社会资本视角下行业协会商会能力模型构建研究

社会资本视角下行业协会商会能力模型构建研究作者：张良郑明明来源：《学会》2016年第12期[摘要]行业协会商会作为社会治理的重要主体，其运作和发展都需要相应的社会资本。

本文从社会资本理论出发，分析行业协会商会能力建设的形成机制，提出“社会资本—能力”的分析框架，从结构、认知、关系三个维度构建行业协会商会的能力模型，强调利用社会资本提升行业协会商会能力。

[关键词]社会资本行业协会商会能力结构模型构建一、问题的提出行业协会商会是市场经济国家普遍存在的促进经济领域各类互益性活动并提供行业性和社会性公共服务的社会组织形式[1]。

国家治理体系和治理能力现代化要求各种社会组织的活力得到发挥[2]。

作为社会组织的组成部分，行业协会商会是社会治理的重要主体之一，其能力建设情况备受学界关注。

许多学者对行业协会商会能力建设的内容和具体途径进行了讨论。

胡辉华、黄淑贤认为行业协会商会的能力建设就是培育自身能力的活动和过程，其基本内容包括调查研究能力和人际沟通能力[3]；于蜀从行业协会商会的功能出发将其能力划分为行业规制能力、公共协商能力、行业代表能力、形象塑造能力等[4]；还有一些学者从应对国际贸易争端、维护行业企业利益角度分析行业协会商会的作用和能力。

目前，大部分研究对行业协会商会能力的分类标准并不统一，未能构建起较为完整的能力结构或能力体系。

少数学者尝试对行业协会商会能力进行整体性研究，如基于价值网络视角把行业协会商会的能力分为结构能力、运作能力和关系能力，并构建出“S—O—R模型”[5]。

这是从管理学的视角出发，把行业协会商会视为具有一定经济属性的行业组织，在一定程度上忽视了行业协会商会作为社会组织的“社会性”本质。

因此，要更为全面地把握行业协会商会的能力及结构，必须把行业协会商会置于社会治理的结构网络中，回归其“社会性”本质。

有学者从社会资本视角研究非营利组织的核心能力建设问题，把非营利组织核心能力分为合作能力、筹资能力和公信能力[6]，这符合非营利组织“社会性”本质。

鉴于此，本文从社会资本的视角出发，设计行业协会商会能力及结构的分析框架，研究行业协会商会发挥其功能和作用所必须具备的能力，并在此基础上构建能力结构模型。

二、理论分析框架的构建（一）理论回顾布迪厄从社会网络的角度出发，阐明了社会资本的概念，认为“社会资本就是实际的或潜在的资源的集合体，持久的网络占有和资源的关系密不可分”[7]。

在布迪厄看来，社会资本以关系网络的形式存在，这一网络由不同的社会要素相互联结而构成，每一要素在网络中占有不同的位置，该位置含有权力和资源。

科尔曼从功能角度来定义社会资本，认为社会资本区别于其他形式的资本，其存在于人际关系的结构中，是否拥有社会资本决定了人们是否可能实现某些既定目标[8]。

换言之，社会资本是一种由社会关系带来的资源，并且具有增值性。

林南认为“社会资本是通过社会关系获得的资本，它借助于行动者所在网络或所在群体中的联系和资源而起作用”[9]。

也就是说，社会资本具有资源特性，这种资源不为个人直接占有，而是存在于人与人的关系之中，必须与他人交往才能获得，缺乏这些资源的人们可以通过直接的社会网络而获取。

帕特南认为，“社会资本可以解决合作中的困境，社会团体可促进人际间的网络、互信和平等交换的规范的产生”[10]，在这种或多或少制度化的持久接触中，不单使个人获得更多资源，更能促进整体经济和社会的发展。

从上述不同学者的论述中可以得出关于社会资本理论中一些共性的理念。

社会资本以社会关系为基础，这种社会关系使个人或组织处于关系网络组成的社会结构中，受到社会认同并通过社会关系获取资源。

所以本质上，社会资本是一种关系资源，能够提高集体行动的效率并降低合作的成本，它是社会组织存在和发挥作用的基础，又是社会组织提高自身能力必需的条件，而这正是本文从社会资本理论出发研究行业协会商会能力及能力结构的最重要原因。

（二）分析框架的设计依据1.行业协会商会的双重赋权。

行业协会商会产生的动力源于两种不同的需求，即企业需求和政府需求。

从两种需求满足的排列组合过程中，通过赋权使行业协会商会拥有相应的功能[11]。

在现实中存在三种组合关系：第一种是由企业自发推动“自下而上”形成的行业协会商会，即初始是由企业（会员）赋权，在发展过程中需要不断争取政府的认可和支持来进一步提高其能力。

第二种是由政府“自上而下”推动形成的行业协会商会，即初始是由政府赋权，由于其部分职能来源于政府的转移而呈现出“行政锁定”的特点，需要争取企业（会员）的认同和信任来提高自身能力。

第三种是“上下联动”形成的行业协会商会，即初始是由企业（会员）和政府“双重赋权”[12]，在其发展过程中需要加强与企业（会员）及政府的互动来巩固良好的合作关系（见图1）。

因此，本文将“企业赋权型”“政府赋权型”和“双重赋权型”行业协会商会都纳入社会资本分析框架之内。

2.社会资本理论视角下的行业协会商会能力。

任何组织的存在都需要一定的基本条件，包括组织架构、办公场所等，但即使有了基本条件也不能保证其功能或作用充分发挥，因此，要进一步研究实现组织功能或作用需要具备的能力。

本文在社会资本视角下所研究的行业协会商会能力是一种在现有的社会网络基础上通过与企业（会员）、政府、社会公众等的互动合作获得的更高的认同和更强的信任，以进一步发现、吸引和整合社会资源来服务于行业发展的能力。

（三）理论推演：三个维度分析行业协会商会的社会资本具有结构维度。

林南根据“在控制链中的层级越高，位置与占据者的数量越少”这一假设，将资源抽象为金字塔形的等级制结构，在等级控制结构中位置越高，权威越多，个人或组织占据的权力越大[9]。

这可以理解为社会资本的结构维度，即处在社会关系网络中的不同位置，社会组织拥有不同的权力与影响力。

行业协会商会就处在企业（会员）与政府之间的位置，该位置一方面拥有企业（会员）的赋权，即由企业（会员）自身职能所派生出来的，并让渡给行业协会商会的行业内部的某些共性权能。

另一方面也有来自于政府的赋权，一是政府通过法律授予行业协会商会的法定权力，这是行业协会商会得到正式认可的必要条件；二是政府通过委托或授权的形式授予行业协会商会为了完成某项特定任务或履行特定职能所必须具备的权力，这是行业协会商会提高权威性的有力保障[13]。

行业协会商会的社会资本同样具有认知维度。

布迪厄将社会资本视为群体成员的身份投资，社会资本的重复交换强化了相互的认可和边界。

科尔曼认为，社会网络是封闭的，这种封闭性会增加系统内部行动者之间的依赖程度，同时减少对外部行动者的依赖。

组织内部的资源共享与外部的资源交换能够强化其社会资本的认同属性[14]。

行业协会商会为企业（会员）提供行业性的公共服务，能够增加企业（会员）对组织宗旨和自律规范等的认可程度；行业协会商会推进行业的诚信建设和自律自治，能够加强社会公众对其能力的认同；行业协会商会与政府的对话和合作，能够增加政府对其社会治理能力的认可。

这些是行业协会商会存在的合法性基础，也是进行能力建设所必需的社会资本。

行业协会商会的社会资本还具有关系维度。

无论是布迪厄的“社会资本以关系网络的形式存在”，科尔曼的“社会资本是从关系中获得”，还是林南的“期望在市场中得到回报的社会关系的投资”，都强调社会资本来自于社会关系，其本质是一种关系资源，此可理解为社会资本的关系维度。

对于企业来说，成为行业协会商会会员的本质目的，就是为了获取以个体身份在市场上难以获取的资源，行业协会商会会员的身份可以带来信息、成本等资源优势。

对于政府来说，行业协会商会可以在一定程度上提供部分公共服务，在行业治理上起到有效的作用，与之合作可以降低政策执行成本。

因此，形成良性的社会关系网络是行业协会商会拓展生存空间的需要，也是进行能力建设的必由之路。

三、行业协会商会能力结构模型的假设从结构维度来看，行业协会商会基于市场有序发展和行业有效规范的双重需要而产生，起着联结企业与政府的桥梁作用。

也就是说，在社会网络中有一个需要行业协会商会嵌入的位置，行业协会商会产生并获得政府和企业（会员）的赋权而具有合法性，这是行业协会商会存在的基础，也是分析行业协会商会能力的结构维度。

行业协会商会的“双重赋权”性质，保证了其在社会关系结构中拥有服务企业（会员赋权）与规范行业（政府赋权）的双重职能与能力。

由此可以做出推论：行业协会商会存在的首要价值，即维护企业（会员）利益、服务企业（会员）的共性需要，促进整个行业的发展，这是行业协会商会成立之时具有的职能要义，也是其存在的核心价值。

因此，服务企业（会员）能力和促进行业发展能力是行业协会商会的“核心能力”。

从认知维度分析，行业协会商会的社会资本通过企业（会员）的认同与社会声誉表现出来，而为了获取认知维度的社会资本，行业协会商会围绕核心能力延伸出行业自律能力和沟通协调能力等，这是行业协会商会在企业（会员）、政府和社会公众之间发挥沟通联系作用并保持其可持续发展的“重要能力”。

在行业协会商会的能力机构层次中，“重要能力”是一个动态比较的概念，并非稳固不变，可以将其看是行业协会商会多方面技能、技术和管理体系的有机结合。

因此，本文提及的能力类型为行业协会商会的普遍性能力要求，这是行业协会商会能力建设的优先内容。

从关系维度分析，行业协会商会要进一步争取社会发展空间和链接社会关系，以取得长期发展的支撑元素，因此衍生出政策影响能力、社会化服务承接能力等“延展能力”。

“延展能力”与其他社会主体的接触最直接，是行业协会商会发展中必不可少的辅助性支撑能力。

“延展能力”如同一个行业协会商会的“特长”，以此与其他行业协会商会相区分，在一定条件下可能体现为自身有力的竞争优势甚至打造为品牌，进而优化整个行业协会商会的能力结构。

行业协会商会发挥其社会功能所要求的能力表现出显著的层次性，即由核心能力、重要能力及延展能力构成的能力层次，但是这三种能力在实际运作中如何动态分布，以形成特定的能力结构却不是十分清晰的：可能是包含的关系或者递进的关系，可能是平等的交互关系，也可能是各层次能力不断替代（或扩张）发展的关系。

综上所述，行业协会商会的核心能力、重要能力和延展能力，共同构成了行业协会商会的能力层次，并且每个层次的能力之间都是相互关联、相互影响、相互作用的，从而推进整个行业协会商会的能力建设（如图2）。

行业协会商会若要保持核心价值和竞争优势，除了不断强化核心能力外，更要根据社会环境和行业需求，准确识别哪些有可能成为优先发展的能力，及时调整能力建设的重点，优化行业协会商会的能力结构。

四、行业协会商会能力结构模型实证分析——以上海为例上海作为中国最重要的经济城市之一，近代以来工商业较为发达，为行业协会商会的孕育发展提供了较好的环境。