地税局廉政风险点防范网络一览表
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
廉政风险点及防控措施一览表格
勤政风险点及防控举措一览表类型勤政风险点表现形式原由剖析风险点波及的部风险防控举措及责任主体门和岗位等级防控举措责任主体某些建设项目不切合报在建设项目预审时项目用地单位有请批条件、争取用地计划，规划股规划股把关不严。
客送礼行为。
进而对工作人员请客送股室全体人员增强思想政治领土礼。
学习，提升思想认识，恪守资源A各项规章制度，依据程序办规划在编制规划时，与技技术肩负单位为了增添事。
特别是用地预审要把关。
技术肩负单位有请术肩负单位签署合项目经费，进而对工作规划股规划股客送礼行为同时履行政策不严。
人员实行行贿。
1、预防项目建设用地报批能否严格按1、防备未按供地预照供地预审要求进审要求进行审察；1、报批供地从严依据供地预行审察；2、防备所报项目不审要求进行审察；2、预防所报项目供土地条例国家有关家产2、所报项目供地条例国家相地能否切合国家相防备未按规定包办。
建设用地股C建设用地股审批政策和供地政策；关家产政策和供地政策；关家产政策和供地3、防备未按有关审3、严格国家土地供给的有关政策；批权限程序进行呈规定和审批程序。
3、预防能否严格按报照有关审批权限程序进行呈报审批。
1、严格规范招标、 拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理， 1、土地出让、公司改仔细履行网上招拍挂出让土地制度，根绝网下出让土地使用权，按 1、土地出让、公司改制 制土地财产处理、改变有关文件规定要务实行。
2、在土地 土地财产处理、改变土地 土地用途或容积率等出让、公司改制土地财产处理时， 用途或容积率等工作容 工作简单出现不按程必定要严格审察原使用者土地档 易出现不按程序或降低 序或降低标准操作，对 土地出让有关制度上可案，严格依据国家土地使用权出让 标准操作，对有关土地出 有关土地出让、公司改 能存在的缺点和破绽，方法履行。
严把土地利润收缴关， 让、公司改制土地财产处制土地财产处理条件 有关部门和体制看管的在手续健全的状况下，按程序方可置条件审察不严格，虚假审察不严格，虚假招缺失和不到位状况，外赐予办理， 不得违章做事。
职务廉政风险点排查防范表
职务廉政风险点排查防范表
一、风险点排查
1. 是否存在公款用于个人消费的情况？
2. 是否存在违规发放津贴或补贴的情况？
3. 是否存在违规接受礼品、礼金的情况？
4. 是否存在利用职务之便侵吞、私分、挪用公款的情况？
5. 是否存在违规利用公务车辆或公务用房的情况？
6. 是否存在泄露机密信息的情况？
7. 是否存在私设小金库的情况？
8. 是否存在滥用职权、徇私舞弊的情况？
二、防范措施
1. 加强廉政意识，宣传廉政法规，增强员工风险意识。
2. 完善预算编制、决算等管理制度，规范财务运作流程。
3. 建立健全激励机制，规范奖金、津贴、补助等制度，防范违规发放津贴或补贴。
4. 建立礼品、礼金收受登记制度，规范收受礼品、礼金的程序和标准。
5. 加强财务管理，建立严格的报销制度和监管机制，杜绝私自报销或冒领。
6. 建立机密信息保护制度，加强对机密信息的管理和保护。
7. 完善财务管理和监督机制，发挥审计和监察职能，加强对资金运作的监督和管理。
8. 抽查、检查、审计等方式，严厉打击滥用职权、徇私舞弊等行为。
以上是职务廉政风险点排查防范表，希望能对公司的廉政建设提供一定的帮助。
廉政风险点及防范措施一览表
个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政 秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈 保密意识薄弱、内 科 长风 1机密文件 送领导批阅， 向外透露涉密 部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度， 险 及文件收及 工泄密信息到位严格执行点发人员 作 人员文件收发收发文件不及时， 贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政 秘 未严格按照收发文强化制度执行， 科 长程序办理，责任意 加大督查力度， 严格按照文件收 A及 工识差发规定程序执行作 人员序 廉政风险 岗位表现形式风 险 责 任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分 管 查没有违法事实或法定依据执领 导行政乱作实施行政处罚， 违法采取行 法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取 风 执法人员政强制措施， 擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚， 和 执为素质差 案件定性裁量准确险 种类或改变处罚额度法 人 点员在查办案件中， 不遵守办案稽 查 纪律，泄露内部工作秘密，队 负干扰办案， 或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、 负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责 人当事人的好处， 不能严格执培训，要严明规章制度， 严格追究相关人员的责政意识差及 执行案件处罚裁量权标准， 导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法 人 致行政处罚出现畸轻畸重 员现象稽 查在案件调查取证中， 未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队 负程序依法取证， 造成证据遗 办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责 人漏或不完善，导致案件定 责任心不强集的证据要及时、 有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及 执性、自由裁量不准确法 人员违反办案 分管领导 不遵守办案纪律， 在查办案 个人政治思想党性 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、 责 分 管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育， 忠于职守， 尽职尽责； 并严格责任追究员者收受当事人的好处， 向当 制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检 稽 查 事人和有关人员泄露举报 查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队 负 人信息，或泄漏案情，或为 责 人 当事人开脱、说情，以求减 及 执 轻行政处罚， 以图为个人或 法 人小团体谋取私利，贪赃枉 员法，充当 “保护伞 ”案卷保管 丢失、损毁案卷材料给单位 不熟悉业务，责任 建立健全档案管理制度， 做好案件档案的整理归 案 卷 档工作，定期不定期的进行抽查， 确保档案整齐、 保 管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分 管领 导分管领导 执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不 认真落实食盐安全监 及执法人 A管工作制度，加强监管检查和 执严或者未及时作为， 使不安实法 人员全的食盐流入市场员。
地税局廉政风险防范管理网络示意图
XXX地税局廉政风险防范管理责任分解体系示意图
XXX地税局廉政风险防范管理工作体系示意图
XXX地税局廉政风险防范管理主要环节及内容示意图
XXX地税局廉政风险等级划分示意图
XXX地方税务局预警信息采集图
XXX地方税务局预警处置示意图
XXX地方税务局廉政风险防范管理考核示意图
XXX地方税务局廉政风险防范管理责任追究示意图
XXX地税局廉政风险防范管理局长岗位风险防范图表（一）
XXX地税局廉政风险防范管理局长岗位风险防范图表（二）
XXX地税局廉政风险防范管理纪检组长岗位风险防范图表。
国家税务局廉政风险及防控措施一览表(精编文档).doc
3.检查实地查验记录，督促调查人员认真履行工作职责；
4.严格责任追究制度。
一级
行政处罚权
税务分局长
稽查局长
违反规定对纳税人违法行为给予行政处罚，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.对纳税人违法行为调查核实；
2.税务重大案件必须经案件审理委员会集体审理决定；
一级
税额核定权
分管领导
征收管理科（股）长
税务分局长
定额核定存在人为等因素，造成同行业、同路段的纳税人定额核定明显不公，有可能发生违反廉政规定的风险。
1. 定额核定坚持双人上岗制度，严格定额核定程序；
2.实地调查并利用定税软件模拟测算；
3.分局与县局召开会议评定；
4.定额张榜公布，广泛接受纳税人监督；5.加强监督检查与抽查；
3.严把采购商品验收关；
4.加强监督检查，严格责任追究制度。
一级
政府采购领导小组成员
财务科长
违反政府采购相关规定，不经过审批或未经政府采购部门随意采购大宗物品，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.严格执行财务预算，严禁超预算采购商品；
2.政府采购事项必须经过政府采购领导小组会议集体决定；
3.严格按照政府采购工作程序采购商品。
2.任用干部纳入绩效管理考核严格考核；
3.纪检监察部门对干部选拔任用进行全程监督。
一级
职权名称
重点岗位
风险点
防控措施
预警等级
人事管理权
党组书记
人事教育科（股）长
干部调配不经过党组会议集体讨论决定，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.严格执行党组会议制度，未经会议集体决定“一把手”不得签发任用和调配干部的公文；
廉政风险识别防控一览表
1、A
2、A
3、A
4、A
1、严格按照国家有关法律法规及各部门有关规章、制度办事。
2、根据街道工作实际，出台适合本单位的各种实施规定及办法。
3、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误。
4、一切严格按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
外部环境风险
2、深化廉政教育。
3、加强廉政勤政建设。
4、注重人文关怀，开展谈心活动。
5、严格执行党建工作、考核、评先方面的各类规定，坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
6、严格按照组织发展原则和程序，遵照党员标准将群众中的优秀人员发展成为党员。
2、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
3、严格遵守《廉政准则》各项规定。
4、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
其它风险
责任人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日
3、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
4、在工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
1、B
2、B
3、C
4、C
1、树立全心全意为人民服务的宗旨，牢固树立大局意识，在群众中起好的带头作用。
2、开展多种活动，按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。
4、认真落实各项学习计划，明确责任。进一步统一思想，提高认识，增强责任心和综合素质。
国家税务局廉政风险与防控措施一览表
张掖市国家税务局廉政风险及防控措施一览表（一）执法类别：税收执法权职权重点岗位风险点名称一般纳税人资格认县区局领导定审批把关不严，政策法规科违规认定一般纳税（股）长人资格，有可能发资格认税务分局长生违反廉政规定的定管理风险。
权一般纳税人认定没政策法规科有经过实地查验，或实地查验不认（股）长真，随意出具认定税务分局长报告，有可能发生税收管理员违反廉政规定的风险。
违反规定对纳税人税务分局长违法行为给予行政处罚，有可能发生稽查局长违反廉政规定的风险。
未按照统一标准实行政处施行政处罚，造成罚权税务分局长行使自由裁量权不稽查局长当，有可能发生违反廉政规定的风险。
县区局领导对纳税人的偷税行为已经确认，而采税务分局长取自查或纳税评估稽查局长的方式缴纳税款，防控措施1.查验纳税人出示的证件、资料是否齐全、有效；2.双人到企业实地查验了解情况；3.分局及县区局及时召开会议集体研究；4.县区局主要领导审核签字；5.严格领导干部问责制与责任追究制度。
1.一般纳税人认定必须派双人实地查验；2.出具的认定报告必须内容完整、真实有效，履行查验人签字手续；3.检查实地查验记录，督促调查人员认真履行工作职责；4.严格责任追究制度。
1.对纳税人违法行为调查核实；2.税务重大案件必须经案件审理委员会集体审理决定；3.一般违法违章案件必须经分局会议研究决定；4.严格执法考核，实施责任追究。
1.严格执行行政处罚政策规定和程序；2.对同行业、同违法事实进行对比分析；3.加强案件审理，定期监督检查；4.行使自由裁量权不当，引起严重后果的，严格实施责任追究。
1.加强对违法案件的监督检查；2.稽查案件实行稽查局长负责制；3.加强税务稽查选案、稽查、审理、执行各环节的监督检查；预警等级一级一级一级一级一级职权名称行政处罚权行政审批权税额核定权有可能发生违反廉 4. 对责任人员实施责任追究。
政规定的风险。
重点岗位风险点防控措施县区局领导纳税人有税收违法 1.查阅检查工作记录、审理工作与会议研行为，未按照税法究的有关资料；稽查局长规定进行处理，有 2.加强检查与审理环节的监督制约；税务分局长可能发生违反廉政 3.对违反规定的违纪违法人员，严格责任规定的风险。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表随着社会的发展，廉政建设逐渐成为了重要的社会问题。
在许多国家，廉政不仅仅是政府机构的关注点，也成为企业和非营利组织的十分关注的话题。
因为一旦出现廉政问题，不仅影响一个组织的形象和声誉，也会对整个社会造成负面影响。
因此，各个组织在廉政风险防控方面需要有一定的措施和识别风险点的能力。
廉政风险点及防控措施廉政风险点指存在廉政问题的场所或环节。
如何准确识别廉政风险点并及时掌控风险，对于企业、政府和各种组织而言，都是非常重要的。
以下是一些常见的廉政风险点及防控措施：（一）收、送礼风险点收、送礼是常见的廉政风险点之一。
企业在发展中需要与各种关系人交往，面对来自客户、供应商、政府官员等各种关系人的送礼，如何合理防范这些风险，是企业面对的重要问题。
防控措施：规定合理的政策措施，如严禁收取礼品、强调行为准则、要求员工签署忠诚保密协议等。
（二）公款经济管理风险点公款经济管理也是一个重要的控制点。
如果一个组织的公款管理不当，可能会引起贪污和腐败等严重的问题，这对于组织本身和社会的信心都会造成极大的负面影响。
防控措施：建立更加严格的预算控制和审批机制、限制预算调整的权限、加强对经济活动的监管、强制执行业务流程规则。
（三）招投标风险点招投标也是一个常见的廉政风险点。
在政府采购和企业采购的过程中，一些不规范的行为可能导致招标结果受到干扰，从而影响公正竞争的可能性。
防控措施：通过监督和内部控制机制的规定确保合规性，例如：强调招标和招标程序规范、促进竞争、维护透明度、合理合法地采购。
（四）人事任命风险点人事任命也是廉政风险的大头之一。
人事操作并不能完全依靠规则或机器，而是需要人来执行和监督，这种“人”与“权力”绑定的风险要大得多。
如果人事管理出现失误或不规范，这将导致各种各样的问题。
防控措施：实现有效的候选人评估，目前很多组织可以通过视频面试，机器学习和算法等先进的技术来辅助招聘、再次突出招聘程序，增强员工对任命决策的信心。
廉政风险表
3、加强对税收法律法规、税收政策及税收业务知识的学习，提高行政执法能力。
4、加强党风廉政建设规定及职业道德教育学习，提高拒腐防变能力。
5、严格按照《中华人民共和国税收征收管理法》及期实施细则，以及现有税收政策执行，贯彻落实各项规章制度。
6、坚持政务公开，推选阳光作业，广泛接受群众监督。
3、宣传、执行党的路线、方针、政策及所内的各项决定，并为其贯彻落实发挥监督保障作用。
4、主抓全所行政事业单位税收管理和红岩镇税收管理工作。
岗位潜在廉政风险及等级
1、加强党风廉政建设，组织党员干部学习、宣传、执行党的路线、方针、政策及时，贯彻落实发挥监督保障作用到位。
2、加强职业道德修养，保守纳税人商业秘密。
6、坚持政务公开，推选阳光作业，广泛接受群众监督。
7、推行税收执法责任制，明确岗位，确定人员，形成有效的执法监督机制。
8、认真履行重大事项报告制度。
承诺人：
说明：1、用A4纸设置表格，电脑打印，表格不够填写时，可另附页；
2、本表一式二份，一份公示，一份存档，由单位领导审定加盖公章上报(市局机关干部报市局监察室备案，其他干部报所在直属单位、县区局监察室留存)。
填表人：填表日期：2013年5月6日
说明：1、用A4纸设置表格，表格不够填写时，可另附页；
2、填写一律用电脑打印，单位领导签字审核加盖公章上报区局监察室。
元坝区地税系统廉政风险防控承诺表
单位（盖章）：填表日期：2013年5月6日
姓名
岗位（职务）
岗位工作职责
1、负责全所党建、政治学习、工会工作。
2、所内全年工作计划、总结、信息调研、精神文明建设。
3、税务登记的管理：严格审查报送资料的真实性、合规性；执行限时办结制度。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点防控措施一览表廉政风险点及防控措施职务局长职务局长的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。
其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。
为了防控这些风险，职务局长应认真执行党的路线、方针、政策，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。
职务副局长职务副局长的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助局长制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。
其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。
为了防控这些风险，职务副局长应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。
严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。
廉政风险点及防范措施目录表_27334
单位：经济检查分局负责人：刘庆海
序号
权力名称
风险点
表现形式
防范措施
责任科室
1
行政处罚廉政风险点
立案
徇私舞弊，应立案不立案
严格按照法规程序进行监督
经检分局
超越职权，擅自销案
确需销案处理的，必须按程序建立销案记录
现场检查
接受当事人的宴请、贿赂、擅自降低检查标准
严格按照行政处罚事项的有关规定办理
对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督
结案没有按程序审批
加强政务公开，加强调子台帐检查
报负责领导审批
无故拖延案件办理
严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理
利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益
严格层级审批制度，控制细化自由裁量权
随意行驶自由裁量权
严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论
经检分局
不依法履行重大案件处理程序
建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理
制作结案报告负责人审批没源自认真审查案件，造成审批和实际处理不一致
廉政风险点一览表
廉政风险点一览表廉政风险点一览表：1. 贪污受贿风险：包括领导干部及工作人员利用职权和资源，收受贿赂、索要财物或其他非法利益的行为。
这种行为可能导致公共资源的浪费和分配不公，并严重破坏公平竞争环境。
2. 违规使用公款风险：指行政机关和公共部门工作人员违反规定，将公款用于个人消费、私人旅游等非法用途的行为。
这种行为不仅挤占了公共财政资源，还严重损害了公众对政府的信任。
3. 虚假报销风险：指公务人员为谋取私利，虚报公务费用，骗取差旅费、会议费等报销款项的行为。
这种行为不仅侵害了国家财产，还严重破坏了公务人员的形象和机关单位的声誉。
4. 滥用职权风险：包括领导干部和公共机构工作人员利用职权不当，违法乱纪、滥用职权，甚至形成“庇护伞”等行为。
这种行为严重破坏了公正、公平和透明的政治环境，阻碍了社会的持续发展。
5. 不作为风险：指领导干部和公务人员在履行职责过程中，不积极主动、不负责任，对于发生的问题漠不关心、袖手旁观的行为。
这种行为不仅延误了问题的解决，还可能导致失职行为的发生和事态的恶化。
6. 信息泄露风险：指公共机构工作人员违反法律法规，将涉密信息外泄给不相关的人员或机构。
这种行为可能导致国家安全和个人隐私遭受损害，严重威胁社会的稳定和公众的信任。
7. 营私舞弊风险：指公务人员利用职权机会，从事非法经营活动、向企事业单位收取贿赂费用等行为。
这种行为不仅损害了公共利益，还扭曲了市场秩序并导致经济资源的流失。
8. 公共资源分配不公风险：包括领导干部和公共机构工作人员在公共资源的分配过程中，以个人或特定群体的利益为先，无视社会公正和公共利益。
这种行为严重破坏了社会的公平公正原则，容易引发社会不满和矛盾。
9. 虚假宣传风险：指企业或政府部门在宣传中夸大或虚假宣传其产品或工作成果，误导公众和消费者。
这种行为损害了公众的知情权和消费者的权益，严重扭曲了市场经济的秩序。
10. 工程建设质量风险：指在工程建设过程中，施工单位或监管部门利用职权漏洞，以次充好、质量不合格等违法行为。
[实用参考]国家税务局廉政风险及防控措施一览表
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廉政风险及防控措施一览表（一）
执法类别：税收执法权
职权名称
重点岗位
风险点
防控措施
预警等级
资格认定管理权
县区局领导
政策法规科（股）长
税务分局长
一般纳税人资格认定审批把关不严，违规认定一般纳税人资格，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.查验纳税人出示的证件、资料是否齐全、有效；
2.双人到企业实地查验了解情况；
一级
政策法规科（股）长
税务分局长
不按照用票企业的生产经营情况，大量发售增值税专用发票，使企业大量虚开发票，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.检查巡查记录，督促落实巡查制度；
2.掌握企业生产经营情况，合理核定发票数量；
3.对一次性开票金额较大的，到企业经营地核实查验；
4.对发现的异常业务，及时核实资金往来结算情况。
3.检查实地查验记录，督促调查人员认真履行工作职责；
4.严格责任追究制度。
一级
行政处罚权
税务分局长
稽查局长
违反规定对纳税人违法行为给予行政处罚，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.对纳税人违法行为调查核实；
2.税务重大案件必须经案件审理委员会集体审理决定；
3.一般违法违章案件必须经分局会议研究决定；
4.严格执法考核，实施责任追究。
6.对违反廉洁自律规定的，严格实施责任追究。
一级
纳税申报管理权
职能科（股）长
税务分局长
不严格执行进项税抵扣政策和规定，不及时足额抵扣进项税或延期抵扣进项税，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.税收管理员严格按规定程序和权限对抵扣的进项税额进行审核；
2.税务分局每月对进项税额抵扣相关资料进行交叉复核，按月进行评估；
地税局廉政风险点防范网络一览表
地税局廉政风险点防范网络一览表
一、引言
地税局作为税务管理部门，在执行税收征管工作的同时，也面临着一定的廉政风险。
为了提高地税局廉政风险点的防范意识和能力，建立起有效的防范网络是至关重要的。
二、廉政风险点分析
1. 信息安全风险
地税局涉及大量纳税人敏感信息，存在信息泄露风险。
### 2. 职务上的滥用风险部分工作人员可能滥用职权，从中谋取个人利益。
### 3. 财务管理风险财务管理环节存在资金管理混乱、审批不规范等问题，容易滋生廉政风险。
三、廉政风险防范对策
1. 建立健全内部控制机制
通过建立健全的内部控制措施，限制职员权限，确保信息安全。
### 2. 开展廉政教育培训加强廉政教育培训，提高工作人员的廉政道德水平和风险防范意识。
### 3. 加强监督与检查实行定期的监督与检查制度，及时发现和纠正潜在的廉政风险问题。
四、廉政风险点防范网络建设
1. 审计与监督机制
建立审计和监督机制，对地税局各项工作进行全面审计，防范廉政风险。
### 2. 投诉监督机制建立投诉举报制度，鼓励广大纳税人举报违反廉洁行为，形成社会监督力量。
### 3. 廉政风险点防范网络建立廉政风险点防范网络，明确责任分工，健全风险防控措施，提高廉政风险防范能力。
五、结语
地税局作为税收征管的重要组成部分，廉政风险防范工作至关重要。
通过建立完善的廉政风险点防范网络，可以有效提升地税局的廉政水平，确保税收管理工作的公正、透明和高效进行。
愿通过持续的努力，地税局的廉政建设工作取得更大的成效。
国家税务局廉政风险及防控措施一览表
办公室主任
基建项目招投标“暗箱操作”，违规泄露标底，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.严格按照《中华人民共和国招投标法》规定组织招投标；
2.公开招、投标过程；
3.实行“一把手”负责制；
4.纪检监察部门全程监督。
一级
分管局领导
2.稽查案件实行稽查局长负责制；
3.加强税务稽查选案、稽查、审理、执行各环节的监督检查；
4.对责任人员实施责任追究。
一级
职权名称
重点岗位
风险点
防控措施
预警等级
行政处罚权
县区局领导
稽查局长
税务分局长
纳税人有税收违法行为，未按照税法规定进行处理，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.查阅检查工作记录、审理工作与会议研究的有关资料；
不按规定随意核销欠税及滞纳金，造成税款流失，有可能发生违反廉政规定的风险。
1. 税源管理部门依照《欠缴税金核算管理暂行办法》规定，健全欠税核算账簿、实施分类管理；
2.计统部门严格按照规定程序核销欠税、滞纳金及罚款；
3.核销欠税需经过有关会议研究并上报上级机关审批。
4.核销欠税实行分局长负责人；
一级
违法案件查处权
办公室主任
财务科长
财务会计
基建项目中违规支付工程款、不按规定进行工程竣工决算，有可能发生违反廉政规定的风险。
1.确保基建工程资金专款专用；
2.严格按基建工程进度支付资金，坚决杜绝超进度支付工程款；
3.严格工程竣工决算审计。
一级
分管领导
办公室主任
基建工程建设中把关不严，造成工程质量未达到国家要求工程质量标准，有可能发生违反廉政规定的风险。
地税系统个人廉政风险防控汇总表
⒈ 不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。（一级）
⒉党风廉政建设“一岗双责”履行不力，领导和监督不到位，可能导致单位出现严重违法违纪问题.（一级）
（二）廉政风险防控措施
1.加强党风廉政学习，提高拒腐防变能力；工作、生活中处处以身作则。
（一）廉政风险点
⒈ 不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。（一级）
⒉党风廉政建设“一岗双责”履行不力，领导和监督不到位，可能导致单位出现严重违法违纪问题.（一级）
（二）廉政风险防控措施
1.加强党风廉政学习，提高拒腐防变能力；工作、生活中处处以身作则。
四、督促分管科室、联系所落实局党组会、局长办公会和局务会议的决议、决定。
五、带领分管科室、联系所的干部、职工严格执行国家的法律、法规、政策，严格办事程序，依法行政。
六、负责承办上级主管部门和局领导交办的其他工作。
风险点（等级）
及防控措施
（一）廉政风险点
⒈ 不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。（一级）
查找人签字： 主管局领导签字：填表日期：年11月09日
县地税系统个人廉政风险防控互查表
单位
县地税局
被查人姓名
职务
党组书记局长
业务工作职责
一、在局长的领导下开展工作，完成分工范围以内的相关工作。
二、协助局长落实党的路线、方针、政策，执行国家法律、法规和上级指示，检查和督促各项规章制度的执行，抓好分管范围内的党风廉政建设。
六、负责承办上级主管部门和局领导交办的其他工作。
风险点（等级）
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