2017年上半年河南省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷

2017年上半年河南省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
2.场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户
3.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
4.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
5. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
6. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
7. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
8. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
9. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
10. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
11. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1
B．2
C．3
D．4
12. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
13. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
14. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
15. 基金运作费用包括__。

A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
16. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
17. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
18. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
19. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
20. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值?
21. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
22. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
23. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
24. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
25. 基金运作费用包括__。

A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
26.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
27.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
28.目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
29.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
30. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
31. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
32. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
33. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
34. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
35. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
36. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10
B．15
C．20
D．25
37. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式
B．运作方式
C．投资目标
D．投资对象
38. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
39. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
40. 我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
41. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
42. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
43. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
44. 基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
45. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
46. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
47. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
48. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
49. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
50. 有价证券的特征包括__。

A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性。