对审核员管理的通用要求及组织状况、管理运作-2内审员的管理.

合集下载

审核员管理制度范文

审核员管理制度范文审核员管理制度第一章总则第一条为规范审核员的工作行为，提高审核员的工作效率，保障审核工作的公正、公平和高效，特制定本证明管理制度。

第二条本制度适用于公司的所有审核员。

第三条审核员应遵守本制度规定的各项规范和规定，并承担相应的责任。

第四条公司应为审核员提供必要的培训和支持，确保审核员有能力完成工作任务。

第五条公司应定期评估审核员的工作表现，及时发现问题并采取相应措施。

第二章审核员的基本要求第六条审核员应具备下列基本要求：（一）具备相关专业知识和技能。

（二）熟悉审核程序和方法。

（三）具备良好的沟通能力和团队合作精神。

（四）具备较强的分析和判断能力。

（五）具备高度的责任心和执行力。

第七条具有以下情形的人员不得担任审核员：（一）有任何违法犯罪记录的人员。

（二）终身病人或严重疾病患者。

（三）不符合相关法规和标准的要求。

第八条审核员应参加公司组织的培训课程和讲座，不定期进行自我学习和知识更新。

第三章审核员的职责第九条审核员的主要职责包括：（一）根据公司规定的程序和方法，对相关证明文件进行审核。

（二）判断申请人提供的资料的真实性和合法性。

（三）确保审核工作的公正、公平和高效。

（四）及时向上级汇报审核工作进展和问题，提出合理建议。

（五）保守公司和申请人之间的商业秘密，不泄露相关信息。

第十条审核员应遵守工作纪律，保证工作时间的统一和效率。

第十一条审核员应当自觉维护公司的利益和形象，不得从事与审核工作相悖的行为。

第十二条公司有权要求审核员参加外部的职业考试或认证，以提高审核员的专业水平。

第四章审核工作的流程第十三条审核工作的流程包括以下几个环节：（一）审核员接收申请人提交的资料。

（二）审核员初步审查资料的完整性和合法性。

（三）审核员进行实地调查和核实。

（四）审核员对审核结果进行评估和判断。

（五）审核员向上级报告审核结果。

（六）审核员根据上级指示，进行审核结果的处理和后续工作。

第十四条审核员必须按照公司制定的审核程序和方法进行工作，不得随意更改和操作。

内审员管理制度

内审员管理制度1. 制度目的和依据•为了规范内审员的日常管理工作，提高内部审计工作的质量和效率，制定本管理制度；•本制度依据国家相关法律法规和企业内部管理制度制定。

2. 适用范围•本制度适用于所有公司内部兼任或专职担任内审员的员工。

3. 内审员职责和要求3.1 内审员的职责•参与制定和完善内审管理制度和规范；•开展年度内审计划，并按照计划组织实施内部审计工作；•检查和评估各单位以及公司整体的运营和管理情况，提出风险预警和改进意见；•提供内审报告和专业的意见，协助解决管理问题，促进公司的持续改进；•监督各部门执行公司的制度和规范，跟进整改情况；•及时反馈内审结果和工作进展。

3.2 内审员的素质要求•熟悉企业内部管理制度和相关法律法规；•具备较强的沟通和协调能力，善于团队合作；•具备扎实的内部审计基础知识和方法；•严谨细致，具备较强的分析和解决问题的能力；•具备高度的责任感和保密意识。

4. 内审员的管理标准4.1 内审业务管理•内审员应按照年度内审计划和任务分配，组织实施内部审计工作；•内审员要运用科学的内部审计方法和工具，全面、客观地评估各项业务活动；•内审员应严守保密要求，确保内审工作的独立性和客观性。

4.2 内审报告管理•内审员应编写内审报告，准确、清晰地展现发现问题和提出的改进意见；•内审报告应在规定时间内提交审核，并及时反馈给相关管理人员；•内审员应跟踪内审报告的整改情况，并提交跟踪报告。

4.3 内审档案管理•内审员应将内审工作的相关文件和档案按规定归档，并妥善保管；•内审档案的管理应符合公司档案管理制度的要求。

5. 考核标准5.1 完成任务质量考核•完成年度内审计划的数量和质量；•内审报告的准确性和规范性；•内审意见的合理性和有效性。

5.2 工作态度和行为考核•遵守公司的规章制度和工作纪律；•积极主动，工作主动性和创造性；•团队合作意识和沟通能力；•保密意识和责任心。

6. 奖惩措施•对于工作出色、成绩突出的内审员，公司将进行表彰和奖励；•对于工作不力、违反制度的内审员，公司将进行相应的纪律处分或调整工作岗位。

内审员及内审工作管理规定

内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。

2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。

2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。

2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。

2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。

确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。

做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。

审核员管理制度

审核员管理制度审核员管理制度目的：为了规范审核员的工作行为，提升审核员服务能力，保障企业的安全生产和经济效益，特制定此管理制度。

范围：本制度适用于公司内部所有审核员和审核工作。

制定程序：1.确定制度的编制委员会。

编制委员会由人事部门、安全环保部门、财务部门、生产部门等相关部门负责人组成，由总经理或经理助理任组长。

2.收集相关法律法规及公司内部政策。

编制委员会负责收集相关法律法规及公司内部政策，并在制度制定前进行讨论和研究。

3.制订初稿。

编制委员会根据收集到的资料和讨论结果，制订审核员管理制度的初稿。

4.内部讨论和修订。

由编制委员会负责组织内部讨论和修订，征求意见，进行修改完善。

5.审批和发布。

经总经理或经理助理审批，正式发布并实施。

各项制度具体内容：制度名称：审核员管理制度范围：适用于公司内所有审核员和审核工作。

目的：规范审核员的工作行为，提升审核员服务能力，保障企业的安全生产和经济效益。

内容：1.审核员的职责和权限（1）审核员应严格按照审核标准进行审核，并保证审核结果准确、真实、完整。

（2）审核员有权要求审核对象提供必需的材料，否则审核对象应对此次审核承担全部责任。

2.审核员的表现要求（1）审核员应具备良好的职业道德素质，具备较高的学历、专业水平和工作经验。

（2）审核员应秉承公正、客观的原则，不受任何人的干扰和影响，审核结果应真实、准确、完整。

（3）审核员应积极主动，具备独立思考和处理问题的能力。

3.审核流程和程序（1）审核员应按照审核程序进行审核，确保审核过程清晰、顺畅。

（2）审核员应根据审核对象的具体情况，对审核内容进行合理分析和判断。

4.违规行为处理（1）审核员如存在违规行为，经查证属实，将受到相应的惩罚和处罚。

（2）审核员违规行为包括：放弃相关审核工作、审核记录不实、泄露机密信息等。

责任主体：所有审核员、审核工作相关人员。

执行程序：按照审核流程和程序进行审核。

责任追究：对于审核员的违规行为，将追究相关责任人的责任。

体系审核员工作管理制度

体系审核员工作管理制度第一章总则第一条为规范体系审核员的工作行为，提高审核质量，保障审核工作的准确性和可操作性，制定本制度。

第二条本制度适用于体系审核员在工作过程中的行为规范和管理。

第三条体系审核员应严格遵守公司相关规章制度和国家法律法规，忠诚履行审核工作职责，保守公司机密，不得泄露相关信息。

第四条公司应当为体系审核员提供必要的培训和技术支持，提高其审核能力和水平。

第五条公司应当建立健全体系审核员的考核激励机制，保障其合法权益。

第二章体系审核员的基本义务第六条体系审核员应当具备相关的专业知识和技能，做好审核准备工作，确保审核的准确性和可操作性。

第七条体系审核员应当遵循独立、公正、客观、保密的原则，不得受被审核单位或其他利益主体的影响，对审核对象进行审核。

第八条体系审核员应当对审核对象提出的问题进行认真对待，及时给予回复和解决方案。

第九条体系审核员应当严格遵守公司相关规章制度和国家法律法规，不得从事与审核工作无关的活动，不得泄露公司机密。

第十条体系审核员在履行职责时应当遵守职业道德和行为规范，不得从事违反职业操守和规章制度的行为。

第三章体系审核员的管理第十一条公司应当建立健全体系审核员管理制度，明确审核员的工作职责和权利。

第十二条公司应当组织相关部门对体系审核员的审核工作进行监督和检查，及时发现并解决问题。

第十三条公司应当对审核员的审核工作进行评估，根据实际表现给予相应的奖惩措施。

第十四条公司应当为审核员提供必要的技术支持和培训，提高其审核水平和能力。

第十五条公司应当建立健全体系审核员的考核考察机制，定期对审核员的审核工作进行评估和审核。

第四章体系审核员的奖惩措施第十六条对在工作中表现出色的体系审核员，公司应当给予相应的奖励和激励措施。

第十七条对审核工作不力、不合格、或有违规行为的体系审核员，公司应当根据实际情况给予相应的处罚和纠正措施。

第五章附则第十八条本制度由公司质量管理部门负责解释。

第十九条本制度自颁布之日起实施。

内审员管理制度

1 目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司一体化管理体系得到有效运行并持续改进。

2 适用范围适用于公司开展内部一体化管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。

3 职责3.1管理者代表3.1.1负责内审员的任命；3.1.2负责内审员参加审核期间的工作协调；3.1.3授权内审组进行内审工作；3.1.4负责内审员的业务监督并有权做出最终评价。

3.2 体系管理中心3.2.1负责组织制订内审计划和组织内审活动；3.2.2负责公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作；3.2.3负责组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作；3.3各部门支持内审员的工作，积极配合内审，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。

3.4 内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行。

4 工作程序4.1内审员应具备的条件4.1.1具有大专以上学历和初级以上技术职称；4.1.2从事两年以上质量、环境、职业安全健康管理或技术管理；4.1.3具有一定的组织管理和综合评价能力；4.1.4需接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；4.1.5为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。

4.2 内审员的素质与能力4.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。

内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能作出有效的反应。

4.2.2内审员的培训a.获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于18课时的培训；b.优先获得外部培训内容，包括体系管理审核标准的培训；c.优先获得公司管理体系的文件标准。

内审员管理办法

内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。

保证公司基础管理的稳步提升。

二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。

三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。

四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。

2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。

相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。

自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。

不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。

3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。

公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。

具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。

本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。

2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。

内审员管理制度

内审员管理制度一、制度目的为了保障内审工作的科学性、规范性和有效性，加强内审员的管理，维护企业的正常运营秩序，促进企业可持续发展。

二、范围本制度适用于公司内审员的管理。

三、制定程序本制度由公司总经理、内审主管、法律顾问、人力资源部等相关人员参与制定，并通过公司内部审定程序通过。

四、制度内容1.制度名称本制度的名称为：内审员管理制度。

2.范围本制度适用于公司内部的所有内审员。

3.目的本制度旨在规范内审员的行为，提高内审员的工作效率和质量，增强企业内部控制力，预防和发现企业经营风险，提供决策依据，确保企业的可持续发展和稳定运营。

4.责任主体内审主管是本制度的责任主体，他有权针对内审员的违规行为采取相应的纠正措施并对其进行评价。

5.内容（1）内审员必须遵守中国的相关法律、法规和公司的规章制度，规范行为。

（2）内审员要严格遵守适用的职业道德规范。

（3）内审员要提高自身的素质和专业技能，不断学习与钻研，保持敏感性，减少漏洞和错误。

（4）内审员要保持严格的保密性，维护企业的商业机密和信息安全。

（5）内审员要对内部控制进行全面的审计和评估，重点审计风险模块，及时发现和解决问题。

（6）内审员应该及时报告企业内部控制和审计发现的问题，并提出改进措施做得更好。

（7）内审员要尊重被审计对象，保持独立性和客观性，维护审计公正性。

（8）内审员要积极与企业管理层和业务部门协作，加强内外部沟通。

6.执行程序内审员在执行审计工作时，应遵循下列程序：（1）明确内审对象和审计目标。

（2）审计计划的制定，每一个计划必须经过内审主管审核同意。

（3）内审员应该执行审计计划并严格按照规定的时间完成，并提交审计报告。

（4）内审员需要向内审主管汇报工作进展情况和成果。

（5）内审主管需要对内审员的工作成果进行审核，确保审计内容和形式等的达到内部控制要求。

7.责任追究如发现内审人员存在违规情况或不当行为，公司可采取制定追究制度下面的相应措施进行处罚。

内审员管理制度范文

内审员管理制度范文内审员管理制度第一章总则为规范内审员工作，提高内审质量，加强内部控制，进一步保障公司利益和业务正常开展，制定本内审员管理制度。

第二章内审员的条件和要求1. 内审员应具备以下条件和要求：（1）具备大学本科以上学历，财务、审计或相关专业背景；（2）具备国家注册会计师、注册资产评估师或注册内部控制专家等职业资格的优先考虑；（3）具备良好的职业道德和职业操守，遵守公司各项规章制度；（4）具备独立自主的工作能力和判断能力，善于分析问题和解决问题；（5）具备良好的沟通能力和团队合作精神，能与各部门有效配合。

2. 内审员还应不断提高自身业务水平，持续学习理论知识和实践经验，参加内审培训和相关考试，提升专业技能和综合素质。

第三章内审员的岗位职责1. 内审员应按照公司授权，对公司各项经营管理活动进行内部审计，包括财务风险、内部控制、业务流程等方面。

（1）制定内部审计计划，确定审计范围、内容和期限；（2）采集、整理相关资料和信息，进行现场核查和底稿准备；（3）分析与比对审计结果，发现问题和不合规情况，并提出相应建议和改善措施；（4）编写内部审计报告，向上级领导汇报审计结果和建议；（5）跟踪和监督建议和措施的实施情况，确保问题的解决和改进的落实；（6）定期评估内部控制体系的有效性和合规性。

2. 内审员还应根据公司要求，参与其他级别内部审计工作，如子公司、分支机构等。

第四章内审员的权利和义务1. 内审员享有以下权利：（1）按照公司授权独立行使内部审计权力；（2）要求相关部门提供审计所需文件和资料；（3）调查、询问、勘察、核对和检查相关事项和人员；（4）根据实际需要，请求公司提供必要的技术和人力支持；（5）要求被审计部门提供问题整改报告和落实情况反馈。

2. 内审员应履行以下义务：（1）严守商业秘密，保护公司和客户的利益；（2）保护内部审计工作的独立性，不受任何个人或组织的干扰；（3）按照公司授权和规定，对审计工作进行认真负责的完成；（4）准确、真实、完整地记录审计过程和结果；（5）及时提出审计建议和问题整改要求，并跟踪到位。

质量管理体系内审员管理规定

鼓励参加专业培训和研讨会
鼓励内审员参加专业培训和研讨会，以提升其专业水平和审核能力。
审核员自我发展要求
持续学习和更新知识
内审员应保持对质量管理最新标准和要求的关注，持续学习和更新知识，以保持其专业能力。
参与实际审核项目
内审员应参与实际审核项目，通过实践来提升其审核能力和经验。
总结经验教训
内审员应及时总结审核经验教训，不断完善其审核技能和方法。
内审员需详细记录审核过程中的观察结果和发现的问题，确保记录的真实性和准确性。
与被审核部门沟通
内审员需与被审核部门进行沟通，通报审核结果，并就改进措施和建议达成共识。
审核后续阶段
编制审核报告
内审员需根据审核结果和改进措施建议，编制详细的审核报告，包括审核目的、范围、方法、时间、发现的问题、改进措施和建议等。
持续学习、提高素质
内审员应持续学习和提高自身素质，不断更新知识和技能，以适应质量管理体系标准和审核工作的变化和发展。
08
内审员管理持续改进
定期审查和更新内审员管理规定
定期审查
每隔一段时间，比如每年或每两年，对内审员管理规定进行审查，以确保其适应公司内外部环境的变化。
更新规定
根据审查结果，对内审员管理规定进行更新，以反映最新的标准和要求。
02
职责与角色
质量管理部门的职责
1. 制定质量管理体系内审的计划和安排。
5. 负责对内审员进行培训和考核，提高内审员的专业水平。
4. 监督内审员的工作，确保内审工作的质量。
2. 组织并实施内审，确保内审的公正、客观、有效。
3. 对内审结果进行总结和分析，提出改进意见。
内审员的职责和角色
背景

内审员管理规定

机电公司内部审核员管理办法第一章总则第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。

第二条本办法适用于公司内审员管理工作。

第二章工作职责第三条企业发展部（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；第四条内审员（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；（六）负责按审核活动计划完成审核工作。

第三章能力和素质要求第五条内审员应具备的条件（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；（四）具有一定的管理和综合评价能力；（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。

第六条内审员的素质与能力（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。

（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。

第四章内审员管理第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。

第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。

第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。

审核员管理规范全套

审核员管理规范1.目的明确审核员的资格要求及资格保持，确保审核员能胜任其工作。

2.适用范围适用于本公司质量管理体系审核员、产品审核员、过程审核员的管理。

3职责3.1人力资源部做好审核员的履历管理，建立〃合格审核员名单〃。

3.2管理者代表批准审核员的资格，对审核员进行年度评价。

4.管理要求4.1审核员个人行为要求。

审核员个人行为要求适合于所有审核员，包括质量管理体系内审员、第二方审核员、过程审核员、产品审核员。

审核员个人行为要求包括：1）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎。

2）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点。

3）善于交往，即灵活地与人交往。

4）善于观察，即主动地认识周围环境和活动。

5）有感知力，即能了解和理解处境。

6）适应力强，即容易适应不同处境。

7）坚定不移，即对实现目标坚持不懈。

8）明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论。

9）自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。

10）坚韧不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧或冲突。

11）与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果。

12）文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化。

13）协同力,即能有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员。

4.2质量管理体系内审员资格要求。

4.2.1质量管理体系内审员的基本条件：2）接受过IATF16949内审员培训，并取得培训合格证书。

3)接受过APQP、FMEA、PPAP.MSA、SPc培训，并取得培训合格证书。

4)3年以上工作经验，最好有1年生产/质量/工艺/设计工作经验。

4.2.2质量管理体系内审员的个人行为要求。

见4.1条款。

423质量管理体系内审员的基本能力：1)了解汽车行业审核过程方法，包括基于风险的思维。

2)了解适用的顾客特殊要求。

3)了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求。

应具备与审核范围有关的知识和能力。

审核人员管理办法

审核人员管理办法1. 引言本文档旨在规范公司内部审核人员的管理办法，以确保审核工作的准确性、公正性和高效性。

作为公司的审核人员，必须遵守以下规定，并且严格按照公司的审核流程进行审核工作。

2. 审核人员的职责审核人员是公司内部负责审核工作的专业人员，主要职责包括但不限于以下几个方面：•审核公司内部各类文件、报告和数据的准确性和合规性；•核实公司各项业务活动的合规性和合法性；•提供专业的审核意见和建议，以改进公司的运营效率和管理水平；•参与公司内部各类审核项目，确保风险的有效控制；•协助公司的内外部审计工作，并配合审计人员的工作需求。

3. 审核人员的素质要求为了保证审核工作的质量和准确性，公司要求审核人员具备以下素质和能力：•具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与相关部门和同事保持密切的沟通和协作；•具备扎实的专业知识和审计技能，能够熟练运用各种审计方法和工具；•具备较高的学习能力和分析判断能力，能够准确把握审核对象的关键问题和风险点；•具备高度的责任心和敬业精神，能够承担工作压力并按时完成审核任务；•建立良好的职业操守和道德标准，严格遵守保密规定，并保持独立、客观和公正的态度。

4. 审核人员的管理流程为了保证审核人员的管理效果和工作质量，公司制定了以下管理流程：4.1 审核人员的选拔和培训公司在选拔审核人员时，将根据候选人的素质和专业能力进行综合评估，并与相关部门协商确定人选。

选定的审核人员将参加公司组织的专业培训，以提升其审核技能和知识储备。

4.2 审核人员的任务分配和计划公司会根据项目需求和审核人员的能力、经验等因素，合理安排审核人员的任务分配和工作计划。

同时，公司也会根据工作进展情况进行审核任务的调整和优化，以确保任务的完成质量和效率。

4.3 审核人员的考核和反馈公司将定期对审核人员进行绩效考核，并根据考核结果给予相应的奖惩措施。

同时，公司也将定期与审核人员进行沟通和反馈，以帮助他们改进工作和提升能力。

内审员管理规定

内审员管理规定为规范内审管理工作，有效推动公司质量管理体系有效运行并得到持续改进，对内审员管理做如下规定：一、内审员任职能力要求1、具有中专以上学历，初级技术职称，热爱内审工作，愿意为公司质量管理做出贡献。

2、具有良好的思想品德和较强的工作责任心。

3、思维敏捷，工作思路清晰，有较好的语言和文字表达能力。

4、能够理解标准和体系文件，具有一定的组织管理和综合分析评价能力。

5、接受培训不少于40小时，取得资格证书。

6、能够独立完成内审，并对本部门（车间）日常管理起到指导作用。

7、有一定的沟通和协调能力，能够处理好与受审核部门的关系。

二、内审员名额1.根据公司目前的生产经营规模，内审员名额在6－8名。

2.公司质管部要有计划地开展内审员培训学习，通过培训，不仅要建立一支日常内审员队伍，同时还要储备一批后备内审员。

三、内审员职责1、内审员应积极参加公司组织的相关知识培训和会议，不断加强自身学习，积累总结经验，提高个人审核能力。

2、在质管部的指导下负责对本部门（车间）或所划分负责部门的记录填写、归档、受控文件管理、学习、日常运行程序规范及存在问题整改等基本工作的监督检查，保证体系在所负责的部门有效运行。

3、内审员对所负责部门的体系运行情况，要求每月进行抽查，至少一次，并做好记录，对存在的问题和不足，要制订出改进计划于每月5日前交质管部，每年把检查落实完成情况及本人工作情况以书面形式报质管部。

4、内审员除完成所负责部门的日常检查外，还将轮流参加质管部组织的对整个公司的日常考核检查，并做好体系运行检查记录，对检查中发现的问题，提出处理意见，并对提出的整改意见进行跟踪验证，内审员轮流检查按月初质管部编制检查计划为准。

5、按时参加公司组织的内部审核和管理评审，遵守内部审核程序要求，承担审核职责，并将审核结果形成记录，对内部审核中的不合格项及管理评审中输出的整改项目进行跟踪验证。

6、配合每年一次的质量体系认证监督审核和3C工厂检查，对查出的问题由所在部门及时整改，内审员进行审定检查，并由质管部指定内审员跟踪验证。

内审部人员管理制度

第一章总则第一条为加强内审部人员管理，确保内审工作高效、规范、公正地开展，根据国家有关法律法规和公司内部管理制度，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内审部全体员工。

第三条内审部人员应具备良好的职业道德、敬业精神和专业技能，忠诚于公司，严格执行公司各项规章制度。

第二章人员选拔与任用第四条内审部人员选拔应遵循公开、公平、公正的原则，通过考试、考核等方式，选拔具备以下条件的人员：1. 具有会计、审计、财务等相关专业大专及以上学历；2. 具有较强的审计理论和实务操作能力；3. 熟悉国家相关法律法规和公司内部管理制度；4. 具有良好的沟通、协调和团队合作能力；5. 具备较强的责任心和敬业精神。

第五条内审部人员任用应经公司领导批准，并报董事会备案。

第三章职责与权限第六条内审部人员职责：1. 负责对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等方面进行审计监督；2. 负责对公司内部机构、分公司及控股子公司的内部控制制度进行检查和评估；3. 负责对公司重要项目、重大决策、关键岗位的合规性进行审计；4. 负责对公司内部控制体系的有效性进行评价；5. 负责对公司内部审计工作进行指导和协调；6. 完成公司领导交办的其他工作任务。

第七条内审部人员权限：1. 要求被审计单位提供相关资料和证据；2. 要求被审计单位相关人员说明情况；3. 要求被审计单位整改审计发现的问题；4. 参与公司内部控制体系的建立和完善；5. 向公司领导报告审计工作情况。

第四章培训与考核第八条公司应定期对内审部人员进行业务培训，提高其专业素养和业务能力。

第九条内审部人员考核分为年度考核和平时考核，考核内容包括：1. 工作态度和职业道德；2. 业务能力和专业素养；3. 工作业绩和贡献；4. 团队协作和沟通能力。

第五章奖励与处罚第十条对表现优秀、成绩突出的内审部人员，公司给予奖励。

第十一条对违反公司规章制度、工作失职、渎职的内审部人员，公司依据相关规定进行处罚。

iso内审员管理制度范文

iso内审员管理制度范文ISO内审员管理制度一、总则为加强对国际标准化组织（ISO）内审员的管理，提高内审工作质量和效率，依据内审实施规范及相关法律法规，制定本制度。

二、内审员的要求和职责1. 内审员要求（1）具备相关的专业知识和技能，熟悉国际标准化组织相关的规范和标准。

（2）具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与被审核单位进行有效的沟通和协作。

（3）具备较强的分析和判断能力，能够准确评估被审核单位的体系运作和风险。

（4）具备高度的责任心和职业道德，保证内审工作的客观性和公正性。

2. 内审员职责（1）参与内审培训并通过考核，获得内审员资格。

（2）按照内审计划执行内审工作，完成内审任务并及时提交内审报告。

（3）对被审核单位的体系运作进行评估和分析，提出改进建议并跟踪改进情况。

（4）参与内审员绩效评价，反馈内审工作中存在的问题并提出改进意见。

三、内审员的选拔和任免1. 内审员的选拔（1）内审员的选拔须经过严格筛选，包括面试和实际操作能力测试等环节。

（2）选拔工作由内审员管理委员会负责，根据内审员管理委员会的要求和需求，确定选拔标准和程序。

2. 内审员的任免（1）内审员任免由内审员管理委员会负责，内审员任期为两年，满期后可重新评估并续任。

（2）内审员因工作变动或其他原因需要退出内审员队伍的，应提前一个月书面告知内审员管理委员会，经批准后方可退出。

四、内审员的培训和发展1. 培训计划（1）内审员需要参加规定的内审培训和技能培训，以提高自身的内审能力和业务水平。

（2）内审员培训计划由内审员管理委员会根据实际情况制定，包括基础培训、进阶培训和专项培训等。

2. 培训内容（1）基础培训：包括内审员工作职责和要求、内审实施规范和标准、内审方法和技巧等。

（2）进阶培训：包括体系审核技巧、风险评估和管理、内审报告和改进措施等。

（3）专项培训：根据内审员工作需要和发展方向，开展相关专题培训。

3. 发展机会（1）内审员有权向内审员管理委员会提出自身发展需求和意愿，委员会根据实际情况和需求提供相应的支持和机会。

质量管理体系国家注册审核员笔试大纲

质量管理体系国家注册审核员笔试大纲（第二版）1．总则本大纲依据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（以下简称注册准则）制定，旨在通过统一的笔试，客观、公正、全面地考核参加考试人员满足注册准则中“2.4 知识要求”的程度，及其基本的个人素质情况，为CCAA 评价质量管理体系实习审核员注册申请人的能力提供依据。

本大纲适用于拟向CCAA 申请注册为质量管理体系实习审核员的人员。

2．考试要求2.1 考试对象已完成符合注册准则2.2.4 要求的质量管理体系审核员培训的人员。

参加考试时，考试人员需提供本人身份证件和审核员培训证书原件。

2.2 考试方式考试为书面闭卷考试，考试试题由CCAA 统一编制。

考试分为基础知识和审核知识两部分，分别安排在同一天的上、下午进行，每部分考试时间为2 小时。

参加基础知识考试时，考生不能携带任何参考资料；参加审核知识考试时，考生可参看CCAA 提供的、考场专用的GB/T 19001-2008 标准《质量管理体系要求》文本。

申请人可以一次参加两个部分的考试，也可以一次参加一个部分的考试，两个部分都合格方为通过考试。

考生应严格遵守考场规则（见附件一）。

违反考场规则者，将取消考试资格和考试成绩。

2.3 考试频次及地点考试原则上每季度末月下旬组织一次，每次在北京和选定的国内大中城市设立考点。

CCAA将提前发文通知报名，申请人可在每次设立的考点范围内选择地点报名并参加考试，具体的考试日期、地点及安排在考试前1 个月公布。

2.4 考试费用CCAA 根据《认证人员注册收费规则》收取考试费用。

报名截止后，无论是否参加考试，考试费用将不予退还。

2.5 考试的题型及分值2.5.1 基础知识部分考试的题型及分值2.5.2 审核知识部分考试的题型及分值2.6 考试合格判定基础知识部分和审核知识部分考试的满分均为100 分，每部分70 分（含）以上合格，两部分均合格方能通过考试。

2.7 考试结果发布CCAA 将在考试结束后45 天内，公布考试合格人员名单。

公司体系---内审员管理办法

内审员管理办法1 目的为规范公司审核员管理，提高审核员的个人能力及审核水平，保证审核的公正性，以促进公司管理体系的不断改进，特制定本办法。

2 主题内容与适用范围2.1 本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容。

2.2 本标准适用于本公司内审员的管理。

3 职责与分工3.1 管理者代表负责公司内审员的管理并对内审员的审核工作实施业务指导，根据质量部提报的材料批准对审核聘用内审员的奖励结果。

3.2 质量部为公司内审员常务管理机构，负责内审员的日常管理，定期组织内审员进行学习与沟通，负责每年度对内审员进行评价。

3.3 审核员须严格遵守本管理规定各项要求，努力提高自身业务水平，积极推进体系在本部门及公司范围内的实施与改进。

4 管理内容与要求4.1 审核员构成及条件4.1.1 审核及审核员定义4.1.1.1 本文件中的审核既包括由体系管理部门组织的集中审核，也包括月度体系执行情况检查、各部门自查及部门间的互查。

4.1.1.2 审核员是指有能力实施审核的人员。

4.1.2 审核员能力要求4.1.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。

4.1.2.2 公司内审员须具备的条件a）具有中专上学历或初级以上技术职称；b) 具有一定的组织管理和综合评价能力；c) 需接受具有内审员培训资格的机构组织的相关资格培训，并取得培训合格证书；d) 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风严谨；e) 接受相应的管理体系、标准、法规等的培训或教育，具备一定的审核技能，结合相关工作经验，能够胜任所从事的工作；f) 熟悉公司相关业务及产品知识，了解质量管理的基本知识。

4.1.3 审核员的选择审核员一般由各部门人员产生，主要来自各部门的骨干员工，可由各部门负责人推荐或质量部举荐产生。

4.1.4 审核员技能要求审核员的技能主要包括审核技能、观察沟通技能两方面，同时应具有开放的思维方式、丰富的实践经验和良好的知识层次，并能掌握审核进度及审核方向。

实验室内审员的通用要求

实验室内审员的通用要求1、职业素养通用要求内部审核员应具备必要的职业素养，包括：（1）有道德、即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；（2）思想开明、即愿专虑不同意见或观点；(3)善于交往，灵活地与人交往；(4)善于观察，主动她认识周边环境和活动：（5）有感知力，即能了解和理解处境；（6）适应力强，容易适应不同处境，（7）坚定不移，对实现目标坚持不懈；（8）明断，能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；（9）自立，能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；（10）坚韧不拔，能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧或冲突；（11）与时俱进，愿意学习，并力争获得更好的审核结果；（12）文化敏感，善于观察和尊重受审核方的文化；（13）协同力，有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员。

2、知识和技能通用要求内部审核员的通用知识和技能，包括：a）审核原则、程序和方法：这方面的知识和技能使审核员将适用的原则、程序和方法应用于审核并保证审核实施的一致性和系统性。

审核员应能够：（1）运用审核原则、程序和方法；（2）对工作进行有效地策划和组织；按商定的时间表进行审核；（3）优先关注重要问题；（4）通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；（5）理解并考虑专家的意见；（6）理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果；（7）验证所收集信息的相关性和准确性；（8）确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论；（9）评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素；（10）使用工作文件以记录审核活动；（11）将审核发现形成文件，并编制适宜的审核报告；（12）维护信息、数据、文件和记录的保密性和安全性；（13）理解与审核有关的各类风险。

b）管理体系和引用文件：这方面的知识和技能使审核员能理解审核范围并运用审核准则，应包括：（1）管理体系标准或用作审核准则的其他文件；（2）运用受审核方和其他组织的管理体系标准；（3）管理体系各组成部分之间的相互作用；（4）了解引用文件的层次关系；（5）引用文件在审核不同的情况下的运用。