2014年证券从业考试真题
证券从业资格-证券投资分析真题2014年(1)
证券投资分析真题2014年(1)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是______。
∙ A.证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化∙ B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化∙ C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等∙ D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
故D项错误。
2.被称为“近代统计学之父”的是______。
∙ A.凯特勒∙ B.惠更斯∙ C.帕乔利∙ D.凯恩斯（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] “近代统计学之父”凯特勒提出了“代表性个人”的概念，并对正态分布进行了深入研究。
3.1970年，美国著名教授______提出了著名的有效市场假说。
∙ A.马柯威茨∙ B.尤金·法玛∙ C.夏普∙ D.艾略特（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 1965年美国芝加哥大学著名教授尤金·法玛在《商业学刊》上发表的一篇题为“股票市场价格行为”的论文，并于1970年进行深化并提出了“有效市场假说”。
该理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。
4.以下属于滞后性指标的是______。
∙ A.消费者预期∙ B.失业率∙ C.GDP∙ D.个人收入（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说, 股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
2014年十二月份证券从业资格最新考试题库(完整版)
1、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理2、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定7、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年9、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者10、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整。
2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令D、基金经理可以直接进行交易答案：A2.假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A、8％B、10％C、12％D、16％答案：A3.目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A、营业税B、所得税C、增值税D、股票交易印花税答案：D4.基金的存款利息收入计提方式为（）。
A、按日计提B、按周计提C、按月计提D、按季度计提答案：A5.以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。
A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合D、资本资产定价模型主要应用于资产配置答案：B6.一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。
A、从左至右向下弯曲B、从左至右向上弯曲C、从右至左向下弯曲D、从右至左向上弯曲答案：B7.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。
A、基金结算备付金账户B、TA账户C、基金证券账户D、基金资金专用存款账户答案：C8.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A、本期已实现收益B、期末可供分配利润C、净值增长率D、期末资产净值答案：C9.根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。
A、40％B、50％C、70％D、80％答案：D10.关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的（）。
2014年一月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制2、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险3、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长4、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.205、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳10、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心11、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债。
2014年十月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》试题及答案.
1、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:(1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元4、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、证券公司的主要业务有(。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以(为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书8、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、已知价计算法中的“已知价”是指(。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价12、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的(1.5%2.10%3.20%4.40%13、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动14、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:(1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元15、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是(。
2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
2014年证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析
2014年证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析单项选择题1、最早提出对数效用函数及风险分散慨念的是（）。
A．丹尼尔•贝努利B．亚伯拉罕•棣莫弗C．克里斯蒂安•惠更斯D．列奥纳多•斐波那契2、资产负债率中的“负债”（）。
A．指长期负债加短期负债B．指长期负债C．指短期负债D．以上都不对3、下列经济学家中，（）于1952年系统提出证券组合管理理论。
A．特雷诺B．夏普C．詹森D．哈理•马柯威茨4、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y=8+4t (单位为亿元，t取值是以1990年为基准，记为1)。
按照趋势外推法可以预测该公司2002年销售收入为（）亿元。
A．60B．56C．52D．485、 ( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A．避税型B．收入型C．增长型D．混合型6、某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。
假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。
A．12727.27元B．13277.16元C．16098.66元D．18833.30元多项选择题7、产业结构政策是一个政策系统，主要包括（）。
A．市场秩序政策B．对战略产业的保护和扶植C．产业结构长期构想D．对衰退产业的调整和援助8、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（）。
A．市场效率低下B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价C．对未来利率变动方向的预期D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍9、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为（）时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。
A．1B．0.5C．0.5D．1判断题10、在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，生产法、收入法和支出法，以常用的生产法为例，计算GDP的公式为：GDP=C+I+G+(X—M)。
（）446043511。
证券从业资格-证券投资基金真题2014年(2)
证券投资基金真题2014年(2)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向______。
（分数：0.50）A.期货市场B.银行存款C.实业领域√D.有价证券解析：[解析] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
2.______是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
（分数：0.50）A.基金份额持有人√B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构解析：[解析] 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
3.封闭式基金的交易价格主要受______的影响。
（分数：0.50）A.二级市场供求关系√B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值解析：[解析] 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
4.2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是______。
（分数：0.50）A.深证100ETFB.华夏上证50ETF √C.华夏上证180ETFD.华夏上证红利ETF解析：[解析] 2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是华夏上证50ETF。
5.按照投资对象的不同，可将基金分为______。
（分数：0.50）A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金√解析：[解析] 依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
2014年九月份证券从业最新考试题库(完整版)
1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.69。
2014年证券从业考试科目试题及答案
1、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3B．5C．7D．103、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15B．30C．60D．904、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．128、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚10、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
证券从业资格-证券投资基金真题2014年(1)
证券投资基金真题2014年(1)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.与股票和债券相比，证券投资基金是一种______的投资品种。
（分数：0.50）A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.低风险、高收益D.风险相对适中、收益相对稳健√解析：[解析] 通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
2.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括______。
（分数：0.50）A.基金销售机构√B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人解析：[解析] 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金管理人、基金托管人和基金份额持有人是基金合同的当事人。
3.1924年3月21日诞生于美国的______成为世界上第一只开放式基金。
（分数：0.50）A.马萨诸塞投资信托基金√B.海外及殖民地政府信托基金C.苏格兰美国投资信托基金D.外国和殖民地政府信托基金解析：[解析] 早期的基金基本上是封闭式基金。
1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只开放式基金。
4.证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过______实现的。
（分数：0.50）A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金√C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金解析：[解析] 证券投资基金能够优化金融结构、促进经济增长，体现在：证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。
5.采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为______。
2014年证券从业资格考试基础知识真题
2014年证券从业资格考试基础知识真题
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A。
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定正确答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释
2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A.证券服务机构B.发行人C.上市公司D.证券投资者答案A解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A.公司信用风险B.公司经营风险C.公司利率风险D.公司亏损风险答案D解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值答案D解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A.经营风险B.管理风险C.公司亏损风险D.信用风险答案C解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。
5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券答案B解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。
6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.客户B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会答案B解析:中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度答案C解析:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。
2014年十月份证券从业最新考试题库(完整版)
1、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心5、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价6、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长8、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品13、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限。
2014证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析(第一套)
2014证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析（第一套）2014年证券从业资格考试证券投资分析每日一练(9月15日) 2014年9月15日来源：233网校评论(0) │我要分享│我的做题记录本文导航第1页：练习试题第2页：答案及解析在线测试本批《每日一练》试题，可查看答案及解析，并保留做题记录 >> 在线做题单项选择题1、最早使用套利定价技术的定理是（）。
A．MM定理B．CAPMC．APTD．布莱克一斯科尔斯期权定价模型2、下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。
A．避免作出不公正和主观的推荐B．可以获得交易的优先权C．在与客户意见不一致时，不得自行交易D．禁止利用非公开信息3、我国证券分析师行业自律组织是（）。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会多项选择题4、下列关于可转换证券价值的说法正确的有（）。
A．可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值B．可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值C．可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值D．可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分5、现金流量表主要分为哪几部分?（）A．经营活动产生的现金流量B．投资活动产生的现金流量C．筹资活动产生的现金流量D．营业外收支产生的现金流量不定项选择题6、下面有关通货紧缩的论述，正确的是（）。
A．通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长B．从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买C．对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。
消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环D．通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，但与通货膨胀相比危害性较小判断题7、金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。
2014年证券从业考试全套试题
2014年证券从业测试全套试题2014年证券从业预约式测试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心分析，精细化试题分析、完美分析一网打尽！在线做题就选针题库：一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金2、一般来说，夏普比率受非系统风险()的影响。
A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上都不正确3、在证券衍生工具基金中，()管理费率一般最高。
A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。
A.代理机构B.中介机构C.无形机构D.服务机构5、实际上，()的销售主要分为直销和代销两种方式。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金6、我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以()为基准计算。
A.期末未分配利润B.净利润C.应付利润D.期末可供分配利润7、基金清算后的剩余资产归()所有。
A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人8、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起()个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
B.20C.10D.309、有效市场形式不包括()。
A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。
A.书面交易协定B.书面托管协议C.书面代销协议D.书面合作协议11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。
A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
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2014年证券从业考试真题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题（本类题共60小题，每题o．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．1992年年初，人民币特种股票即B股在（）证券交易所上市。
A．香港B．深圳C．上海D．纽约2．新中国证券市场的建立始于（）。
A．1982年B．1986年C．1990年D．1991年3．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A．优先股B． B股C．另一种证券D．基金4．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。
A押金B．股本C．资金D．保证金5．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿6．证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的风险度B．市场价格的风险度C市场价格的波动性D．市场指数的波动性7．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A．中间价 B．距前收盘价最近的价位C．可实现最大成交量的价格D．使未成交量最小的申报价格8．客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（）。
A．电话委托B．当面委托C市价委托D．限价委托9．上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。
A．权证交易B．债券质押式回购交易C．债券买断式回购交易D．基金交易10．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．净价交易B．市价交易C全价交易D．买卖价交易11．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。
A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．会员优先12．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。
A．9：20～9：35B．9：15～9：25C．9：25～9：35D．14：57～15：0013．市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A．意向申报B．双边报价C．成交申报D．定价申报14．证券市场的退市风险警示制度是从（）开始实施的。
A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004．年l月1日15．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月16．在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A．收盘集合竞价不能产生收盘价B．通过集合竞价的方式产生C．当日无成交D．当日有成交的17．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。
A．10分钟B．30分钟C．60分钟D．90分钟18．固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
A．10B．5C．3D．119．客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．按规定缴存交易结算资金C．采用正确的委托手段D．根据自身承受能力只接受部分交易结果20．买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A．成交说明书B．成交清单C．买卖成交报告单D．委托说明书21．境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A．《自然人证券账户注册申请表》B．《机构证券账户注册申请表》C．《证券账户注册资料查询申请表》D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》22．自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A．证券账户冻结证明B．证券账户结算证明C．资金账户冻结证明D．资金账户结算证明23．在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段24．（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务B．客户咨询C．客户招揽D．客户反馈25．发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A．1B．3C．5D．1026．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A．有偿送股比例B．约定送股比例C．有效送股比例D．无偿送股比例27．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。
A．分公司系统B．结算系统C．互联网D．交易系统28．开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。
A．基金资产净值B．每份基金份额面值C．基金份额累计净值D．每百份基金份额净值．29．上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日 B．配股登记日C．配股公告日后一天D．配股登记日后一天30．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A．3B．10C．15D．3031．具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。
A．银行间市场的自营买卖B．柜台自营买卖C．交易系统自营买卖D．债券市场自营买卖32．证券公司的证券自营业务使用的资金是（）。
A．经纪客户的资金B．证券交易准备金C．监管机构下拨的资金D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金33．证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。
A．5%B．30%C．100%D．500%34．下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（）。
A．公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化C．公司发生亏损或损失D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化35．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称36．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A．5%，10%B．5%，15%C．10%，15%D．15%，25%37．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A．5B．10C ．15D．3038．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。
A．上月资产总值B．上月资产市值C上月资产净值D．上月资产平均值39．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
、A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C 1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下40．证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A财务状况B．投资业绩C．管理能力D．业务资格41．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A．一级B．二级C．三级D．初始42．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额＋融券卖出证券数量×买入价格＋利息及费用）B．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价）C．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）D．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）／（融券卖出金额＋融券买人证券数量×市价＋利息及费用）43．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A．信用交易证券交收账户B．信用交易专用证券结算账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户44．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A．净值B．市值C．面值D．发行价格45．证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．10B．15C． 20D．3046．下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》47．客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
A．同期金融机构贷款基准利率B．同期金融机构活期存款基准利率C同期银行存款准备金率D．同期金融机构1年期存款基准利率48．客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。
A客户信用证券账户B．客户信川资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户49．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。