2015年证券从业资格考试《证券交易》考前冲刺题
2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08
金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。
但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。
中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
2015年《证券交易》模拟试题及答案
2015年《证券交易》模拟试题及答案证券从业考试网为您整理“2015年《证券交易》模拟试题及答案”，为了自己的梦想，为了自己理想，首先拿下证券从业资格证吧，然后开启你的属于你的人生路！一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。
A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购3. 一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.政府债券4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( )。
A.不超过500手B.不超过1000手C.不超过5万手D.没限制5. 电话自动委托的身份确认由( )控制。
A.委托人C.营业部D.受托人6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。
A.证券经纪商要充当证券买卖的媒介B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C.证券经纪商是证券价格的决定者D.证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7. 投资者进行证券交易的先决条件是( )A.开立保证金账户B.银行担保C.开立证券账户D.获得合法证明8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1个月B.2个月C.3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
10. 证券经纪商和客户之间的关系是( )C.委托代理D.互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.10%B.30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。
2015年证券从业考试题库证券交易题快速提分习题答案及解析
2015年证券从业考试题库证券交易题快速提分习题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。
A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。
A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A．经纪商优先原则网址：/B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A．代码制B.挂名制C．匿名制D．实名制10．( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管B．证券交易C．证券托管D．证券交付11．根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。
A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数12．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13．38。
2015年证券从业考试题库证券交易考前精选试题答案与解析
2015年证券从业考试题库《证券交易》考前精选试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
2015年证券从业资格《证券交易》考考试题库
1、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产7、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015证券从业资格考试《证券交易》考前提分试卷2
2015证券从业资格考试《证券交易》考前提分试卷2单项选择题1.在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是()。
A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关2.我国证券交易所中，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理3.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。
A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续4.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收5.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A.市场利率B.市场价格C.风险D.面值6.代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。
A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人7.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%B.25%C.30%D.35%8.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是()。
A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%.9.T+3滚动交收适用于()。
A.A股B.基金C.债券D.B股10.B股最先在()证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约11.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司12.某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为()。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
中国证券业协会：2015年3月《证券交易》真题
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷（1）
2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷（1）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、客户证券资金台账是指客户在证券公司开立的专门用于（）的账户。
A．资金交收B．证券交收C．证券交易结算D．资金存放2、在（）情况下，成交价格与债权的应计利息是分解的。
A．全价交易B．净价交易C．市价交易D．买卖价交易3、（）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介B．提高证券市场效率C．提供咨询服务D．防止股价波动4、从2002年5月1日开始，A股、8股及证券投资基金的交易佣金实行（）制度。
A．浮动佣金B．固定佣金C．最低下限向上浮动D．最高上限向下浮动5、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天6、一般来说，1个自然人、法人可以开立（）个同一类别和用途的证券账户。
A．3B．无数C．2D．17、根据上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的有关规定，证券发行人在实施权益分派公告日（）个交易日前，要向中国结算上海分公司提交有关材料。
A．2B．3C．4D．58、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A．报价驱动市场B．订单驱动市场C．做市商市场D．价格驱动市场9、单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）元。
A．100万，0．01B．100万，0．001C．10万，0．01D．10万，0．00110、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入。
2015证券知识竞赛参考题库(抢答题)
第二部分：抢答题（业务知识汇编）1、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ C ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A、3B、4C、5D、72、证券的风险性是指实际收益与（A ）的相背离。
A、预期收益B、账面收益C、真实收益D、市场收益3、（ C ）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
A、持股集中度B、净值增长率C、基金股票周转率D、标准差4、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ D ）。
A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象B、可以进行套利交易C、本质上是一种指数基金D、会出现折价或溢价交易5、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ D ）。
A、久期B、已实现收益C、基金分红D、净值增长率6、（ A ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A、保荐人(主承销商)B、发行人律师C、承担审计业务的会计师事务所D、中国证监会7、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ C ）。
A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元8、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ B ）。
A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B、道-琼斯工业股价平均数C、日经225股价指数D、上证50指数9、下列关于股息的说法不正确的是（C ）。
A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利C、上市公司必须每年发放股息D、现金股息是最普通、最基本的股息形式10、对于老年人来说，应选择货币型、（ A ）或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。
A、保本型B、积极型C、成长型D、激进型11、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（A ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
最新 2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题-精品
2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题一、单项选择题1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日B.2009年1O月30日C.2009年3月31日D.2010年4月16日2.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期货B.可转换债券C.期权D.远期交易3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易B.期权交易C.近期交易D.远期交易4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《公司法》D.《企业所得税法》5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点B.交易对象的执行特点C.交易价格的决定特点D.交易结果的登记情况二、多项选择题1.下列不属于公开原则的是( ).A.公正地办理证券交易中的各项手续B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布C.公正地处理证券交易中的违法违规行为D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开2.下列关于股票的说法，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股东可以据以获取股息和红利C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托B.传真委托C.委托经纪商代理买卖证券D.直接进入交易场所自行买卖证券4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营。
2015年证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题二
2015年证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题二(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A)，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算某某公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。
A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了(A )。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C)分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( C)是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、 (D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。
A、 50%B、 60%C、 80%D、 100%12、某某证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( C)为明细核算单位。
2015证券从业考试《证券交易》高频预测题(单选)
临考的同学请看这里!证券从业资格考试网给大家整理了2015证券从业考试《证券交易》高频预测题(单选)，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!!!一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于()正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循()原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，()日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是()。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。
2015年11月证券市场基础知识冲刺题及答案(13)
2015年11月证券市场基础知识冲刺题及答案（13）临考的同学请看这里!证券从业频道给大家整理了2015年11月证券市场基础知识冲刺题及答案（13），想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学，一定不要错过哦，更多证券试题及答案请持续关注本频道!一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券是()的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.有价证券按()，可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类3.证券市场的基本功能不包括()。
A.风险分散功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.筹资一投资功能4.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司5.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行6.反映证券市场容量的重要指标是()。
A.证券化率(证券市值/GDP)B.股票市值占GDP的比率C.证券市场价值D.证券市场指数7.1872年设立的()是我国第一家股份制企业。
A.上海股份公所B.上海众业公所C.开平矿务局D.轮船招商局8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。
A.证权证券B.物权证券C.债权证券D.要式证券9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。
A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.内在价值10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额11.关于股票价值与价格的叙述错误的是()。
2015年11月证券交易考前模拟卷解析(10)
2015年11月证券交易考前模拟卷解析(10)2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，为大家挑选了2015年11月证券交易考前模拟卷(10) ，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注。
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件2.()不是证券经纪商应发挥的作用。
1.充当证券买卖的媒介2.提供咨询服务3.获取一定的利润4.稳定证券市场3.证券营业部的通讯设备管理包括()。
1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养2.机型、容量、数量3.机型先进、容量充足、数量足够4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。
1.302.403.504.605.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列()情形时，其配股的申请不予批准。
1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上3.公司上市不足1年的4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上6.()不是金融衍生工具。
1.金融期货2.金融期权3.存托凭证4.股票7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有()?nbsp;1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产8.证券经纪业务的其他风险包括()等。
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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前冲刺题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立18.同自营业务相比，下列选项中，( )是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性C.客户资料的保密性D.收益的不稳定性19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家B.7家C.5家D.3家20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是( )。
A.专项资产管理业务B.限定性集合资产管理业务C.定向资产管理业务D.非限定性集合资产管理业务21.( )不是场外交易市场。
A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场22.按照( )划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种B.交易场所C.交易性质D.交易规模23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。
A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.无差异市场营销策略24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔成交价B.当日该证券的第一笔买入价C.当日该证券的最后一笔成交价D.当日该证券的最后一笔买入价26.从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
A.1990年4月底B.2000年年初C.2005年4月底D.2007年年初28.证券交易必须遵循的原则不包括( )。
A.公开原则B.公平原则C.公允原则D.公开原则29.可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权30.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.7C.10D.1533.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.数量优先B.客户优先C.价格优先D.时间优先34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.交收B.清算C.成交D.结算35.目前我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。
A.0.5个B.100个C.1个D.10个37.证券营业部日常管理的主要内容是( )。
A.从业人员的日常管理B.经纪业务的运作管理C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理38.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品B.证券类金融产品C.证券类委托产品D.证券类代理产品39.关于分红派息，以下说法错误的是( )。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式B.分红派息是股东实现自己权益的过程C.发放现金股利是分红派息的一种形式D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式41.竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。
A.当日开市价B.市场价格C.委托订单规定的价格D.做市商报价42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%B.3%C.5%D.10%43.在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。
A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A.有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D.从证券交易所的业务收入中提取46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。
A.5个B.6个C.7个D.8个47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是( )。
A.以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定49.下列属于限价委托的优点的是( )。
A.执行指令容易B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化51.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券52.证券交易的竞价结果，不可能出现( )。
A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交53.下列不属于委托****利的是( )。
A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托54.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易55.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员56.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行57.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。
A.上市公司净资产B.证券交易总量C.证券流通市值D.证券发行总量58.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金59.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。