ISO14001：2015内审检查表()
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04ISO14001 2015内审检查表
NG
的要求实施？
件信息，以确保过程按策划的要求实施。
3、未发现灭火器每月检查记录
19
8.2 应急准备和响应
建立应急准备与响应的文件和机制，确保紧急情况下减 少环境影响。
有建立〈应急响应〉文件，规范紧急状况下的工作。
√
20
9.1 监视、测量、分 析和评价
有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。 有无日常监视计划和结果。
公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理 的日常工作，监督环保设备设施的运营状况。
√
8
6.1.1 风险和机遇的 1、公司目前的风险和机遇是什么？
应对措施总则
2、公司如何应对？
1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合
现有法律要求。
√
2如有法律法规的变化，公司将积极应对。
9 6.1.2环境因素
√
4 4.4 环境管理体系
公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体 系？
公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；
√
1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传
5
5.1 领导作用与承诺
作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立 、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？
达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求； 3制定影响相关方的环境方案。
ISO14001:2015内审检查表
部
门:
行政部、财务部
审核员;梁蕴豪
序号 标准条款
检查内容
审核记录
符合性判定
1
4.1 理解组织及其背 1、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力
景环境
的内外部因素
ISO9001-14001-2015内部审核检查表
7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施
35 技术部 36 技术部 37 各部门
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行 管理？有无设备清单？
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的 制度？以及形成文件信息？
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些 软件是否有管理？有无相应的管理制度？ （监视和测量软件、分析软件、ERP系统 等）
28 总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？）
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？）
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？
7.1.2人员 7.1.2人员 7.1.3：基础设施
32 各部门 33 各部门 34 行政
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力 做管理？
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合 策划要求？（确认在职人员安排是否符合组 织架构设定）
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足 质量管理体系运行过程的需求?
审核记录
审核判定
4.4：质量管理体系及其过 程
9 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
10 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
11 各部门
5.1.1领导作用和承诺总则 12 总经理 5.1.1领导作用和承诺总则 13 总经理
5.1.2以顾客为关注焦点
ISO14001：2015过程方法内部审核检查表
√
ER4.3-01《环境管理体系的范围》
ER4.4-01 《EMS 总过程识别分析汇总》
ER4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》
序
问题
号
审核记录
评价 符合 不符合
不断变化的内部因素、外部因素
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
开展过程活动的条件（本过
1
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
有限公司 内部审核检查表
ER9.2-03 NO：2016
审核日期： 2016 年 5 月 17 日
过程名称
.过程涉及文件
标准条款要求 5.2 环境方针 6.2 环境目标 4.4 环境管理
体系
5 领导作用
P2 领导作用
过程主要负责人
ED5.2.1-2016 环境方针控制规范 ED5.3.1-2016《各部门质量环境管理职责权限》 ED5.3.2-2016《各岗位质量环境职责权限及要求》
√
工作？
管理评审；信息交流， 建立更新评 价 方针目标规 范 ，体系与业务整
合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资
源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度
如何开展？（方法、程序、相应 会议；
5
的技术）
目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望, √
顾客满意监测分析措施，相关风险与机遇等；
组织宗旨、环境战略 一致性确认；绩效
度 量 分 析 ；风 险 方 针 内 容 ；总经理办公会；
职责风险机遇应对
有限公司 内部审核检查表
使用什么方式开展这些活动？ 确保获得环境管理体系所需的各类资源；
ISO14001：2015内审检查表
10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)
是否建立了应急准备和响应程序？制定应急预案的目的是什 么？ 8.2应急准备 制定了哪些应急预案？ 和响应 有否定期进行了演练？演练记录是否有？
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监
控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品
、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果
ISO14001:2015 内部审核检查表
受审核部门：人事行政部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
文件？
7.5.3形成文 3.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
件的信息的 件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关
控制
文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处
置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标
识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析 和改进控制程序” 3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及 时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不 合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正 措施实 施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？ 4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客 投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
ISO14001内审查检表(2015)
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
ISO140012015内审检查表
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001-2015内审检查表
2、内审发现不符合项是否采取了纠正 措施并实施？是否验证纠正措施的有效 性？
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述
ISO14001：2015内审检查表(按部门)
8.1运行策划和 控制
8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应
抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 抽查2-3名员工对环境重要性是否了 解？抽查2-3名员工是否有环境知识培 训记录？ 文件的保存是否依规定实施?
9.1.1总则
9.1.1总则 9.1.2合规性的 评价 9.1.2合规性的 评价
在消防演习中，你部门有哪些工作。 如何理解资源节省问题，你部门从哪几 个方面来实施？
9.1.2合规性的 评价
你部门有什么环境信息沟通，有无留下 记录？
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 品管部 ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 公司的所有员工是否得到环境相应的培 训？记录有否？ 内部的信息交流如何实施？记录有否？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
符合 严重 不符合
审组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
ISO14001：2015内审检查表(按部门审核)
与运行有关的直接责任者是否实施其 职责，并进行记录，询问并查阅有关 运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、 污水等日常排放情况进行了检查和记
录？
是否对废弁物进行有效管理并形成相
应记录？
是否能源资源节约日常运行进行检查
和记录？
内审员
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
受审部门
总务部
记录编号：编号
受审部门
总经理
日 期
标准条款
审核内容与力法
审核记录
结论
4.1总要 求
是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文《管理手册》。
询问总经理是否活楚环境管理体系 的总要求？
4.2环境
方针
环境方针是否制正和审批？查看相 美义件。
组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。
4.4.6运
行控制
本项目部的重要环境因素有哪些，
写其相关的运行活动是否确定？查
《重要环境因素活单》。
是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？
与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询1可并 查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情况进行了检 查和记录？
4.4.3信
息交流
部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？
4.4.6运
行控制
对本部门日常广生的垃圾等废弁物 是否能经常性及时活理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、 污水等日常排放情况进行了检查和记
录？
是否对废弁物进行有效管理并形成相
应记录？
是否能源资源节约日常运行进行检查
和记录？
内审员
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
受审部门
总务部
记录编号：编号
受审部门
总经理
日 期
标准条款
审核内容与力法
审核记录
结论
4.1总要 求
是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文《管理手册》。
询问总经理是否活楚环境管理体系 的总要求？
4.2环境
方针
环境方针是否制正和审批？查看相 美义件。
组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。
4.4.6运
行控制
本项目部的重要环境因素有哪些，
写其相关的运行活动是否确定？查
《重要环境因素活单》。
是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？
与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询1可并 查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情况进行了检 查和记录？
4.4.3信
息交流
部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？
4.4.6运
行控制
对本部门日常广生的垃圾等废弁物 是否能经常性及时活理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。
记录编号：编号
ISO14001-2015内审检查表 精品
沟通交流
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
标准条款
被审核部门：
审核内容
审核日期：
涉及部门
EHS& CMC PRO ENG PM WH QA/ QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
审核员：
审核方法 审核记录 审核判定
符合 轻微 一般 严重
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 所处环境 的外部环境进行识别？ Y 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 的内部环境进行识别？ Y 是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作 例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y 4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 需求和期望 进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社 区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘 录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发 布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺； 组织契约合同的承担义务等） Y 是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审？ Y 4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是 体系的范围 否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、 组织的活动、产品和服务？ Y 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外 部相关方） Y Y 4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程 是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、 输出、资源和职责 是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和 测量的方法？ 是否针对过程确定了过程预期结果（过程目 标）以及过程风险？ 过程风险如何控制？ 保持形成文件的信息是否充分、适宜？ Y 5 领导力
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
标准条款
被审核部门：
审核内容
审核日期：
涉及部门
EHS& CMC PRO ENG PM WH QA/ QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
审核员：
审核方法 审核记录 审核判定
符合 轻微 一般 严重
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 所处环境 的外部环境进行识别？ Y 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 的内部环境进行识别？ Y 是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作 例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y 4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 需求和期望 进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社 区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘 录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发 布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺； 组织契约合同的承担义务等） Y 是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审？ Y 4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是 体系的范围 否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、 组织的活动、产品和服务？ Y 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外 部相关方） Y Y 4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程 是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、 输出、资源和职责 是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和 测量的方法？ 是否针对过程确定了过程预期结果（过程目 标）以及过程风险？ 过程风险如何控制？ 保持形成文件的信息是否充分、适宜？ Y 5 领导力
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
4.1
4.3
6.2
1、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境管理体系的相关因素？
2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？
3如何监视和评审内外部信息？实施动态分析？
4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？
6、是否确定组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1
6.1
8.5.1
9.1.3
9.3.2
10.2.1
1、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？
2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？
3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？是否按策划组织实施？
3)输入
4）输出
5)绩效指标
6)适用的管理体系文件
7)过程风险及控制措施
7)相关的ISO14001:2015条款
8)需审核的问题
9)审核记录
10)需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；
2、主要过程的输入和输出要求；
3、过程之间的关系；
4、过程失效的情况；
5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
4.3
6.2
1、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境管理体系的相关因素？
2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？
3如何监视和评审内外部信息？实施动态分析？
4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？
6、是否确定组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1
6.1
8.5.1
9.1.3
9.3.2
10.2.1
1、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？
2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？
3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？是否按策划组织实施？
3)输入
4）输出
5)绩效指标
6)适用的管理体系文件
7)过程风险及控制措施
7)相关的ISO14001:2015条款
8)需审核的问题
9)审核记录
10)需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；
2、主要过程的输入和输出要求；
3、过程之间的关系；
4、过程失效的情况；
5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
ISO14001-2015内审检查表(按要素)
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法、时机？
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
9.1.2合规性评价
1.公司是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信息（可作为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？
1.公司是否实施了持续改进？查看相关的证据或资料
7.4.2 内部信息交流
内部信息交流的主要内容有哪些？
7.4.3 外部信息交流
外部信息交流的主要内容有哪些？
7.5 文件化信息
7.5.1总则
形成的文件有哪些？是否足够？查阅文件清单
7.5.2 创建和更新
查看管理程序，看是否有文件名，作者，版本号，生效日期，格式是否统一，文件的审批流程是否明确？
7.5.3文件化信息的控制
8.2应急准备和响应
1.是否识别了哪些情况属于紧急情况？是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？
2.响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
3.是否对应急预案进行培训？查实施培训的证据
4.是否开展了应急演习？查应急演习验证的实施证据
9.绩效评价
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
1.环境管理体系文件是如何控制的？
2.与环境管理体系有关的外来文件是否收集，并确认是否是有效版本。
8.运行
8.1运行的策划和控制
1.识别环境因素，制定控制措施是否考虑到了产品生命周期各个阶段？
2.是否确定了对供应商的环境要求？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
3.是否考虑了需要提供与产品的运输或将交付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响的信息？
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
9.1.2合规性评价
1.公司是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信息（可作为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？
1.公司是否实施了持续改进？查看相关的证据或资料
7.4.2 内部信息交流
内部信息交流的主要内容有哪些？
7.4.3 外部信息交流
外部信息交流的主要内容有哪些？
7.5 文件化信息
7.5.1总则
形成的文件有哪些？是否足够？查阅文件清单
7.5.2 创建和更新
查看管理程序，看是否有文件名，作者，版本号，生效日期，格式是否统一，文件的审批流程是否明确？
7.5.3文件化信息的控制
8.2应急准备和响应
1.是否识别了哪些情况属于紧急情况？是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？
2.响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
3.是否对应急预案进行培训？查实施培训的证据
4.是否开展了应急演习？查应急演习验证的实施证据
9.绩效评价
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
1.环境管理体系文件是如何控制的？
2.与环境管理体系有关的外来文件是否收集，并确认是否是有效版本。
8.运行
8.1运行的策划和控制
1.识别环境因素，制定控制措施是否考虑到了产品生命周期各个阶段？
2.是否确定了对供应商的环境要求？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
3.是否考虑了需要提供与产品的运输或将交付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响的信息？
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
6.2
1、目标是否形成文件？
2、是否依据方针框架设定？是否符合战略目标要求？
3、是否在各职能层次和过程中展开分解？
4、目标、指标是否可测量？
5、是否策划实现目标指标的措施、责任、时间和资源？
6、是否规定监视测量方法、频次和责任和所需资源？
7、是否按规定组织监测？
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
2015条款审核记录10需进一步调查nr改进的机会oi不符合nc各部门年度培训需求新员工入职员工上岗在职员工技能提升特殊工种上岗前调岗与转岗人员上岗前客户特殊要求外训申请培训申请表法律法规要求1年度培训计划2培训记录表3培训签到表4培训效果评价表5个人培训登记表6上岗证分配员工满足岗位任职要求1培训计划完成率1002新员工岗前培训100员工培训程序过程风险已识别详见风险和机遇识别评估分析表控制措施已制定详见组织规划管理规72735361621是否确定各级员工所需的教育培训或经历能力
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
6.2
1、目标是否形成文件？
2、是否依据方针框架设定？是否符合战略目标要求？
3、是否在各职能层次和过程中展开分解？
4、目标、指标是否可测量？
5、是否策划实现目标指标的措施、责任、时间和资源？
6、是否规定监视测量方法、频次和责任和所需资源？
7、是否按规定组织监测？
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
2015条款审核记录10需进一步调查nr改进的机会oi不符合nc各部门年度培训需求新员工入职员工上岗在职员工技能提升特殊工种上岗前调岗与转岗人员上岗前客户特殊要求外训申请培训申请表法律法规要求1年度培训计划2培训记录表3培训签到表4培训效果评价表5个人培训登记表6上岗证分配员工满足岗位任职要求1培训计划完成率1002新员工岗前培训100员工培训程序过程风险已识别详见风险和机遇识别评估分析表控制措施已制定详见组织规划管理规72735361621是否确定各级员工所需的教育培训或经历能力
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◆文件化的信息控制的目的是什么，如何进行控制的？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
9.1.1总则
◆怎么进行监测，监测哪些内容？
9.1.2合规性评价
◆怎么进行了合规性评价的？
受审核部门
制造
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
受审核部门
业务
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
◆内部环境有哪些？
◆外部环境有哪些？
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
生管
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
受审核部门
财务
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
7.3意识
◆需要人员意识到哪些内容？
7.4.1总则
◆策划信息交流时需要考虑什么？
7.4.2内部信息交流
◆内部信息交流的主要内容有哪些？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
7.5.1总则
◆文件化的信息有哪些，并如何进行管理的？
7.5.2创建和更新
◆创建和更新应考虑什么？
7.5.3文件化信息的控制
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
ISO14001：2015内审检查表()
ISO14001-2015内审检查表
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
9.2内部审核
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审
◆管理评审怎么策划，策划哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
7.2能力
◆采取什么措施保证能力满足体系运行的需要？
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
9.1.1总则
◆怎么进行监测，监测哪些内容？
9.1.2合规性评价
◆怎么进行了合规性评价的？
受审核部门
制造
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
受审核部门
业务
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
◆内部环境有哪些？
◆外部环境有哪些？
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
生管
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
受审核部门
财务
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
7.3意识
◆需要人员意识到哪些内容？
7.4.1总则
◆策划信息交流时需要考虑什么？
7.4.2内部信息交流
◆内部信息交流的主要内容有哪些？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
7.5.1总则
◆文件化的信息有哪些，并如何进行管理的？
7.5.2创建和更新
◆创建和更新应考虑什么？
7.5.3文件化信息的控制
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
ISO14001：2015内审检查表()
ISO14001-2015内审检查表
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
9.2内部审核
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审
◆管理评审怎么策划，策划哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
7.2能力
◆采取什么措施保证能力满足体系运行的需要？
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？