金控集团公司内部控制流程之风险事件调查与处置工作流程模版

风险事件调查与处置工作流程
（一）管理流程图
具体内容
风险事件调查与处置流程与风险控制
不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分
风险事件责任部门 或发现部门
风险管理 部门
违规违纪处罚 归口管理部门
分管领导
总经理 办公会
主要风险点 提示
开始
风险事件调查 与处置
识别风险事件第 一时间口头报告 风险事件相关情 况，在 24 小时内 形成书面报告， 并由部门经理签 发
1
收到风险报告 后，征求风险 分管领导意见
积极采取有效 措施，将可能产 生的损失和影 响减到最低
启动调查程 序，组织现场 调查和非现场 调查，明确事 件性质
如有异议，提 出建议和意 见
提出整改建 议，出具调查
2
报告，征求相
关部门意见
同意展开 调查
2
根据总办会决 议制定整改计 划，安排整改 进度，并按进 度落实整改措 施。

整改计划上 报分管领导 并抄送风险 管理部门
结束
对有关异议进 一步查证核 实，形成最终 调查报告
审查
根据总办会决 议修改完善调 查报告，抄送 风险事件责任 部门和违规违 纪处罚归口管 理部门
向公司领导 汇报后续跟 踪、检查的 执行情况和 检查结果， 并反馈至被 检查部门
根据公司相 关规定对风 险事件责任 人进行处理
2
听取落实 整改情 况，必要 时做进一 步指示。

风险事件没有及时识 别和上报，并尽快采 取相关措施，可能导 致事件影响程度和造 成的损失进一步扩 大。

1
审议
对风险事件没有及时 进行调查、认定、处 置和整改，可能导致 同一风险因素再次诱 发风险事件并造成损 失。

2
相关制度：《风险事件调查与处置办法》


（二）主要内控节点
 风险事件的及时报告  风险事件调查与分析  风险事件认定与处置  风险事件处理的检查与监督

















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