证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件

券商资管备案流程

券商资管备案流程
证券公司设立、收购境内分支机构的备案流程如下：
1. 自完成工商设立（或变更）登记之日起5个工作日内，向分支机构所在地中国证监会派出机构提交备案情况说明，包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备（含从业经历）、制度及信息系统建设情况。

2. 提交分支机构营业执照副本复印件。

3. 提交公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件。

4. 提交分支机构负责人符合任职条件的证明。

5. 提交营业场所所有权或者使用权证明。

6. 提交合规总监出具的公司符合相关要求的意见。

证券公司收购分支机构的，还应当提交收购分支机构的许可证正副本原件、收购协议、最近3年合规运行情况及经营管理情况说明，收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明，以及在中国证监会指定报刊上的公告证明。

请注意，这些信息可能根据不同的券商和法规有所变化。

在进行备案流程时，建议咨询相关法律专业人士或券商以获取准确和最新的信息。

证券投资咨询业务许可证

证券投资咨询业务许可证是指证券投资咨询机构或个人从事证券投资咨询服务的必备证件。

该证件的颁发由证监会负责，符合条件的机构或个人可以在获得后，依法开展证券投资咨询业务。

的作用的颁发，是为了保护投资者的合法权益，规范证券投资咨询市场的秩序。

只有持有的机构或个人，才能从事证券投资咨询服务。

在投资者选择证券投资咨询机构或个人时，可以参考其是否持有作为重要的参考因素。

的申请条件的申请机构或个人必须符合一定的条件，才能够成功取得该许可证。

根据有关规定，申请条件分为以下几个方面：（一）持有独立法人资格的证券投资咨询机构，必须在中国境内依法设立并合法经营，同时注册资本金不得低于500万元。

（二）证券投资咨询机构的法定代表人、实际控制人、董事、高级管理人员等相关人员，必须符合证监会相应规定的条件，例如无违法记录、没有失信行为等。

（三）证券投资咨询机构应当配备合格的从业人员，其中至少有两名具有证券投资咨询师职称。

（四）证券投资咨询机构必须具备一定的资产规模和盈利能力，同时具备良好的经营管理能力和服务质量保障能力。

（五）证券投资咨询机构和个人必须共同承诺遵守有关法律法规和各项规章制度，不得从事内幕交易、违规操纵股份，保证证券投资咨询服务的独立性、客观性、真实性和完整性。

以上就是的申请条件，这些条件的制定是为了保证证券投资咨询市场的健康发展，配合证券监管部门的监管工作，提供更好的证券投资咨询服务。

的申请流程符合条件的证券投资咨询机构或个人，可以根据以下流程申请：（一）首先，准备必要的材料，包括申请表、合法经营证明、场地使用证明、从业人员资格证明、规章制度、服务协议等。

（二）提交材料，按照证监会的要求进行材料的递交和审核。

需要注意的是，申请人应当及时更新并完善材料，如发生重大变化需要及时通知证监会。

（三）申请人应当积极响应证监会的审核意见，及时进行整改，并按照要求提供相关补充材料。

（四）待证监会审核通过后，领取，并在规定的期限内完成备案手续。

中职证券基础习题(问答)及答案01

证券基础习题答案问答题：1.简述证券的基本概念。

【参考答案】证券是各类经济权益凭证的统称，是用来证明证券持有者有权取得相应权益的凭证。

证券是一种信用凭证或金融工具，是货币经济发展到一定阶段的商品经济和信用经济的产物。

它的不仅能替代现金而中介商品的购销，并且能替生产者节约本金而增大盈利的比率。

凡是根据国家有关法规发行的证券都具有法律效力，它是证明证券持证人的某种合法权利的有效文件。

证券是一种特殊资本，又是一种特殊的商品。

首先，证券能获取一定的收益，它是由该种证券每年能获得的利息或股息收入来决定，同时又可售与他人收回本金和应得收益，成为资本。

其次，证券的价格是由它的有用性决定的，它可以在证券的寿命期内不断地转让、出售、满足市场的需求，再次，证券是用货币表示一定财产权的证书。

它表示的财产权与证券自身不可分离，证券的出示或出售则表示权利的享有或权利的转让。

它即可以作为扩大资本的工具，持有某种证券可以表示持券者投入该企业的资金比率，又代表按照出资额收取报酬的请求权，并可以作为辅助现金活动的工具。

2.证券的作用有哪些？【参考答案】证券是商品经济高度发展的产物，随着生产社会化的高度发展,企业规模越来越大，巨额的资金投入已成为企业生存和发展的关键。

建立发展健康、秩序良好、运行安全的证券市场，对优化我国资源培置，传播市场经济，调整经济结构，筹集更多的社会资金，促进国民经济发展具有重要的作用。

3.什么是证券市场？【参考答案】证券市场是股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品（如期货、期权等）发行和交易的场所。

4.证券市场的构成要素有哪些？【参考答案】证券市场由发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构以及监管机构和自律组织等要素构成。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券发行人是证券发行的主体，它们是证券的供应者和资金需求者。

证券投资者是证券市场的资金供应者，也是金融工具的购买者。

成立投资公司的条件与流程

成立投资公司的条件与流程投资公司是一种金融中介机构，它将个人投资者的资金集中起来，投资于众多证券或其他资产之中。

根据我国公司法规定公司只有有限责任公司和股份公司两种，因此投资公司可根据其投资范围来定义。

下面将根据公司法有关规定对成立投资公司的流程和条件进行详细的列举。

一、成立投资公司需要具备的条件一些地方工商行政管理局就从事投资业务的公司登记问题请示国家工商行政管理局。

经研究，现就此问题通知如下：1、投资公司是以自有资产进行投资，并以投资作为主要经营业务的公司。

它不同于金融性信托投资公司。

《公司法》对投资公司这种形式已予以肯定，因此，应当允许设立投资公司。

设立投资公司不须经人民银行批准。

2、投资公司可以在名称中使用“投资”一词，并可作为标示行业的概念。

3、投资公司的投资业务和直接经营的业务应予区分。

投资公司经营范围中的“投资”是指该公司投资某行业、产业的范围，而不表示该公司直接经营该项业务。

如：“对旅游业的投资”，是指该公司可以投资旅游业，而不表示经营旅游业务;旅游业作为投资领域，不须报行业管理部门批准。

4、内资设立的投资公司，其投资的领域除国家法律、行政法规禁止的外，核定经营范围时，对其投资的范围可以用概括性的语言表述。

投资公司除投资外，可以直接经营其他业务，直接经营的业务，属于法律、行政法规规定须报经审批的，应报有关部门审批.二、投资公司成立流程内资投资类的公司最低注册资金不能低于1000万元人民币,公司的经营范围一般以项目投资,投资顾问.投资咨询及为中小企业融资为主.注册程序:1.租赁办公地址。

2.到工商局申请名称核准。

3.拿到名称核准通知书后,到工商局指定的银行办理入资手续。

4.拿到入资单后到会计师事务所出具验资报告。

5.填写企业设立申请表,连同验资报告一起提交给工商局。

6.工商局受理后一周内领取营业执照。

7.拿着营业执照到技术监督局办理组织机构代码证书。

8.代码证书领取后办理税务登记证。

证券、期货投资咨询管理暂行办法

证券、期货投资咨询管理暂行办法【法规类别】期货综合规定证券综合规定证券法规【发文字号】证委发[1997]96号【法宝提示】国务院关于取消第一批行政审批项目的决定、国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定【批准部门】国务院【批准日期】1997.11.30【发布部门】国务院证券委员会(已变更)【发布日期】1997.12.25【实施日期】1998.04.01【时效性】现行有效【效力级别】行政法规证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布证委发[1997]96号）第一章总则第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。

第三条从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。

未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。

第四条从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案

2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案单选题（共57题）1、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】 B2、保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】 B3、下列选项错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】 B4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D5、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备
的条件
申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件：
一、公司注册
申请机构应依法合规注册，具有合法经营资格，股东及实际控制人无不良记录。

1.公司注册资金不低于人民币1000万元；
2.公司经营范围应包括证券投资咨询；
3.公司名称应明确标注是证券投资咨询机构；
4.公司的主要经营者和实际控制人应该是合法合规的，无不良记录。

二、从业人员条件
申请机构应具备一定规模的从业人员，主要管理和核心团队人员应当具备相关证书或资格认证，以及良好的从业记录。

1.具备CFA、CAIA等专业资格的从业人员不少于2人，并拥有较长的从业经验；
2.须从拥有证券从业资格的人员中选择。

三、信息透明度
申请机构应具备高度的信息透明度，包括公开其从业人员的从
业记录和责任承担制度。

1.应具备健全的内部风控制度，能够及时发现和解决风险问题；
2.应负责客户收益和风险管理，以及出具专业的咨询报告和建议；
3.应对公司从业人员的从业记录进行公示。

四、资金管理
申请机构应具备合规的资金管理制度，确保客户的资金安全。

1.公司应设立独立的客户资金账户，并通过银行代理资金结算；
2.应定期对客户资产进行清算和更新。

以上是申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，只
有同时满足上述几个条件，才有资格申请证券投资咨询从业资格。

申请机构应谨慎经营，规范管理，履行咨询职责，维护客户利益，赢得市场认可。

《发布证券研究报告执业规范》解读,课后测验

《发布证券研究报告执业规范》解读,课后测验篇一：《发布证券研究报告执业规范》解读一、单项选择题1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

A. 包容、客观、平等、审慎B.独立、求索、公平、创新C.包容、客观、正义、创新D.独立、客观、公平、审慎2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（）制度。

必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

A. 预先审查B.事后汇报C.合规管理D.工作底稿3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

A. 正义B. 公平C. 客观D. 公正二、多项选择题4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）等内容的调整计划。

A. 涉及盈利预测、投资评级、目标价格B. 研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划C. 证券研究报告的发布时间、观点和结论D. 监管部门进行合规审查的步骤5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列（）措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。

A. 建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施B. 等待监管机构出台政策C. 加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人D. 加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告三、判断题6. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条的规定，证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。

证券投资咨询管理制度最新

证券投资咨询管理制度最新一、总则为规范证券投资咨询行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等相关法律法规，制定本管理制度。

二、管理范围本管理制度适用于从事证券投资咨询业务的机构和个人。

三、证券投资咨询业务资格要求投资咨询机构或个人从事证券投资咨询业务，应当具备以下资格要求：（一）具有合法的营业执照；（二）注册资本符合监管部门要求；（三）具备与从事证券投资咨询业务相适应的人员、设备和场所；（四）投资咨询从业人员具备相关资格证书；（五）符合其他法律法规规定的条件。

四、证券投资咨询行为规范（一）先进风险教育与金融知识的传播投资咨询机构应当加强风险教育与金融知识传播，提高投资者的风险防范意识和金融知识水平。

（二）真实、准确、完整的信息披露投资咨询机构在进行投资咨询时应当提供真实、准确、完整的信息，并且及时更新客户投资状况。

（三）遵循诚信、勤勉义务投资咨询机构应当遵循诚信、勤勉义务，维护客户利益，提供专业的投资建议和服务。

（四）防范不当利益输送投资咨询机构和其从业人员应当严禁接受他人的不当利益输送，保持独立、客观的投资建议。

（五）保护客户隐私投资咨询机构和其从业人员应当保护客户隐私，将客户信息严格保密，不得泄露客户信息。

五、风险管理（一）风险评估与告知投资咨询机构应当对客户的风险承受能力进行评估，告知客户投资风险，并确保客户理解并接受相关风险。

（二）客户资产管理投资咨询机构应当根据客户的投资目标、风险偏好和资产状况，为客户提供适合的投资组合，严禁超出客户风险承受能力的投资行为。

（三）风险防范与控制投资咨询机构应当建立健全的风险管理体系，进行风险控制，保障客户投资安全。

六、内部管理（一）业务管理投资咨询机构应当建立健全的业务管理制度，明确业务流程和责任分工，加强对投资咨询业务的监督和管理。

（二）从业人员管理投资咨询机构应当对从业人员进行专业化培训，提高从业人员的专业素质和服务水平。

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

A.1B.3C.5D.7正确答案是：C2、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.根本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息正确答案是：D3、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案是：A4、集合资产管理方案应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A.50B.100C.200D.400正确答案是：C5、以下不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监视管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》正确答案是：D6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和效劳过程的客观、完好、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于年。

A.1B.3C.5D.10正确答案是：C7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析^p 和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动是( )。

A.证券投资咨询B.证券投资参谋C.证券投资效劳D.证券投资经纪正确答案是：A8、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

A.网上查询B.书面查询C. 查询D.营业场所公示正确答案是：C9、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析^p 和压力测试。

A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益正确答案是：A10、以下关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的选项是( )。

投资项目审批流程

投资项目审批流程投资项目审批流程是指投资者在决定投资某个项目之前所需要经历的一系列审批程序和步骤。

这些程序和步骤通常由政府部门、金融机构或其他相关机构负责管理和执行。

投资项目审批流程的目的是确保投资者能够在投资前获得充分的信息和保障，同时也能够保障项目的合法性和可行性。

在这篇文章中，我们将详细介绍投资项目审批流程的一般步骤和流程。

第一步，项目申请。

投资项目审批流程的第一步通常是项目申请。

投资者需要向相关部门或机构提交一份详细的项目申请书，包括项目的基本信息、目标、预期收益、风险评估等内容。

在项目申请书中，投资者需要清晰地说明项目的背景、市场需求、竞争情况、项目规模、投资规模等关键信息，以便相关部门或机构能够对项目进行初步评估。

第二步，初步评估。

一旦收到投资项目申请书，相关部门或机构将对项目进行初步评估。

这包括对项目的可行性、合法性、风险等进行初步分析和评估。

初步评估的结果将决定项目是否有资格继续进行后续的审批流程。

如果项目在初步评估中被认为不合格或不可行，投资者将被要求进行进一步的修改或放弃项目。

第三步，深入调查。

如果项目通过了初步评估，相关部门或机构将进行进一步的深入调查。

这包括对项目的市场调研、财务状况、管理团队、技术支持等方面进行详细的调查和评估。

同时，相关部门或机构还将对项目的合规性、环保影响、社会效益等方面进行评估。

深入调查的结果将为后续的审批提供重要的参考依据。

第四步，风险评估。

在深入调查的基础上，相关部门或机构将对项目的风险进行评估。

这包括对项目的市场风险、技术风险、政策风险等方面进行综合评估。

风险评估的结果将决定项目是否具有投资价值和可行性。

如果项目被认为存在较大的风险，相关部门或机构可能会要求投资者进行风险控制或调整投资方案。

第五步，审批和批准。

一旦项目通过了深入调查和风险评估，相关部门或机构将对项目进行最终的审批和批准。

这包括对项目的各项信息和资料进行综合评估，并对项目的投资方案、合规性、可行性等方面进行审查。

证监会关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知

证监会关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2002.01.22•【文号】证监基金字[2002]4号•【施行日期】2002.01.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)》（发布日期：2005年4月4日实施日期：2005年4月4日）废止证监会关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知（2002年1月22日证监基金字[2002]4号）各基金管理公司、各有关机构：为完善证券投资基金（以下简称“基金”）发行设立审核制度，规范基金的发行设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其他有关规定，现就基金发行设立审核程序有关事项通知如下：一、基金的发行设立须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

二、符合《暂行办法》规定条件、申请发行设立封闭式基金的机构（以下简称“发起人”），应当签署基金发起设立协议，由各发起人授权基金管理公司具体办理基金发行设立申请事宜；符合《试点办法》规定条件、申请发行设立开放式基金的，由基金管理公司具体办理基金发行设立事宜。

发起人及基金管理公司应当保证所报送的基金发行设立申请材料真实、准确、完整、合规。

三、基金发行设立申请与审核程序如下：（一）基金管理公司按照《关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知》附件一、二所规定的内容向中国证监会报送基金设立申请材料。

经审查，申请材料齐备的，且无法律、行政法规和中国证监会规定不予受理情形的，中国证监会正式受理其申请；不予受理的，书面通知基金管理公司，说明理由。

中国证监会认为必要时，对于发行设立开放式基金的申请，或者其他具有创新性质的基金产品，组织有关专家对基金管理公司及其相关当事人在公司治理、内部合规控制制度和技术系统建设等方面进行现场检查，根据现场检查的结果，书面通知基金管理公司是否受理基金发行设立的申请。

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。

经过清理，中国证监会决定：一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。

（附件1）二、对12部规范性文件予以废止。

（附件2）三、对38件部函等文件予以废止。

（附件3）本决定自公布之日起施行。

附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会核准。

”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会履行行政许可程序。

”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.企业法人营业执照；2.公司关于股权形成过程的专项说明；3.设立、历次增资的批准文件；4.证券公司出具的专项核查报告；5.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

”修改为“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.公司关于股权形成过程的专项说明；2.设立、历次增资的批准文件；3.证券公司出具的专项核查报告；4.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.07.27•【文号】证监机构字[1999]68号•【施行日期】1999.07.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（１９９９年７月２７日证监机构字〔１９９９〕６８号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括：１．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构；２．证券经营机构。

（二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括：１．专业证券投资咨询机构的咨询人员；２．证券经营机构研究部门的咨询人员。

二、申请条件（一）申请从业资格的机构，应具备以下条件：１．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定；２．符合《细则》第四至七条规定；３．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期末清偿的数额较大的债务。

（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。

三、审批原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。

对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：１．资本规模较大；２．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；３．主要高级管理人员素质较好；４．服务质量及服务层次较高；５．内部管理制度健全；６．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。

证券投资基金管理公司设立流程及法规

证券投资基金管理公司设立流程及法规证券投资基金管理公司是指经中国证监会批准，以管理证券投资基金为主要业务的法人机构。

其设立流程及法规如下：
一、设立流程
1. 提出设立申请
申请人应先到当地工商行政管理部门进行名称预核，预核名称后到中国证监会提交设立申请。

2. 获得批准
中国证监会收到申请后，会组织审查并进行现场检查。

如符合条件，中国证监会将发放《证券投资基金管理公司批准书》。

3. 注册登记
获得批准后，申请人应到当地工商行政管理部门办理注册登记手续。

4. 开立账户
设立后，申请人应在银行开立基本账户和专用存款账户。

5. 上报备案
设立后，应及时向中国证监会备案，备案内容包括公司章程、经营计划、管理层人员名单等。

二、法规
1. 设立条件
证券投资基金管理公司设立应符合《证券投资基金法》、《公司法》等法律法规的规定，申请人应具有相应的经验和资质。

2. 公司章程
证券投资基金管理公司应制定公司章程，明确经营范围、管理机构、股权结构等内容。

3. 经营计划
证券投资基金管理公司应制定详细的经营计划，包括基金产品的策划、销售、管理等方面。

4. 管理层人员
证券投资基金管理公司应具备专业的管理团队，管理层人员应具有丰富的行业经验和专业知识。

5. 监督管理
证券投资基金管理公司应当接受中国证监会的监督管理，合规经营，遵守法律法规，保护投资者权益。

资产证券化审批流程

资产证券化审批流程一、证券化审批条件1、基础资产条件：资产证券化的基础资产需要满足特定条件，包括但不限于能在未来产生可预测的、稳定的现金流；具有持续一定时期的低违约率、低损失率的历史记录；初始债务偿还均匀；初始债务人有广泛的地域、人口统计分布；抵押物有较高的变现价值，或者对债务人的效用较高；金融资产具有标准化、高质量的合同条款等。

2、资产来源多样化：资产来源应尽量多样化，以分散风险。

资产债务人的地区分布应有广泛的地域和人口统计分布，避免当一个地区的经济波动或衰退时，资产债务人履行债务出现危险。

3、数量达到一定规模：当资产规模达到一定数量后，可产生规模效应，稀释证券化成本，抵消证券化交易的费用并获取额外收益。

同时，当有一个资产的债务人违约时，由于规模足够大，不至于影响整个证券的偿付能力。

4、本息偿还完全分摊：基础资产与证券期限相匹配，是设计资产证券化产品的重要考虑因素。

本息的偿还完全分摊于整个资产的存续期间。

5、法律关系清晰：基础资产的合同标准规范，条款清晰明确，书面材料完备。

这有助于避免因合同条款缺乏有效性、完备性而造成利益上的损失。

6、预计具有一定收益：基础资产的选择要兼顾一定的收益，应保证资产池预期的现金收人流量能大于等于拟发行的证券的预期权益偿还。

二、证券化审批材料1、营业执照。

2、组织机构代码。

3、税务登记证。

4、验资报告。

5、公司章程。

6、公司简介（历史沿革、业务模式、盈利模式、主营业务情况、本次融资用途、经营计划、发展战略）。

7、公司股权架构及主要股东背景。

8、公司组织架构图及各部门职能介绍。

9、公司实际控制人及主要团队成员简历。

三、资产证券化审批流程1、确定证券化资产，组建资产池选择若干资产，打包重组后组成一定规模的资产池;然后，聘请资产评估机构对该资产池在未来一定期限内的现金流进行评估，从而确定该资产的公允价值。

2、设立特设信托机构(SPV)，并取得信托财产的受益权。

SPV是资产证券化的关键性主体，它是一个专为隔离风险而设立的特殊实体，设立目的在于实现发起人需要证券化的资产与其他资产之间的“风险隔离”。

证券营业部审批规则

证券营业部审批规则⽬录第⼀章总则第⼆章设⽴第三章变更第四章终⽌第五章证券服务部第六章技术服务站点第七章审核程序第⼋章监管管理第九章附则第⼀章总则第⼀条为了规范证券公司证券营业部的设⽴、变更与终⽌⾏为，加强对证券营业部的监督管理，保护投资者的合法权益，根据《中华⼈民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本规则。

第⼆条本规则适⽤于中华⼈民共和国境内证券公司依法设⽴的证券营业部。

第三条本规则所称证券营业部指证券公司依法设⽴的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责证券营业部的设⽴、变更、终⽌事项的审批，依法履⾏对证券营业部的监督管理职责。

第⼆章设⽴第五条设⽴证券营业部，由证券公司向中国证监会提出申请。

第六条申请设⽴证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（⼀）没有挪⽤客户交易结算资⾦，且已依照《客户交易结算资⾦管理办法》的要求管理客户交易结算资⾦;（⼆）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理⼈员、业务⼈员、财务帐户均已分开，没有混合操作;（三）申请设⽴前⼀⽉末的净资本指标符合中国证监会规定；（四）⽆违法违规融资；（五）内部管理规范，建⽴了健全的法⼈治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资⾦、交易、客户情况进⾏及时有效的统⼀监控；（六）没有擅⾃设⽴证券营业⽹点；（七）近⼀年未受到中国证监会的⾏政处罚，未因涉嫌重⼤违法违规事项正受到⽴案调查；（⼋）中国证监会规定的其他条件。

第七条设⽴证券营业部应具备下列条件：（⼀）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可⽀持内部控制机制有效运⾏；（⼆）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务⼈员不少于⼗⼈；（三）有合格的经营场所、交易设施和防⽕、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。

第⼋条证券公司申请设⽴证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设⽴证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（⼀）证券营业部申请表；（⼆）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（⼀）、（⼆）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进⾏统⼀监管的技术系统设计报告；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

证券机构备案流程

证券机构备案流程
一、提交备案申请
1.准备备案材料
（1）机构基本信息
（2）机构负责人身份证明
（3）资金实力证明
2.填写备案申请表格
3.提交备案申请材料
二、材料审核
1.监管机构收到申请材料后进行初步审核（1）材料齐全性审核
（2）法律合规性审核
2.如有需要，可能会要求补充或修正材料
3.完成初步审核后，进入正式审核程序
三、正式审核
1.监管机构对备案材料进行详细审查（1）组织架构审核
（2）业务规划审核
（3）内部管理制度审核
2.如有需要，可能会要求进行现场核查或面谈
3.完成正式审核后，进入备案审批阶段
四、备案审批
1.监管机构审批备案申请
（1）批准备案
（2）拒绝备案
2.如备案获批准，领取备案证明文件
五、监管事后管理
1.备案后，接受监管机构的定期检查和监管
2.如有变更，需及时向监管机构报备更新信息。

2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案

2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案：C答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格B、未来价格C、市价D、公允价格正确答案：A答案解析：此题考查对看跌期权的理解。

3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿正确答案：A答案解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体正确答案：A答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

A、客户信用资金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户正确答案：B答案解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。

B项属于证券公司信用账户。

6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

A、[1/3]B、[2/3]C、半数D、[3/4]正确答案：B答案解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

证券有限责任公司营业部筹建指南

证券有限责任公司营业部筹建指南作为证券有限责任公司的营业部，筹建过程是复杂而繁琐的。

本文将从准备工作、申请流程、资金需求以及设备购置等方面，为读者提供一份全面的筹建指南。

一、准备工作1.研究市场需求：了解当地证券市场的特点和需求，确定营业部的定位和发展方向。

2.调研竞争对手：研究当地已有的证券公司和营业部，了解竞争对手的规模、服务内容和客户群体。

3.准备资金：根据公司经营规模和业务发展情况，制定筹建资金预算，并与公司总部协商融资方案。

二、申请流程2.履行备案手续：将申请材料提交给当地证券监管机构进行备案，包括公司名称预先核准、业务备案等。

3.审批阶段：证券监管机构将对申请材料进行审查，对涉及公司资格、业务能力等方面进行评估，并对公司主要股东及高级管理人员进行审查。

三、资金需求1.注册资本：根据证券监管机构的规定，证券公司的最低注册资本要求是1000万元人民币，但实际筹建阶段的资金需求可能更高，需要充分考虑公司的经营规模和业务发展计划。

2.融资方式：筹建阶段的资金可以通过股东出资、银行贷款、投资者代销等方式融资。

四、设备购置1.办公场所：选择适当的办公场所，在特定的地理位置开设营业部，便于与客户接触和交流。

2.信息系统：购买证券交易软件、信息系统以及交易终端，确保交易的稳定和安全。

五、人员招聘1.销售人员：筹建阶段的重点是招募一支高素质的销售团队，他们应具备一定的证券知识和销售技巧，能够引导客户进行投资。

2.从业人员：根据公司业务需求，招聘配备一定数量的证券从业人员，负责证券交易的撮合和处理。

3.业务支持人员：包括风控、财务、法务等部门的人员，负责支持营业部的日常运营和管理。

六、营销宣传1.制定营销策略：根据公司定位和发展方向，制定相应的营销策略，包括产品定位、目标客户群体、宣传渠道等。

2.市场推广：通过户外广告、线上推广、活动策划等方式，提高公司的知名度和美誉度，吸引更多的客户。

3.建立销售网络：与当地的金融机构和合作伙伴建立良好的合作关系，共同推广证券业务。