2016年宁夏省基金从业：证券投资基金概述考试试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
宁夏省2016年基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：资产配置的主要类型考试试卷
宁夏省2016年基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：资产配置的主要类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构2、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券3、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告4、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展5、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户6、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费7、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度8、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人9、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能10、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
2016年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库
2016年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值D：办理基金证券的过户手续 [参考答案] A B C3．基金托管人的主要职责是（）。
2016年上半年宁夏省基金从业资格：基金知识(4)试题
2016年上半年宁夏省基金从业资格：基金知识（4）试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人2、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10B．10；10C．15；15D．10；153、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金4、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略5、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系6、基金管理费率主要与__有关。
A．基金的规模B．基金托管人的声誉C．基金二级市场的换手率D．基金的风险7、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律8、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化9、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%10、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3C．5D．1011、美国称证券投资基金为__。
2016年上半年宁夏省基金从业资格：证券投资人考试题
2016年上半年宁夏省基金从业资格：证券投资人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金是一种____投资工具。
A：直接B：间接C：实业D：债权2、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则3、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率4、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税5、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽6、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场8、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构9、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重10、独立董事任职时应具备的条件包括__。
宁夏省2016年下半年基金从业资格：基金的估值考试试卷
宁夏省2016年下半年基金从业资格：基金的估值考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险2.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销4.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告5. 结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化6. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则7. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错8. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券9. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查10. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
证券投资基金概述考试试题及答案解析
证券投资基金概述考试试题及答案解析一、单选题（本大题27小题．每题0.5分，共13.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。
A 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D 由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项证券投资基金是通过公募形式发售基金份额募集资金；B项证券投资基金由基金管理人管理和运用资金，基金份额持有人获得利益；D项证券投资基金刚开始时获得了政府的支持。
第2题关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是( )。
A 规模和期限在任何情况下都不可以改变B 规模在任何情况下都不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长C 期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D 规模和期限若经法定程序认可均可以改变【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
第3题下列各项中，对契约型基金的认识正确的是( )。
A 又称为单位信托基金B 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C 基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D 依据基金公司章程营运基金【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是( )。
A.每种证券与其他证券之间的相互关系B.每种证券期望收益率的方差C.投资者对每种证券的偏好D.每种证券的期望收益率【答案】C2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是( )。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2【答案】A4.在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。
A.实际组合中各类资产的收益率B.实际组合中各类产权重分布C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布【答案】C5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
2016年下半年宁夏省基金从业资格：权证考试题
2016年下半年宁夏省基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件2、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管3、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入5、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．256、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境7、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金8、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销9、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。
A：10%B：20%C：40%D：50%10、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
2016年上半年宁夏省基金从业资格：机构投资者考试试卷
2016年上半年宁夏省基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式D．是狭义有价证券4、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同B．较低C．较高D．无法比较6、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构7、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账8、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
2016年上半年宁夏省基金从业资格：资本结构概述考试试卷
2016年上半年宁夏省基金从业资格：资本结构概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险2、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费3、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券4、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》5、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券6、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．207、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院8、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段9、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系3、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利4、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模5、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型6、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷7、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核8、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高10、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率11、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少12、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券13、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
宁夏省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试题
宁夏省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平3、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解4、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%5、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A：当日B：当时C：收盘后D：次日6、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益7、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分8、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：1B：2C：3D：49、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿10、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
2016年下半年宁夏省证券投资基金基础知识：大宗商品投资概述考试试卷
2016年下半年宁夏省证券投资基金基础知识：大宗商品投资概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6B：9C：12D：153、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值4、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日6、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制7、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款8、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．159、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。
A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要10、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。
基金考试真题(证券投资基金概述)
证券投资基金概述1.下列关于证券投资基金的表述，错误的是（）。
A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金财产的保管C.基金实行组合投资，以便分散风险D基金管理人负责基金的投资操作2.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金3.下列关于证券投资基金特点的说法中，错误的是（）。
A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担4.下列关于基金和股票的说法中，正确的是（）。
A.基金和股票都是所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益5.基金与保险产品的区别不包括（）。
A.目的不同B.对投资人要求不同C.收益与风险特征不同D.变现能力不同6.基金合同的当事人包括（）。
A.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人B.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人7.基金的市场营销主要涉及（）。
A.基金份额的注册登记B.基金资产的估值C.会计核算D.基金份额的募集与客户服务8.在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。
A.基金份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.基金销售支付机构9.目前不可申请从事基金代理销售的机构是（）。
A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构10.下列关于基金份额持有人所享有权利的说法中，错误的是（）。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权11.（）是指基金管理人以及中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构12.下列说法中，错误的是（）。
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2016年宁夏省基金从业：证券投资基金概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入2、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险3、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．124、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品5、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日7、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用8、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人9、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日10、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．2511、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金12、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告13、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人14、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行15、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%16、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》17、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量19、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统20、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务21、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账22、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构23、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险24、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑25、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券2、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部3、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系4、证券投资人中，机构投资者包括__。
A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人5、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权6、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构7、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A：5B：7C：10D：208、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险9、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售10、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A．3B．5C．10D．1511、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A：10B：20C：30D：4012、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面B．债券持有人名称C．债券发行者名称D．债券承销机构名称13、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2118C．3000D．400015、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示16、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。
A：20%B：30%C：40%D：50%17、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．基金概况B．持有人户数C．持有人结构及前20名持有人D．重大事件揭示18、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差19、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场20、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法21、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性22、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限23、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金24、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．存款准备金制度B．发行国债C．调节税率D．再贴现政策、公开市场业务。