《经济法》第七章证券法律制度练习题

《经济法》第七章证券法律制度练习题
一、单项选择题
1、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是（）的行为。

A、禁止交易
B、操纵市场
C、内部交易
D、欺诈客户
2、根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（）。

A、持有公司3%以上股份的股东发生变化
B、公司增资的决定
C、公司的监事会主席发生变动
D、股东大会决议被撤销
3、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。

完成权益变动报告书的期限是（）。

A、该事实发生之日起3日内
B、该事实发生之日起5日内
C、该事实发生之日起7日内
D、该事实发生之日起10日内
4、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当披露（）。

A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、中期报告
5、下列各项中，依法不得收购A非上市公众公司股份的是（）。

A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足6个月的B公司
B、曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年
C、在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司
D、已持有A公司已发行股份20%的E投资公司
6、根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是（）。

A、公司有重大违法行为
B、公司最近两年连续亏损
C、公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D、公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元
7、收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起一定期限内发出全面要约的，应当在前述期限内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下。

该一定期限是（）。

A、15日
C、45日
D、60日
8、上市公司自控制权发生变更之日起一定期限内，向收购人及其关联人购买资产，构成借壳上市的，应当按照规定报经中国证监会核准。

该法定期限是（）。

A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、60个月
9、可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是（）。

A、前一交易日该上市公司股票的收盘价
B、募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C、该上市公司股东大会的决议
D、证券交易所的决定
10、下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是（）。

A、挂牌公司的股东
B、挂牌公司的董事、监事、高管
C、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
D、本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人
11、实施要约收购的收购人，在收购期限届满后一定期限内，应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

该规定的期限是（）。

A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
12、关于首次公开发行股票时的老股转让，下列表述错误的是（）。

A、公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化
B、公司股东公开发售股份后，实际控制人不得发生变更
C、公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在质押、冻结及其他依法不得转让的情况
D、公司股东公开发售的股份，存在法律纠纷，不影响老股转让
13、证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。

乙系甲公司董事长。

根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

A、无论乙有无过错，均须承担赔偿责任
B、无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
C、乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
D、只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
14、以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。

A、5％
C、30％
D、15％
15、上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票交易被实行退市风险警示后在一定期限内其股权分布仍不具备上市条件，将被暂停上市。

该法定期限是（）。

A、1个月内
B、3个月内
C、6个月内
D、1年内
16、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列关于上市公司就重大资产重组决议的说法中，正确的是（）。

A、必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过
B、必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C、必须经全体股东所持表决权的2/3以上通过
D、关联股东可以回避表决
17、某股份有限公司拟在创业板首发并上市，则其发行后股本总额不得少于（）。

A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、6000万元
18、股份有限公司拟在创业板首发并上市，则其应当一定期限内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

该一定期限是（）。

A、最近1年内
B、最近2年内
C、最近3年内
D、最近5年内
19、非上市公众公司收购中，通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。

投资者及其一致行动人应当履行的义务不包括（）。

A、在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书
B、报送全国股份转让系统，通知该公众公司
C、报送证券交易所及证监会
D、自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票
20、甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责，则不得公开发行可转换公司债券。

该一定时期指的是（）。

A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
21、公开发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告（）。

A、1次
B、2次
C、3次
D、5次
22、某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。

2017年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件，计划再次发行公司债券。

经审计，确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。

根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额是（）。

A、2700万元
B、3600万元
C、1700万元
D、2600万元
23、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。

A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院授权的部门
D、省级人民政府
24、上海证券交易所规定，证券A股单笔买卖达到法定最低限额的，可以采用大宗交易方式；该限额是（）。

A、A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上
B、A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上
C、A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上
D、A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上
25、根据规定，下列有关可转换公司债券的最短和最长期限为（）。

A、最短1年，最长6年
B、最短2年，最长3年
C、最短3年，最长4年
D、最短3年，最长5年
26、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A、增加注册资本的计划
B、股权结构的重大变化
C、财务总监发生变动
D、监事会共5名监事，其中2名发生变动
27、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行股份一定比例的，可以免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。

该比例是（）。

A、1％
B、2％
C、3％
D、5％
28、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。

根据规定，该一定的比例是（）。

A、达到10％，但未达到20％
B、达到5％，但未超过30％
C、达到10％，但未超过30％
D、达到20％，但未超过30％
29、下列各项中，依法不得收购A上市公司股份的是（）。

A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足12个月的B公司
B、曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年
C、在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司
D、已持有A上市公司已发行股份12％的E投资公司
30、证监会受理发行申请，审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在一定期限内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

该期限是（）。

A、6个月
B、12个月
C、18个月
D、36个月
31、下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

A、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
B、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月
C、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
D、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月
32、上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌一定期限；对其股票实施退市风险警示。

该期限是（）。

A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
33、甲公司2018年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（）。

A、1.2亿股
B、1.4亿股
C、3亿股
D、3.5亿股
34、上市公司董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。

这里所说的及时是指（）。

A、自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内
B、自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内
C、自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内
D、自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内
35、某股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列条件表述不符合规定的是（）。

A、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕
B、发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
36、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A、2500
B、2000
C、1600
D、500
37、甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。

根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（）。

A、申请备案
B、申请核准
C、事后知会
D、申请注册
二、多项选择题
1、某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。

根据证券法律制度的规定，股份发行价格不得低于市场参考价的90%，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有（）。

A、本次董事会决议公告前20个交易日的公司股票交易均价
B、本次董事会决议公告前60个交易日的公司股票交易均价
C、本次董事会决议公告前90个交易日的公司股票交易均价
D、本次董事会决议公告前120个交易日的公司股票交易均价
2、根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司向所有现有股东配股
C、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
D、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
3、非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（）。

A、发行人的董事
B、发行人的监事
C、发行人的高管
D、发行人的持股10%的股东
4、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（）。

A、净资产为人民币600万元的合伙企业
B、社会保障基金
C、名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D、经金融监管部门批准设立的信托公司
5、根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。

A、公司债券的期限为1年以上
B、股份有限公司的净资产不低于3000万元
C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
6、下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（）。

A、公司债券的期限为1年以上
B、公司债券每张面值100元
C、发行价格由发行人自行决定
D、发行价格不高于募集说明书公告前20个交易日同行业公司债券市场平均价格
7、下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承销的有（）。

A、股票总额为1000万股，每股价格为人民币4.8元
B、股票总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元
C、股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元
D、股票总额为3100万股，每股价格为人民币1.5元
8、某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的有（）。

A、包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股
B、包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
C、代销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
D、代销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
9、上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（）。

A、非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
B、发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C、证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
D、信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
10、根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。

A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B、投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
11、下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。

A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D、增发股票，应当由证券公司承销
12、首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括（）。

A、不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
B、不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购
C、不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票
D、不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
13、以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。

在过渡期内，相关当事人的下列做法不符合规定的有（）。

A、收购人通过控股股东提议改选上市公司半数董事会成员
B、被收购公司为收购人及其关联方提供担保
C、无特定情形，被收购公司公开发行股份募集资金
D、无特定情形，被收购公司与收购人及其关联方进行其他关联交易
14、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（）。

A、发行人
B、不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C、有过错的上市公司的控股股东
D、上市公司
15、根据《非上市公众公司办法》的规定，下列选项中，属于非上市公众公司定向发行中的特定对象的有（）。

A、公司的董事
B、公司监事
C、公司的核心员工
D、公司的副经理
16、关于产权交易所，下列表述正确的有（）。

A、不得将任何权益拆分为等份额公开发行
B、不得采取集中交易方式进行交易
C、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
D、权益持有人累计不得超过200人
17、根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（）。

A、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
B、所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
C、上市后三年内公司股价必须高于每股净资产、低于每股收益
D、上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
18、根据证券法律制度的规定，未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当遵守的规定有（）。

A、选择在中国证券登记结算公司、证券公司或符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份
B、不得采用公开方式向社会公众转让股份
C、不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份
D、未经批准不得擅自发行股份
19、非上市公众公司收购中，收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。

下列各项中，收购人在披露要约收购报告书的同时，可以提供作为安排保证其具备履约能力的有（）。

A、将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构
B、收购人以在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，在披露要约收购报告书的同时，将用于支付的全部证券向中国证券登记结算有限责任公司申请办理权属变更或锁定
C、银行等金融机构对于要约收购所需价款出具的保函
D、财务顾问出具承担连带担保责任的书面承诺
20、根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
C、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
D、非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
21、下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议（）。

A、拟修改债券持有人会议规则
B、发行人经股东大会决议，增资20%
C、发行人经股东大会决议与其他公司合并
D、发行人不能按期支付本息
22、下列选项中，属于公司债券的法律特征的有（）。

A、公司债券的持有人既是公司的债权人，也是公司的股东
B、公司债券的持有人，在公司亏损的情况下，对公司不享有按照约定给付利息的请求权
C、公司债券到了约定期限，公司必须偿还债券本金
D、公司债券的利率一般是固定不变的，风险较小
23、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。

下列选项中，属于该重大事项的有（）。

A、发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
B、债券信用评级发生变化
C、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
D、保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化
24、下列各项情形中，需要经证监会核准的有（）。

A、非公众公司的非公开发行股票
B、非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C、非上市公众公司的定向发行
D、上市公司非公开发行新股
25、某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中，说法正确的有（）。

A、该公司应当提供担保
B、该公司可以就债券本金提供部分担保
C、证券公司可以作为其担保人
D、上市商业银行可以作为其担保人
26、下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（）。

A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C、最近24个月内曾公开发行证券，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
D、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
27、甲公司拟收购乙上市公司。

根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。

A、甲的母公司的全资子公司丙公司
B、甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响
C、持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某
D、在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1％股份的李某
28、上市公司向不特定对象公开募集股份的，除金融类企业外，最近一期期末不存在的情形包括（）。

A、持有金额较大的交易性金融资产
B、持有可供出售的金融资产
C、借予他人款项
D、委托理财
29、上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（）。

A、最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B、最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C、最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
30、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列处理措施正确的有（）。

A、应撤销决定。