是一个法规遵守的问题,更是涉及到企业信誉和社会责任的问题。
为什么合规如此重要法律风险合规风险是企业面临的一项重要风险之一。
如果企业违反适用的法律法规,将可能面临罚款、诉讼、行政处罚等法律风险。
这些风险不仅会给企业带来巨大的经济损失,还会对企业的声誉造成严重影响,甚至引发业务中断。
因此,合规对于企业来说不仅是一项法律责任,更是一项商业策略。
品牌声誉合规是企业维护品牌声誉的基础。
一家诚信守法、合规经营的企业,往往能够赢得客户的信任和支持,树立起可靠、高尚的企业形象。
相反,如果企业涉及违规行为,不仅会受到舆论质疑和负面报道,还可能导致消费者对企业产生不信任感,从而导致销售下滑和客户流失。
社会责任合规是企业履行社会责任的体现。
企业作为社会的一员,除了追求利润最大化,还应承担起社会责任,为社会做出贡献。
合规不仅是企业遵守法律法规的要求,更是企业树立良好社会形象的重要途径。
通过合规经营,企业能够保护消费者权益、促进公平竞争、保障员工福利,为社会的可持续发展做出贡献。
如何从个人做起每个员工都是企业合规的重要一环,只有每个员工都意识到合规的重要性,并付诸行动,才能确保企业在合规方面取得成功。
以下是从个人角度出发,如何从我做起,确保合规的几个方面:了解法律和法规作为员工,我们应该对与自己工作相关的法律和法规进行了解。
践行合规-从我做起
定期进行合规检查和监督,确保企业运营 符合相关法规和政策。
合规管理的实践
01
合同管理
加强合同管理,确保合同内容符 合相关法规和政策。
知识产权保护
保护企业知识产权,防止侵权行 为给企业造成损失。
03
02
反腐败管理
建立反腐败机制,防止企业员工 利用职权谋取私利。
安全环保管理
加强安全环保管理,确保企业运 营符合国家安全环保法规。
《践行合规-从我做起》
2023-10-28
contents
目录
• 合规概述 • 企业合规管理体系 • 个人合规责任 • 合规风险识别与防范 • 违规行为查处与纠正措施 • 合规文化培育与实践
01
合规概述
合规的定义
合规是指企业及其员工的行为和操作符合国家法律法规、行业标准和道德规范等 要求。
合规是一种企业自我约束、自我规范的行为,旨在确保企业的行为合法、合规、 合理。
05
违规行为查处与纠正措施
违规行为的定义与类型
定义
01 违规行为是道德规范等行为。
类型
02 包括但不限于以下几种类型
欺诈行为
03 如虚构业务、伪造单据、虚报
费用等;
贪污受贿行为
04 如收受贿赂、挪用公款等;
侵犯知识产权行为
05 如盗用他人专利、侵犯商标等
潜在风险
包括可能出现的新的法律法规、监管政策以及由 此带来的合规风险。
合规风险评估与应对
评估标准
包括公司内部的合规标准、监管机构的合规要求以及相关法律法 规的规定。
评估方法
包括定期合规检查、风险点排查、合规风险评估等。
应对措施
针对不同的合规风险,采取相应的应对措施,如完善制度、加强 培训、整改问题等。
心得体会 践行合规从我做起15篇 学习从我做起合规操作教育读本心得体会
践行合规从我做起15篇学习从我做起合规操作教育读本心得体会只有合规经营,企业才会发展壮大—学习《从我做起,合规操作专题教育读本》心得体会在全省农业银行员工开展学习《从我做起,合规操作专题教育读本》的活动中,本人对待这次活动是非常重视,虽然近来工作繁忙,但我还是对照着书本知识,联系平时实际工作。
做到集体学习时候认真听讲,工作之外的时间做好学习笔记,通过一个多月的对《从我做起,合规操作专题教育读本》的学习,本人认为学习了此书能够切实提高本人执行制度的自觉性、增强控制风险和识别风险的能力,可以从源头遏制违规违纪问题和案件的发生,学习了《从我做起,合规操作专题教育读本》之后,本人感触颇多,下面是本人的一点个人体会:一、坚守规章制度,熟悉业务流程,不盲目听从命令。
从上级行传达给每个员工违规违纪教育案例中看出,很大一部份案例都是我们员工缺少对制度的学习、同时对业务流程相关制度理解不透、不熟悉,有时既使自己站在犯错误的边缘也浑然不知,总以会这事做了也不会造成什么后果,如案例二就是这样的例子,当事人对业务不熟悉,凭着同事关系,迫于所主任的威力,盲目听从上级指示,结果后果是自己丢掉了饭碗,害了自己,如果当事人稍微制止的话,结果却大不一样,这都是自己对制度不熟悉的后果,说到这里,我又想到我们平时的工作:有客户拿来未到期的存单来行办理提前支支取业务,本来按规定提前支取要存款本人的身份证和代理人的身份证才可以支取,可是有的柜员凭着与储户熟悉的关系或当事人求情、说路途之遥等等原因,就给储户办理了提前支取业务,结果呢,这笔存款刚好是家中二人闹离婚而当事人拿不到存款本人的身份证才出此下策。
就因为这原因——我们没坚守制度,让存款人找上门来找麻烦,可想而知,我们的临柜人员就要为这钱负责追回,这就是没坚守制度的结果。
二、忠于职守,爱岗敬业,不做违法乱纪之事。
《从我做起,合规操作专题教育读本》这本书都是金融工作人员在长期的工作经验的总结,它涉及到我们银行的各个部门特别是前台操作人员,这里面有我们工作人员的操作流程,各个工作类别的职责与权限、工作的内容。
践行合规-从我做起
影响。
自觉接受监督
01
02
03
接受上级监督
接受上级领导和相关部门 的监督,确保个人行为符 合规范和要求。
配合监督检查
配合上级监督检查,提供 真实、准确的资料和信息 ,体现诚信守法形象。
对监督持积极态度
对监督检查中发现的问题 ,应积极整改,并从中吸 取教训,不断完善自我。
03
我身边的合规
日常工作中的合规
了解并遵守国家和地方政府的 法律法规,如税法、交通安全
法、环境保护法等。
合理消费与储蓄
理性消费,合理安排个人财务, 注意节约,避免过度消费和浪费 。
维护社会公共秩序
遵守社会公共秩序,不参与违法、 不良行为,尊重他人权利和尊严。
社会活动中的合规
积极参与公益活动
关注社会公益事业,积极参与 志愿者活动,为社会做出贡献
遵守公司规章制度
了解并严格遵守公司的各 项规章制度,包括但不限 于安全生产、劳动纪律、 质量管理等方面的规定。
保护公司信息安全
不泄露公司商业机密和敏 感信息,不利用公司资源 谋取私利,发现违规行为 及时报告。
合理安排工作时间
按时完成工作任务,不拖 延、不敷衍,确保工作质 量和效率。
生活方面的合规
遵守法律法规
对家庭的危害
家庭财产受损
个人违规行为往往会导致家庭财产受损,给家庭带来经济压力。
家庭声誉受损
个人的不良行为会影响整个家庭的声誉,使家庭在社会中的地位受到影响。
对社会的危害
社会资源浪费
违规行为会导致社会资源的浪费,使得社会运转效率降低。
社会信任降低
个人的违规行为会引发整个社会的信任危机,降低社会的和谐度和稳定性。
从我做起合规操作心得体会3篇
从我做起合规操作心得体会 (2)从我做起合规操作心得体会 (2)精选3篇(一)合规操作是指在遵守法律法规和内部规定的基础上进行工作和业务操作。
作为从我做起的一份体会,以下是我总结的几点心得:1. 了解法律法规:要积极主动地学习和了解相关的法律法规,包括行业内的法规和公司内部的规定,确保自己对合规要求有清晰的认识。
2. 诚实守信:坚守职业道德,保持诚实守信的原则,在工作中不进行欺诈、虚假陈述等行为,确保自己的行为符合诚信合规的标准。
3. 遵循规范流程:要按照公司制定的规范流程进行工作操作,不随意更改流程或规避流程要求,确保所有的操作都能够被审查和追溯。
4. 审慎决策:在做出决策时,要全面考虑相关的法律法规要求和合规风险,不搞权谋、勾心斗角,以合规原则为前提,做出理性、客观的决策。
5. 不逃避责任:对于自己的错误行为或者违规操作,要勇于承担责任,并积极主动地采取改正措施,以减少损失和避免再次发生类似的问题。
6. 建立合规意识:要始终保持合规的警觉意识,时刻提醒自己在工作和业务中要合规操作,不放松对合规要求的关注和执行。
7. 不参与违法违规行为:坚决杜绝个人行为或参与他人的违法违规行为,不利用职务之便谋取不正当利益,做到清白廉洁。
总之,合规操作是每个从业人员应该具备的基本素质和职业操守,对于公司的长远发展和个人的职业生涯都具有重要意义。
在工作中,我们要时刻铭记合规原则,从我做起,努力做到诚实守信、遵守规范流程、审慎决策、承担责任,为公司的合规运营做出自己的贡献。
从我做起合规操作心得体会 (2)精选3篇(二)合规操作是指遵守各种法律法规和规章制度,确保企业或个人在商业活动中合法、合规的行为。
以下是我在合规操作方面的心得体会:1. 加强法律知识的学习和了解:了解相关的法律法规和规章制度对自身的影响,根据实际情况制定相应的合规措施。
2. 建立健全的内部合规制度:制定明确的合规政策和流程,明确岗位职责和权限,保证业务操作符合法规要求。
合规从我做起心得体会6篇
合规从我做起心得体会6篇(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。
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合规从我做起承诺书
合规从我做起承诺书下面是作者精心整理的合规从我做起承诺书(共含16篇),希望能够帮助到大家。
篇1:合规承诺书一、服务项目(一)、营业网点1、推行首问责任制,遇到客户的第一接待人,要至始止终的帮助客户联系解决;2、按时上下班,做到满时满点服务;3、使用文明用语,不怠慢、顶撞、刁难客户,做到来有迎声,走有送声;4、员工仪表端庄,着装统一,挂牌上岗;5、对外支付七成新以上人民币;6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品;7、在无机械故障和网络故障的前提下,自动柜员机24小时工作。
(二)、结算业务1、不无理拒付或压票;2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理,本系统内,且收款人开户行通汇的情况下,24小时以内到帐。
客户使用“实时汇兑”系统,即刻到帐;3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息,当日入帐。
(三)、信贷业务1、服务标准:在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下,由支行客户业务部(企事业法人客户)、个人业务部(自然人客户)受理其借款申请;2、服务时限:(1)、短期借款1个月内答复;(2)、中长期贷款6个月内答复;(3)、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押的贷款、出口押汇等信用业务时,如符合相关政策规定、手续完备,1个工作日内办理完毕。
二、违诺处理1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的,第一次处罚20元,并让责任人向客户登门道歉,取消年终先进个人评选资格;第二次处罚50元,除登门道歉外,全行通报批评,年终考核为不称职;3次以上予以下岗;2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事,一经查实,对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关;三、投诉监督客户投诉,3个工作日内予以答复,如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的,及时向有关单位和客户作出解释。
监督电话:1、计划献财务部2、个人业务部:3、客户业务部:4、行长电话:5、单位负责人:篇2:合规承诺书#公司员工合规责任承诺书姓名:岗位:为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定,端正工作态度,正确对待和行使工作职责,加强自我约束力,提升经营管理水平,本人郑重承诺如下:一、严格遵守金融行业职业行为规范(一)自觉学法、懂法、守法,遵守国家金融法规和财务制度,尊重和保护知识产权,自觉维护金融稳定和安全;严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度,依法、合规开展业务,客观、真实反映本机构业务信息。
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合规,从我做起!
俗话说,“没有规矩,不成方圆”这是对合规重要性深入浅出的最好诠释,就是说,不能模糊了是与非、善与恶、美与丑的界限,这是时代的需求,是亘古不变的规律。
其实文明与不文明,合规与不合规,仅一步之遥,乃至于只是心中一闪念,所以,我们要有“不因善小而不为,也不因恶小而为之”的思想意识。
文明与合规就是相辅相成的,文明就是合规,合规伴随着文明,明确这一道德准则,并身体力行,就能抵制强大的冲击与诱惑。
然而,在我们身边还存在着一些违规违纪行为,近段时间来通报的错误范例,给我们再一次敲响了警钟,它像一个警示牌,在时刻提醒着我们要严格遵守规章制度,只有这样,我们才能在工作岗位上牢固树立起合规文明新风尚。
一种良好的、健康的思想文化对于行动的指导意义是不言而喻的。
我们常州众成的每一名员工应该看到,如果没有文明合规的思想境界,我们常州众成已经取得的改革成果将会前功尽弃,不但如此,也许会被苍蝇、灰尘及污秽的空气所埋藏!更谈不上什么企业文化可言。
开展文明教育活动是当前我们常州众成规范操作行为、抵制违规违纪问题和防范错误发生、全面防范风险、提升经营管理水平的迫切需要。
现在的我,心潮澎湃,激动不已,每一段慷慨激昂的告白或高兴,或痛惜。
我的心灵受到了极大的震撼。
文明合规就是我们的生命,就是我们赖以生存和发展的源泉,没了文明与合规,无异于结束了自己的生命,我时刻以此鞭策自己,做一名文明的常州众成人,做一名合规的常州众成人。
我是这样想的,也是这样做的,现在如此,今后也如此。
如果有人问为什么,很简单,我会毫不讳言、理直气壮的说,我们就靠它吃饭!是的,塑造合规企业文化,争做文明员工,需要你、需要我、需要我们大家,从小事做起,从点滴做起,从现在做起!
如果有人问我,一次文章的书写能不能改变我们工作中的那些违规违纪呢?我说不,一次写作就像以此教育,一次倡导,对于工作中那些不文明不合规的现象,也许不可能药到病除,但是我相信,只要从身边的细节做起,从自己做起,我们身边的黑暗就会少一些,也时刻提醒这文明在今后的人生路上不断的努力进步!。