2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷A卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷A 卷 附解析 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、现代意义上的期货交易起源于（ ）。

A 、美国纽约 B 、美国芝加哥 C 、英国伦敦 D 、日本东京
2、下面不属于技术分析手段的有（ ）。

A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量
3、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。

A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效
4、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。

A 、向董事会报告
B 、拒绝签字
C 、向证监会报告
D 、注明自己的意见和理由
5、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》
D 、《期货从业人员经纪业务规范》
6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。

A 、共同基金 B 、对冲基金 C 、期货投资基金 D 、套利基金
7、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。

A 、职业纪律 B 、专业胜任能力 C 、职业品德 D 、职业创新能力
8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、7
9、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2
B、3
C、5
D、7
10、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
11、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
12、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
13、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
14、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
15、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
16、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
17、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
18、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
19、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
20、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
21、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
22、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
23、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
24、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
25、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
26、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
27、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
28、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
29、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
30、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
31、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
32、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
33、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2
B、3
C、4
D、5
34、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
35、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
36、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）
B、全国期货协会（NFA）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
37、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
38、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
39、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2
B、3
C、6
D、12
40、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。

A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
41、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）。

A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
42、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
43、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
44、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
45、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
46、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
47、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
48、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
49、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
50、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
51、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
52、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
53、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
54、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
55、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
56、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
57、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
58、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
59、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
60、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
61、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
62、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1
B、2
C、3
D、4
63、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
64、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
65、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
66、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
67、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
68、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
69、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
70、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
71、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
72、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
73、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
74、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。

A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
75、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
76、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
77、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
78、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
79、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
80、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
2、期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
3、在我国，期货交易所工作人员不得（）
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
4、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
5、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
6、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料7、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
8、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
9、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
10、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

11、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
12、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
13、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作，前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
14、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
15、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
16、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
17、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
18、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）
A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B、有履行职责所必需的时间和精力
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
19、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
20、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
21、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
22、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
23、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
24、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金25、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）
A、身体状况良好
B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C、有相应的经济或者管理工作经验
D、取得证券从业人员资格
26、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
27、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
28、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。

这些交易机制包括（）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
29、交易所应当履行的职能包括：（）
A、制定并实施证券交易所的业务规则。