策对及题问在存权股司公限有份股市上非的有持人行执被结冻
2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司（ ）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。
A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。
A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额4、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。
A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（2）1. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案:B2. 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易答案:B3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是( )А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位A.B.我国在买入证券时可采用零数委托C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托和零数委托答案:B4. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A5. 港股通交易以港币报价,投资者以( )交收A.欧元B.美元C.港币D.人民币答案:D6. 沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。
A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元答案:B7. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C8. 关于沪深300指数，以下说法错误的是( )A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点答案:C9. 政府债券的举债主体包括( )。
Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府III.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ.IIIB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的.承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第256篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。
A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。
2.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业【答案】：B【解析】：考点：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
3.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A、①B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【答案】：C【解析】：公募基金宣传推介材料。
中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知
中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知（银发［２００２］１号）中国人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、国家邮政储汇局、总行直接监管的财务公司：为规范金融机构协助有权机关查询、冻结和扣划单位、个人在金融机构存款的行为，现发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，请各金融机构遵照执行。
请人民银行各分行、营业管理部将本通知翻印发至辖内城市商业银行、城乡信用社、财务公司。
中国人民银行二００二年一月十五日附件：金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定第一条为规范金融机构协助有权机关查询、冻结和扣划单位、个人在金融机构存款的行为，根据《中华人民共和国商业银行法》及其它有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条本规定所称“协助查询、冻结、扣划”是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的行为。
协助查询是指金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求，将单位或个人存款的金额、币种以及其它存款信息告知有权机关的行为。
协助冻结是指导金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求，在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。
协助扣划是指金融机构依照法律的规定以及有权机关扣划的要求，将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为。
第三条本规定所称金融机构是指依法经营存款业务的金融机构（含外资金融机构），包括政策性银行、商业银行、城市和农村信用合作社、财务公司、邮政储蓄机构等。
金融机构协助查询、冻结和扣划存款，应当在存款人开户的营业分支机构具体办理。
第四条本规定所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定，有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位（详见附表）。
第五条协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则。
证券法司法考试试题及答案
证券法司法考试试题及答案一、选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券的范畴？A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 存款证明答案：D2. 证券发行人应当向证券监督管理机构提交的文件中，不包括以下哪项？A. 招股说明书B. 财务报表C. 股东大会决议D. 个人征信报告答案：D3. 根据《证券法》，以下哪种情况下，投资者可以要求发行人回购其持有的证券？A. 发行人财务报表存在重大错误B. 发行人股票价格连续下跌C. 发行人未能按时支付股息D. 发行人违反信息披露义务答案：A4. 证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 利用公开信息进行交易B. 利用尚未公开的信息进行交易C. 利用市场传闻进行交易D. 利用技术分析进行交易答案：B5. 以下哪项不属于证券市场操纵行为？A. 通过虚假陈述影响证券交易价格B. 通过大量买卖影响证券交易价格C. 通过散布谣言影响证券交易价格D. 通过合理分析预测证券价格走势答案：D（以下省略15道选择题及答案）二、简答题（每题5分，共30分）1. 简述《证券法》对证券发行的条件有哪些要求？答案：《证券法》对证券发行的条件主要包括：发行人具备合法的主体资格；发行人财务状况良好，具备持续经营能力；发行人有明确的募集资金用途；发行人遵守信息披露义务等。
2. 阐述证券交易中信息披露的重要性及其作用。
答案：信息披露在证券交易中至关重要，它确保了市场参与者能够获取到真实、准确、完整的信息，从而做出合理的投资决策。
信息披露有助于提高市场透明度，防止内幕交易和市场操纵，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。
（以下省略2道简答题及答案）三、案例分析题（每题10分，共20分）1. 某上市公司A在未经披露的情况下，其董事长通过关联交易将公司资产低价转让给其亲属。
分析这种行为是否违反了《证券法》的相关规定，并说明理由。
答案：这种行为违反了《证券法》的相关规定。
根据《证券法》，上市公司及其董事、高级管理人员应当遵守信息披露义务，不得隐瞒重大事项。
中国证券登记结算有限责任公司有关负责人就《关于协助司法机关冻结...
中国证券登记结算有限责任公司有关负责人就《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》答记者问问：《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》（以下简称“通知”）出台的背景和意义是什么？答：近年来司法机关要求冻结流通证券的案件数量不断上升，如何更好地协助司法机关依法冻结流通证券成为协助执行人面临的一个重大课题。
我国证券市场的证券发行和交易全部实行无纸化，流通证券除了由证券登记结算公司进行权属登记外，还需要指定或托管到证券公司席位上才可以进行交易。
因此，司法机关既可以在证券公司采取冻结措施以限制流通证券的交易，也可以在证券登记结算公司进行冻结登记以限制流通证券的交易。
按照现行的证券市场业务规则，司法机关冻结流通证券应当到证券公司办理，但有个别司法机关坚持要求证券登记结算公司办理协助冻结。
由此，可能出现同一标的证券由不同司法机关分别在证券公司和证券登记结算公司层面都被冻结的情况，从而造成重复冻结和冻结争议。
为有效解决上述问题，证券登记结算公司起草了本《通知》，拟对现行协助流通证券司法冻结业务做出调整，以便更好地协助司法机关依法冻结被执行人所有的已完成清算交收的流通证券。
本《通知》制定历时一年多，期间广泛并反复征求了部分证券公司、托管银行、证券业协会及证监会相关部门等有关方面的意见和建议，力求最大程度做好协助司法机关冻结流通证券工作。
经报请证监会核准，证券登记结算公司日前发布了《通知》，并于2006年3月1日正式实施。
问：《通知》的主要内容有哪些？答：《通知》共十二条。
第一条规定了协助办理流通证券司法冻结的主体。
特别强调了司法机关直接要求证券登记结算公司协助冻结可能存在的风险和处理措施。
第二条明确了证券公司、证券登记结算公司处理司法冻结的先后顺序。
第三条和第四条分别对证券公司和证券登记结算公司协助办理流通证券司法冻结的程序做出了规定。
第五条明确了证券公司和证券登记结算公司协助司法机关办理解冻的程序。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、银行面临的信用风险存在于（）中。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。
A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A5、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。
A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】 B6、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C7、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C8、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】 B9、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D11、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是（）。
证券法律试题及答案
证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。
（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。
（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。
（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。
上海92认购证系列故事
上海92认购证系列故事上海采用无限量发行认购证的办法，最初是允许上海居民凭身份证购买认购证，外地人无权购买。
购买股票的中签率很高，成本很低，而二级市场却向全国开放，股票供不应求，价格很高，这造成了各地股民与上海股民在权力上的不平等。
上海也曾实行两地发行的办法，例如上海石化股票，同时在上海和深圳发行。
但是由于两地购买认购证的数量不同，中签率不同，导致购买股票的成本不同，上海购买成本为8元，深圳购买成本仅为4元，使上海石化股票还未上市，就注定了上海股民被套牢的命运。
后来证监会刘鸿儒主席讲话说：股市是全国的股市，股票发行也应向全国股民发行。
在这种情况下，各地发行股票都采取了向全社会无限量发行认购证的办法。
但是由于发行地点只是在当地，这又造成了全国各地大户搬运巨额现金“扑表”的现象，既不方便，也不安全，留下许多后患。
3月02日，“1992股票认购证”首次摇号仪式。
6月03日，“1992股票认购证”第二次摇号。
7月25日，“1992股票认购证”第三次摇号。
8月10日，“1992股票认购证”第四次摇号，这也是1992年的最后一次摇号。
（一）1992年5月25日豫园商场(现豫园商城)股票的股价达10024元，以后，在收藏界曾把1992年的上海股票认购证炒到每张12000元，最高价曾炒到一张20000元还一票难求，创下了中国零售纸品最高价纪录。
机会来的时候往往大部分人不认为它是机会。
“那时候我买了5张认购证花了150元，结果中了4张，一下赚了2万多元。
当时我在大学里的工资大概每月50元，150元等于三个月工资，不少人都觉得风险很大，但我觉得这是机会，甚至还让朋友多买点。
结果第一张就中了，我把6000多元拿回家的时候老婆都看傻了。
”唐秋生回忆道。
1992年上海发行的股票认购证的奇迹发生在认购证全部销完之后。
由于改革开放的春风迅速吹起，股份制改造需提速，原定的发行额度大大增加，1992年上海全年发行的股票要增加到50个，于是，认购证成了当时的稀世珍宝，用洛阳纸贵来形容一点不为过。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
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冻结被执行人持有的非上市股份有限公司股权存在问题及对策
戴玉龙苏国华与有限责任公司和上市股份有限公司不同，非上市股份有限公司的股权登记和股权流通管理机制有其特殊性。
目前，我国关于法院冻结非上市股份公司股权方面的相关规定尚不够完善，不少被执行人趁机转移股权，给执行工作造成障碍。
有效克服这些问题将有助于更好兑现申请执行人的胜诉权益，有助于进一步加大执行力度、缓解“执行难”。
一、冻结该类股权中遇到的问题
(一)仅向工商行政管理部门发协助执行通知书无法有效冻结该类股权
国家工商行政管理总局《关于协助人民法院执行冻结或强制转让股权问题的答复》(工商企字[1999]第143号)中并未对被执行人所持有的非上市股份有限公司的股权冻结问题作出规定。
例如，自从2005年上海出台了《上海市产权交易市场管理办法》(沪府[2004]36号)以及《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》之后，上海市非上市股份有限公司股权的转让一般要通过上海股权托管登记中心来完成过户登记和股东名册的变更，除了目标公司前5名股东的股权发生变更这一特殊情形外，托管登记中心仅须每年向工商部门提交该目标公司股东名册备案一次，可见，工商部门实际上已经不直接管理非上市股份有限公司股权的转让手续。
(二)各地产权交易机构之间未实现互联互通，冻结外地非上市公司股权难度较大
目前，我国许多省级行政单位都建立了产权交易机构，当地注册的非上市股份有限公司的股权往往托管在相应的省级托管登记中心。
例如，《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》仅对在上海设立的非上市股份有限公司股权的转让活动有适用效力，若被执行人持有的是外地注册的非上市股份有限公司的股权，由于该外地公司没有义务在上海股权托管登记中心办理托管业务，上海法院无法在上海股权托管登记中心对被执行人持有的外地公司的股权采取冻结措施。
(三)民营公司的股权属于“非强制场内交易”，冻结难度较大
由于《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》没有强制要求这类股权的转让必须在上海产权联合交易所进行，而对于这类股权是否必须在上海股权托管登记中心进行托管的规定同样较为模糊。
若被执行人持有的是民营非上市股份有限公司的股权，现实中被执行人可能通过所谓的“一级半”市场进行私下交易并绕开上海股权托管登记中心的过户登记这一道手续。
工商行政管理部门因为实际上不直接管理该类股权交易，也无法有效作出规制。
国内其他地方也存在着与上海相类似的问题。
二、克服上述问题的对策
(一)全面调查被执行人所持股权的情况
一是弄清股权本身的性质。
是有限责任公司、其他企业法人的股权还是股份有限公司的股权?如果是股份有限公司的股权，是上市公司的股权(股票)还是非上市公司的股权(股份)?被执行人所持有的股权是国有股、法人股还是外资企业股?是否已经设定担保?等等。
二是弄清股权的实际登记管理机关。
由于现实
中这个问题的情况较为复杂，具体是工商部门、证券交易部门还是产权交易部门必须细致查清楚，以事实为根据，不能仅凭法律文件的规定就下结论。
(二)取得股权托管登记中心的协助
首先要加强与当地股权托管登记中心的配合。
例如，上海股权托管登记中心负责对托管公司交易股权的登记服务和其他一系列托管服务，其中包括股权交割的过户登记以及对托管股权进行冻结。
所以，若被执行人持有的是上海注册非上市股份有限公司的股权，向该中心发出协助执行通知要求其冻结涉案股权，是一个必不可少的步骤。
当然，这方面的协助执行还需要在实践上进一步完善。
其次是加强与外地股权托管登记中心的配合。
许多省、自治区、直辖市均设置了自己的产权交易中心，有的还设置了相应的股权托管登记中心，统一该地的非上市股份有限公司的股权转让行为。
如果被执行人持有的是外地注册非上市股份有限公司的股权，法院在采取冻结措施时就不得不与外地股权托管登记中心打交道。
(三)争取工商行政管理部门和公司的协助
虽然仅靠工商部门或者公司本身的协助不能满足非上市股份有限公司股权的执行需要，但这并不意味着法院就不需要与他们的密切配合。
如果被执行人持有的是民营非上市股份有限公司的股权，该股权不一定在产权交易中心挂牌交易，甚至没有在托管登记中心办理托管手续，那么法院就无法通过托管登记中心的途径冻结该类股权。
面对这种情况，有效的做法是：一方面向有关企业发出协助执行通知书，要求其不
得办理被冻结的股权的转移手续，不得向被执行人支付股息和红利;另一方面，向该民营企业所在地的工商部门发出协助执行通知，要求其不得为被执行人所持有的股权办理过户登记，也不得为其变更股东名册。
三、其他需要注意的问题
(一)区分记名股票与非记名股票
股份通过股票这一载体得以体现，股东因持有股份而享有各种权利的集合便是股权。
根据我国现行公司法的规定，记名股票的转让，由股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让，并由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
无记名股票的转让由股东在证券交易场所将该股票交付受让人即发生法律效力。
因此，对于记名股票，法院应要求公司协助冻结，并通过强制被执行人背书转让给申请执行人;对于无记名股票，法院应采取扣押措施，可以通过拍卖、变卖进行变现，也可直接将股票抵偿给债权人。
法院在执行过程中应注意区分以上两种情形，以便正确适用最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第五十二条规定的股权变现方法。
(二)冻结国有股权、中外合资、合作企业股权的特殊手续
如果被执行人是非上市股份有限公司中的国有股权持有人，则在冻结过程中必须向国有资产管理部门备案;如果被执行人是中外合资、中外合作企业的股权持有人，则在冻结时应征得对外经贸管理部门的批准。
省人民政府水行政主管部门建立水土保持监测网络，对全省水土流失动态进行监测、预报，省人民政府定期将监测、预报情况予以公告。
县级以上人民政府水行政主管部门及其所属的水土保持监督管理机构，应当建立执法监督体系，对《中华人民共和国水土保持法》和《中华人民共和国水土保持法实施条例》及本办法的执行情况实施监督检查。
水土保持监督人员
依法执行公务时，必须持有县级以上人民政府颁发的水土保持监督检查证件，并佩带执法标志。