从A123破产看美国支持新兴产业政策的失灵
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到政府新兴产业政
策 的大 力支 持 。在 ｌ Ｏ年时 间 内 ，Ａ１ ２ ３由成立 之 初 只 有 ５人 、科 研 经 费 １ ０万 美元 的小 型科 技 公 司 ，
迅速成长为一家一流 的锂 电池生产企业 ，员工人数 超过 ２ ０ ０ ０ 人 ，并在纳斯达克上市。２ ０ １ １ 年 ，Ａ １ ２ ３
第２ ９卷 第 ２期 ２ ０ １ ４ 年２ 月
全球科技经济嘹望
Ｇｌ ｏ ｂａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎｃ ｅ ， Ｔｅ ｃ ｈｎｏ ｌ ｏｇ ｙ ａ ｎｄ Ｅｃ ｏ ｎｏｍｙ Ｏｕｔ ｌ ｏ ｏ ｋ
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培育新兴产业的政策要在尊重市场规律的前提下突出产品创新， 提 高产品的技术含量和成熟度； 在新兴
产业的发展 过 程 中， 最关键 的是 产品的技 术含 量， 而对 资金 、 人 力资 源起 基础 配置作用的是市场， 若 忽
视 产品的技 术 完善 ， 背离市场规 律 ， 尽 管政 府扶持 政 策力度很 大 ， 也会 出现政 策 失灵。
２ 就 业 导 向 的新 兴 产 业 扶 持政 策
虽 是 电池技 术 缺 陷最终 葬送 了 Ａ１ ２ ３ ，但 Ａ１ ２ ３ 的破产从 某 种程度 上也 凸显 了美 国鼓励 新 兴产业 政 策 所 存 在 的不 足 。为 促 进 经 济 复 苏 和 创 造 就 业 岗
３ 一 点 启 示 ：技术 是 核 心 ，市 场 为 导 向
得 ２ ． ４ ９亿 美 元 拨款 。２ ０ １ ２年 １ ０月 ，Ａ１ ２ ３申请 破
年１ ０ 月１ ６日，Ａ １ ２ ３向法 院申请破产 。申请破产 的 表 面 原 因是 资 金 周 转 严 重 不 足 ，难 以偿 还 到 期
债务 ；而导致资金周转不足 的真正原 因是市场需
产保护 ，从而引发了对美 国支持新兴产业政策的争 求 不足 ，产能过剩且超负荷营业 。市场环境是所 论 ，特别是受到共和党的抨击 。 有 企业共 同面对 的生存环境之一 ，在得到政府资
电动汽车是奥巴马政府重点培育的新兴产业之 营业收入约 １ ． ６ 亿美元 ，比 ２ ０ ０ ６ 年增长近 ４ 倍。
一
。
２ ０ ０ ９年 ，美 国政府 宣布 在经 济复苏 法案 中拨款
然 而 ，Ａｌ ２ ３的辉煌 没 有 持久 延 续 下来 ，２ ０ １ ２
２ ４亿美元支持 电动汽车电池产业 的发展 ，其 中 ， 生 产 锂 电池 的 Ａ１ ２ ３系统 公 司 （ 简称 “ Ａ１ ２ ３ ”）获
１ 从 宠 儿 到 弃 儿
Ａ１ ２ ３是 麻省 理 工 学 院 材料 科 学 与 工程 学 教 授
金 支持的 ３ ０家 电池 和 电 动 汽车 企 业 中 ，Ａ１ ２ ３不
仅 没有好 风凭借力 ，反而风折羽翼 ，面临破产厄 运 ，其 中有 着深刻 的原 因。Ａ１ ２ ３的核心竞 争力
蒋业 明 （ Ｙ ｅ ｔ — Ｍｉ ｎ ｇ Ｃ ｈ ｉ ａ ｎ ｇ） 为转化其锂 电池快速 是其拥 有先进 的技术 ，受到市场和政府看重 的正 充 电技 术 于 ２ ０ ０ １ 年 创立 的 ，一度 是 市 场 和政 府 的 是这一 点 ，但在 面临巨大市场压力 的情况下 ，压
在市 场失 灵 的情况 下 ，政府 在发 展新 兴产 业方 面发挥 着重 要 的作 用 。不 可否认 的是 ，美 国政 府 的
政 策极 大地 推动 了 电池产业 的发展 ，也扶 持 了一批 位 ，美国新能源法案在通过拨款支持电动汽车相关 企业的成长。先进电池市场每年增速在 ２ ５ ％左右 ， 企业发展 的同时 ，明确规定 了拨款资金用途 ，即补 １ ０ ０英 里 容 量 的 电 池 从 ３ ３ ０ ０ ０美 元 减 少 到 目前 贴 资金 必须 用于扩 张 车用 电池产 能 、建 筑 生产设 施 的１ ７ ０ ０ ０美 元 ，２ ０ １ ５年 有望 降 到 １ ０ ０ ０ ０美元 。联
关键 词 ： 美国； Ａ１ ２ ３系统 公 司； 新兴产业 ； 政 策 失灵
中 图分 类号 ： Ｆ ２ ７ ９ ． ７ １ ２ ． ４ ４ ４ — ０ １ 文献 标识 码 ： Ａ ＤＯ Ｉ ： １ ０ ． ３ ７ ７ ２ ／ ｊ ． ｉ ｓ ｓ ｎ ． １ ０ ０ ９ — ８ ６ ２ ３ ． ２ ０ １ ４ ． ０ ２ ． ０ ０ １
从 Ａ１ ２ ３破产看 美国支持新 兴产业政 策 的失 灵
王 佳 存
（ 山 东省 科 技 厅 ， 济 南 ２ ５ ０ ０ １ ４ ）
摘 要 ： ２ ０ ０ ９年 ， 美国政 府 宣布在 经济复苏法案 中拨 款 ２ ４ 亿 美元 支持 电动汽 车电池产业的发 展 ， 生产 锂电池的 Ａ１ ２ ３系统公 司获 ２ ． ４ ９亿 美元拨款 。 Ａ１ ２ ３虽获 美国政 府新兴产业政 策的大力支持 ， 但 在美 国 能 源法案关于资金用途 的约束下， 从 辉 煌走 向崩塌 ， 于２ ０ １ ２年 申请破 产。 Ａ１ ２ ３的破 产启示我们 ： 政 府
宠 儿 。截 至 ２ ０ ０ ９年 ，Ａ１ ２ ３除 获得联 邦 政府 巨额 拨 款 外 ，还 募集 私 人资 本 ３ ． ５亿美 元 ，通 过 Ｉ Ｐ Ｏ募 集 资金 ３ ． ８亿美 元 ，从所 在 州政 府获 得经 费 １ ． ３ ５亿 美 倒 Ａ１ ２ ３的最后 一 根稻 草反 而正是 其 引 以为豪 的技 术 。菲斯 克是 Ａ１ ２ ３的主要 客 户 ，其 卡玛 电动车 安 装 的是 Ａ１ ２ ３的动 力 电池 ，但 在测 试 中 突然熄 火 。 Ａ１ ２ ３承 认该 动力 电池存 在 缺 陷 ，不 得 不 召 回相 关 电池 组 ，并 支 付 菲 斯 克 ５ ５ ０ ０万 美 元 的赔 偿 金 ， 菲 斯克 也 为此 削减 了对 Ａ１ ２ ３电池 的 订单 。由此 ，
Ａ１ ２ ３ 成为市场 的弃儿 ，在新兴产业孕育的大潮 中
走到了自己的终点。
作者简介 ：王佳存 （ １ ９ ６ ５ 一） ，男 ，副处长 ，主要研究方 向为科技管理 。
收 稿 日期 ：２ ０ １ ３ —０ ７ — ２ ３
—
１一
◇ 王佳存 ：从 Ａ１ ２ ３ 破产看美国支持新兴产业政策的失灵
策 的大 力支 持 。在 ｌ Ｏ年时 间 内 ，Ａ１ ２ ３由成立 之 初 只 有 ５人 、科 研 经 费 １ ０万 美元 的小 型科 技 公 司 ，
迅速成长为一家一流 的锂 电池生产企业 ，员工人数 超过 ２ ０ ０ ０ 人 ，并在纳斯达克上市。２ ０ １ １ 年 ，Ａ １ ２ ３
第２ ９卷 第 ２期 ２ ０ １ ４ 年２ 月
全球科技经济嘹望
Ｇｌ ｏ ｂａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎｃ ｅ ， Ｔｅ ｃ ｈｎｏ ｌ ｏｇ ｙ ａ ｎｄ Ｅｃ ｏ ｎｏｍｙ Ｏｕｔ ｌ ｏ ｏ ｋ
、 ， ０ ｌ ＿ ２ ９ ＮＯ ． ２ Ｆｅ ｂ． ２ ０１ ４
培育新兴产业的政策要在尊重市场规律的前提下突出产品创新， 提 高产品的技术含量和成熟度； 在新兴
产业的发展 过 程 中， 最关键 的是 产品的技 术含 量， 而对 资金 、 人 力资 源起 基础 配置作用的是市场， 若 忽
视 产品的技 术 完善 ， 背离市场规 律 ， 尽 管政 府扶持 政 策力度很 大 ， 也会 出现政 策 失灵。
２ 就 业 导 向 的新 兴 产 业 扶 持政 策
虽 是 电池技 术 缺 陷最终 葬送 了 Ａ１ ２ ３ ，但 Ａ１ ２ ３ 的破产从 某 种程度 上也 凸显 了美 国鼓励 新 兴产业 政 策 所 存 在 的不 足 。为 促 进 经 济 复 苏 和 创 造 就 业 岗
３ 一 点 启 示 ：技术 是 核 心 ，市 场 为 导 向
得 ２ ． ４ ９亿 美 元 拨款 。２ ０ １ ２年 １ ０月 ，Ａ１ ２ ３申请 破
年１ ０ 月１ ６日，Ａ １ ２ ３向法 院申请破产 。申请破产 的 表 面 原 因是 资 金 周 转 严 重 不 足 ，难 以偿 还 到 期
债务 ；而导致资金周转不足 的真正原 因是市场需
产保护 ，从而引发了对美 国支持新兴产业政策的争 求 不足 ，产能过剩且超负荷营业 。市场环境是所 论 ，特别是受到共和党的抨击 。 有 企业共 同面对 的生存环境之一 ，在得到政府资
电动汽车是奥巴马政府重点培育的新兴产业之 营业收入约 １ ． ６ 亿美元 ，比 ２ ０ ０ ６ 年增长近 ４ 倍。
一
。
２ ０ ０ ９年 ，美 国政府 宣布 在经 济复苏 法案 中拨款
然 而 ，Ａｌ ２ ３的辉煌 没 有 持久 延 续 下来 ，２ ０ １ ２
２ ４亿美元支持 电动汽车电池产业 的发展 ，其 中 ， 生 产 锂 电池 的 Ａ１ ２ ３系统 公 司 （ 简称 “ Ａ１ ２ ３ ”）获
１ 从 宠 儿 到 弃 儿
Ａ１ ２ ３是 麻省 理 工 学 院 材料 科 学 与 工程 学 教 授
金 支持的 ３ ０家 电池 和 电 动 汽车 企 业 中 ，Ａ１ ２ ３不
仅 没有好 风凭借力 ，反而风折羽翼 ，面临破产厄 运 ，其 中有 着深刻 的原 因。Ａ１ ２ ３的核心竞 争力
蒋业 明 （ Ｙ ｅ ｔ — Ｍｉ ｎ ｇ Ｃ ｈ ｉ ａ ｎ ｇ） 为转化其锂 电池快速 是其拥 有先进 的技术 ，受到市场和政府看重 的正 充 电技 术 于 ２ ０ ０ １ 年 创立 的 ，一度 是 市 场 和政 府 的 是这一 点 ，但在 面临巨大市场压力 的情况下 ，压
在市 场失 灵 的情况 下 ，政府 在发 展新 兴产 业方 面发挥 着重 要 的作 用 。不 可否认 的是 ，美 国政 府 的
政 策极 大地 推动 了 电池产业 的发展 ，也扶 持 了一批 位 ，美国新能源法案在通过拨款支持电动汽车相关 企业的成长。先进电池市场每年增速在 ２ ５ ％左右 ， 企业发展 的同时 ，明确规定 了拨款资金用途 ，即补 １ ０ ０英 里 容 量 的 电 池 从 ３ ３ ０ ０ ０美 元 减 少 到 目前 贴 资金 必须 用于扩 张 车用 电池产 能 、建 筑 生产设 施 的１ ７ ０ ０ ０美 元 ，２ ０ １ ５年 有望 降 到 １ ０ ０ ０ ０美元 。联
关键 词 ： 美国； Ａ１ ２ ３系统 公 司； 新兴产业 ； 政 策 失灵
中 图分 类号 ： Ｆ ２ ７ ９ ． ７ １ ２ ． ４ ４ ４ — ０ １ 文献 标识 码 ： Ａ ＤＯ Ｉ ： １ ０ ． ３ ７ ７ ２ ／ ｊ ． ｉ ｓ ｓ ｎ ． １ ０ ０ ９ — ８ ６ ２ ３ ． ２ ０ １ ４ ． ０ ２ ． ０ ０ １
从 Ａ１ ２ ３破产看 美国支持新 兴产业政 策 的失 灵
王 佳 存
（ 山 东省 科 技 厅 ， 济 南 ２ ５ ０ ０ １ ４ ）
摘 要 ： ２ ０ ０ ９年 ， 美国政 府 宣布在 经济复苏法案 中拨 款 ２ ４ 亿 美元 支持 电动汽 车电池产业的发 展 ， 生产 锂电池的 Ａ１ ２ ３系统公 司获 ２ ． ４ ９亿 美元拨款 。 Ａ１ ２ ３虽获 美国政 府新兴产业政 策的大力支持 ， 但 在美 国 能 源法案关于资金用途 的约束下， 从 辉 煌走 向崩塌 ， 于２ ０ １ ２年 申请破 产。 Ａ１ ２ ３的破 产启示我们 ： 政 府
宠 儿 。截 至 ２ ０ ０ ９年 ，Ａ１ ２ ３除 获得联 邦 政府 巨额 拨 款 外 ，还 募集 私 人资 本 ３ ． ５亿美 元 ，通 过 Ｉ Ｐ Ｏ募 集 资金 ３ ． ８亿美 元 ，从所 在 州政 府获 得经 费 １ ． ３ ５亿 美 倒 Ａ１ ２ ３的最后 一 根稻 草反 而正是 其 引 以为豪 的技 术 。菲斯 克是 Ａ１ ２ ３的主要 客 户 ，其 卡玛 电动车 安 装 的是 Ａ１ ２ ３的动 力 电池 ，但 在测 试 中 突然熄 火 。 Ａ１ ２ ３承 认该 动力 电池存 在 缺 陷 ，不 得 不 召 回相 关 电池 组 ，并 支 付 菲 斯 克 ５ ５ ０ ０万 美 元 的赔 偿 金 ， 菲 斯克 也 为此 削减 了对 Ａ１ ２ ３电池 的 订单 。由此 ，
Ａ１ ２ ３ 成为市场 的弃儿 ，在新兴产业孕育的大潮 中
走到了自己的终点。
作者简介 ：王佳存 （ １ ９ ６ ５ 一） ，男 ，副处长 ，主要研究方 向为科技管理 。
收 稿 日期 ：２ ０ １ ３ —０ ７ — ２ ３
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１一
◇ 王佳存 ：从 Ａ１ ２ ３ 破产看美国支持新兴产业政策的失灵