新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题

新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿2、__是产品竞争的深化和延伸。

A．服务竞争B．品牌竞争C．广告竞争D．人才竞争3、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。

A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离4、下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备5、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见6、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会7、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．重要性和可靠性B．敏感性和迟钝性C．经常性和偶发性D．相似性和差异性8、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。

A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率9、是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

A．看跌期权B．欧式期权C．美式期权D．看涨期权10、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。

A．0.800B．0.799C．0.795D．0.79411、下列收入中要征收企业所得税的有__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入12、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价13、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性14、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。

A．越高B．越低C．保持不变D．不相关15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数16、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金17、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。

A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法18、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作__。

A．B股B．H股C．G股D．S股19、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性20、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金21、__是证券投资基金市场营销的中心。

A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场22、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日23、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管 D．经财政部批准设立24、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标25、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。

A．全额预缴款方式B．与储蓄存款挂钩方式C．上网竞价D．市值配售二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，__。

A．他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线B．他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线C．他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线D．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异E．他的偏好无差异曲线之间互不相交2、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为9.90元，成交量为5000股。

在14:58:40，成交价格为9.80，成交量为3000股；在14:59:10，成交价为9.85元，成交量为2000股。

则该只股票的收盘价为__元。

A．9.90B．9.80C．9.85D．9.863、对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标__A．销售利润率B．投资盈利率C．资金周转率D．利息支付能力4、股票投资风格分类的标准有__。

A．公司规模B．股票的风险特征C．公司成长性D．股票价格行为5、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。

下面__是间接融通的工具。

A．股票B．定期存单C．CDSD．公司债券6、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次7、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨8、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定9、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%10、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500B．1000C．3000D．500011、根据__，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。

A．完全预期理论B．有偏预期理论C．市场分割理论D．优先置产理论12、ADL连续上涨了5天，而指数却向相反方向下跌了4天，这是__信号。

A．买进B．卖出C．观望D．盘整13、美国的第一个证券交易所是__。

A．纽约证券交易所B．费城证券交易所C．美国证券交易所D．太平洋证券交易所14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。

A．投资者在资金账户上存人若干现金B．抛出部分证券，并用收入偿还负债C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓15、2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有__。

A．为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B．为解决财务公司资金来源单一的现状C．满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D．为了增加银行间债券市场的品种16、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。

A．是一种有价证券，它本身有价值B．不属于物权证券，也不属于债权证券C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．账面价值不决定股票的市场价格17、证券回购二次清算的步骤包括（）。

A．回购初始交易当日的清算B．回购初始交易次日的清算C．回购到期日的清算D．回购到期次日的清算18、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证180指数B．深证综合指数C．上证综合指数D．深证成分股指数19、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年20、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．虚拟证券D．货币证券21、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。

A．独立性与非独立性B．可分型与不可分型C．独立性与分离型D．可分离型与非分离型22、普通股股票的主要风险是__。