人员资质要求表C-TPAT-P-15-01GSV SCS SCAN 全套反恐表格记录.

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2023年C-TPAT与GSV内审材料(计划+审核清单)

2023年C-TPAT与GSV内审材料(计划+审核清单)内审计划目的本次内审的目的是评估公司在C-TPAT与GSV合规方面的表现，并确保公司的运作符合相关法规和标准。

日期和时间内审计划将在2023年X月X日至X月X日期间进行，时间为每天上午9点至下午5点。

内审范围本次内审将覆盖以下方面：- 公司的供应链管理流程- 进出口物流程序- 安全措施和制度- 员工培训和知识普及- 文件和记录的管理- 安全偏差与事故的处理内审小组内审小组由以下人员组成：- 组长：XXX- 成员1：XXX- 成员2：XXX内审方法本次内审将采取以下方法进行：1. 文件审查：审查公司的C-TPAT与GSV相关文件，并核对其与实际操作的一致性。

2. 实地观察：参观公司的物流设施和操作环境，检查安全措施的有效性。

3. 员工访谈：与关键员工进行面谈，了解他们对C-TPAT与GSV的理解和遵守情况。

4. 数据分析：对过去一年的C-TPAT与GSV相关数据进行分析，评估其符合性和可行性。

内审时间安排下表为本次内审的时间安排：审核清单下面是C-TPAT与GSV内审的审核清单：1. 供应链管理流程- 公司是否有建立和维护供应链安全管理计划？- 供应链管理流程是否能够追踪和控制货物的运输和储存过程？2. 进出口物流程序- 公司的进出口物流程序是否符合C-TPAT和GSV的要求？- 公司是否对供应商进行评估和监督，并有相关记录？3. 安全措施和制度- 公司是否有制定并实施了安全措施和制度，如存储货物的安全封条和视频监控？- 公司的安全措施是否经常审核和更新？4. 员工培训和知识普及- 公司是否定期对员工进行C-TPAT与GSV培训？- 公司是否有提供C-TPAT与GSV相关的指导文件和宣传资料？5. 文件和记录的管理- 公司是否有建立和维护相关的C-TPAT与GSV文件和记录？- 这些文件和记录是否容易获取和审查？6. 安全偏差与事故的处理- 公司是否建立了处理安全偏差和事故的流程和报告机制？- 公司是否对安全偏差和事故进行调查和纠正措施？以上是2023年C-TPAT与GSV内审材料(计划+审核清单)的内容，用于评估公司的合规性和改进措施的提出。

C—TPAT安全控制程序GSV SCS SCAN 全套反恐程序文件.

C-TPAT安全控制程序1. 目的本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C—TPAT（海关—贸易伙伴防恐）安全指导，以便在美国以处的运输海关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2. 范围本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产，贮存或运输。

3. 程序3.1 人力资源安全控制3.1.1 所有员工进入厂区内必须佩戴好本人的厂证出入、无佩带厂证者将要受到盘查并被拒之门外，来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记。

值班员即时通知被访人，情况属实的发给“访客证”，并似乎客人的实际情况是否需要由值班员带领。

3.1.2 新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写好个人真实的学历，政治背景及详细地址。

对不正确填写以上基本内容及无法核实其真实身份，社会背景者一律不准在本厂招考范围之内。

3.1.3 每个新员工必须进行职前培训、内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、发现异常的人或可疑的、非法的事应如何处理方法等。

3.1.4设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

3.1.5 对从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

.2 生产工场安全控制3.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调查原因。

3.2.2 工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

3.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属法进入区域。

3.2.4 所有利器的使用必须有人专人负责收发登记。

C-TPAT(GSV) 标准内容

C-TPAT(GSV) 标准内容一. 安全管理系统1）有否专人负责保安装备事宜？如有，请提供人名及联系电话。

——必须履行2）是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保安，出入货物管以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品。

——必须履行3）有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联系电话以供不时，——必须履行4）有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求。

——必须履行5）有否核实派发物件和信件的人的身份。

——必须履行二. Physical Security and Access Controls 实体保安及门禁管理1）有否准备实体保安的书面程序。

——必须履行2）有否在货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入？——必须履行3）围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法及时发现？4）是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？——必须履行5）有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地方？——必须履行6）有否验明进出交收货物司机的有效身份（如身份证或驾驶执照）的措施？——必须履行7）有否有良好的控制装置（如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路电视等）阻止非授权人士出入厂区，尤其是在货物交收及货物存放的地方？——必须履行8）员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚？——必须履行9）任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的身份证？——必须履行10）工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？——必须履行11）人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货物停放区的照明是否充足？——必须履行12）所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入，并定期检查？——必须履行13）是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入？——必须履行14）有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统？有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒防护装及安全的服务器？——必须履行15）有否针对出入工具（如锁匙，电子开门卡等）的派发，没收和更改制订书面程序？——必须履行16）锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施？——必须履行三. 人事保安&教育及培训意识1）是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？2）有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查？3）有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4）有否对所有人士作药物测试？5）有否对准员工的申请资料（如咨询人，前雇主及公民身份等）加以确认？——必须履行6）是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报？——必须履行7）有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码（如有的话）？——必须履行四. Container Security 货柜箱保安1）集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢？——必须履行2）检验过程是否包括七个点（前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘）？——必须履行3）是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出PAS ISO 17712 标准，并在装完货后马上锁上去——必须履行4）有否明文规定如何保管及使用那些封条？——必须履行5）该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构？——必须履行6）封条号码有否记录在运输单上？——必须履行7）有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用？——必须履行8）是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？——必须履行五. 程序，文件处理，提货单和信息的保安1）有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？——必须履行2）有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料; 并实时通知海关？——必须履行3）有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时？——必须履行4）自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码？必须履行。

CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)

XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。

2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。

3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。

审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。

地点：公司各相关部门厂所。

末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。

SCS反恐(非常重要资料)：反恐所需资料及安排

1保安保安室人员名单保安室名单（照片）（包括保安，经理）2 保安值班表（6个月）保安出勤的记录3 巡逻签到表（6个月）4 交接班记录（6个月）5 来访人员车辆登记表（6个月）登记进入时间，来访人姓名，来访单位，来访车牌号码，被访人姓名，来访证件核查与记录编号，来访事由，访客牌编号，离开时间，保安签字6 出货登记表（12个月）登记进入时间，来访人姓名，来访单位，来访车牌号码，被访人姓名，来访证件核查与记录编号，集装箱箱号，铅封号码，货物发往目的地，访客牌编号，离开时间，保安签字7 工作时间本厂职工出入登记（6个月）员工上班进出厂大门的记录可以是出门证8 信件、包裹检查登记表（6个月）对收发的包裹登记，一定要填写包裹编号和检查结果9 访客须知打印张贴10 来访预约表（12个月）要包含装货的预约记录11 保安会议记录（6个月）一月一次讨论关于公司安全事宜，要有高层领导牵头和签字12 本厂车辆登记一览表（6个月）统计本公司的车辆包括员工车辆13 合格供应商名单（6个月）统计供应商名单预约表14监控CCTV监控室授权人名单（6个月）负责视频监控的人员名单15 CCTV视频监控系统检查表（6个月）每周一次16 红外报警系统周检表（6个月）每周一次17 监控突发异常登记表（6个月）可保持空白即没有突发事件发生18 垃圾房垃圾房检查记录表（6个月）一周一次19门窗实体安全门窗锁具围墙栅栏照明水电等实体系统日常检查记录（6个月）一天一次检查有无损坏20 门窗围墙水电修理记录（6个月）21 下水道井口检查表（6个月）22 照明系统授照明系统授权表（6个月）张贴在电源开关上，要求开关能被上锁23钥匙收发记录锁匙登记表统计公司所有门锁的钥匙包括大门24 锁匙盘点表（6个月）每月检查一次钥匙有无丢失与破损25 钥匙发放回收记录（6个月）离职转岗钥匙要回收26人事最新在职花名册，最近6个月离职人员名单，员工要包括在厂区内的所有人员（清洁工），16岁以下禁止出现27 在职花名册和最近6个月离职人员名单汇总表员工要包括在厂区内的所有人员（清洁工），16岁以下禁止出现28 安全反恐架构图（12个月）29 反恐授权书（12个月）30 员工入职登记表，包含照片，身份证复印件本人的身份证复印件，带有照片的简历表，劳动合同31 离职单据（6个月）要包括钥匙，厂证回收记录32 紧急事故工作联络单33 面试记录包含之前的工作经历，填写信息是否属实34 许可获得信息名单允许查看相关资料的权限35人员背景调查全体员工背景调查表（12个月）一年一次，到派出所盖章，调查其犯罪史，吸毒史，非法活动史36 敏感岗位背景调查表（12个月）半年一次，到派出所盖章，调查其犯罪史，吸毒史，非法活动史37 岗前背景调查（12个月）到派出所盖章，调查其犯罪史，吸毒史，非法活动史，工作经历属实38 经常到访人员背景登记表（12个月）39授权人员照片名单授权名录月检表（6个月）要有高层领导牵头和签字，每月核查相关授权区域的名单是否属实40 包装车间授权人员照片（6个月）包装车间要张贴包装授权名单（照片）（包括包装车间所有人员，装卸货人员，保安，经理，安全代表，消防器材检查人、清洁工）41 成品仓授权人员照片（6个月）成品仓库要张贴成品仓库授权名单（照片）（包括成品仓管理人员，装卸货人员，保安，业务员，发货人员，经理，安全代表，消防器材检查人、清洁工）42 装货区授权人员照片（6个月）装货区授权名单（照片）（包括包仓库管理员，装卸货人员，保安，经理，业务，安全代表，监柜人员、清洁工）43 卸货区授权人员照片（6个月）卸货区授权名单（照片）（包括包仓库管理员，装卸货人员，保安，经理，安全代表，监柜人员、清洁工）44 材料仓授权人员照片（6个月）材料仓库要张贴材料授权名单（照片）（包括材料仓管理人员，装卸货人员，保安，各车间领料人员，收货人员，经理，安全代表，消防器材检查人、清洁工）45 半成品仓授权人员照片（6个月）半成品仓库要张贴半成品材料授权名单（照片）（包括材料仓管理人员，装卸货人员，保安，各车间领料人员，收货人员，经理，安全代表，消防器材检查人、清洁工）46 保安室人员名单（6个月）保安室名单（照片）（包括保安，经理）47 财务室授权人员照片（6个月）财务室授权名单（照片）（包括财务，经理）48 计算机机房授权人员照片（6个月）计算机机房授权名单（照片）（包括网管，经理）49非授权人员进出登记表包装组非授权人员进出登记表（6个月）照片没有在包装车间授权人员照片中的人进入包装区均要登记50 成品仓非授权人员进出仓登记表（6个月）照片没有在成品仓授权人员照片中的人进入成品仓均要登记51 材料仓非授权人员进出仓登记表（6个月）照片没有在材料仓授权人员照片中的人进入材料仓均要登记52 机房非授权人员进出仓登记表（6个月）照片没有在机房授权人员照片中的人进入机房均要登记53厂牌发放回收记录不同部门厂牌颜色要进行区分仓库车间员工的厂牌底色A色，装配车间员工的厂牌底色B色，装卸搬运工员工的厂牌底色C色，其他车间员工的厂牌底色D色，办公室管理人员的厂牌底色E色。

新版SCAN反恐审核清单(中文版)

类别序号等级
2020年最新SCAN反恐审核清单
问题
可能的回答
安全 1 愿景与责任
2
3
4
None
营业执照是否与审计表中的当前位置名称和地址相匹配?如无，请附上工厂营业执照的最新扫描件或照片。
Must Must Must
是否确定了与安全相关的主要联络点(POC) ?
设施是否有风险评估来识别业务计划中的是的，有书面的风险评估
访客/司机日志是维护拖拉机号码，列出集装箱号码司机及访客须出示有照片的身份证没有可核实的文件
Critical
是否有书面和可验证的安全程序与合同规
定的拼箱(LCL)服务供应商?
是的没有
如果没有LCL的移动，NA是唯一可用的反应不适用
。
Critical
书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆印章或挂锁或高安全印章?
是否有书面程序取消其网络接入?(选择所长期残疾或产假的雇员可暂停使用
有应用)
没有书面程序，不适用
NA只适用于没有启用internet的网络系统
工厂的电脑存取是如何管理的?(选择所有密码必须是复杂的适用的)NA只有在没有启用互联网的网络系密码需要每60-90天更换一次，不需要密码
统的情况下才有效。
没有完成或记录的检查
36
Material
是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照照片被捕捉，视频被捕捉片和/或闭路电视录像?(选择所有应用) 没有可视化文档记录
37 运输
Critical
装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?(选择所有应用)
激光测距仪，预测弦或卷尺镜子的底盘抽头测试工具(如锤子) 用扫帚或某种类型的吹风机的空气软管等来清扫或清洁容器的内部没有可用的工具

C-TPAT 审核清单(2)GSV SCS 反恐专用表格

C-TPAT 審核清單
檢查日期：年月日
序號保安方面需要的文件：
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 保安部經理/主管職責
檢查項目及出現問題
位置
各保安崗亭/職位工作指引/保安員工作守則外來人員訪客/公干出入管理的程序外來施工人員进出控制程序人員/員工進出管理程序車輛出入管理程序最近發生的關於保安方面事件及跟蹤調查解決的記錄現場實地保安准則緊急事件報告及調查程序保安隊和當地公安部門的會議記錄保安操作定期審核報告保安巡查記錄保安交接班記錄保安工作會議記錄內部/外部對保安工作的評估和審核的程序保安改善計劃(合乎反恐要求) 廠區車輛管理程序/廠內指定車輛停泊區的規定司機出入管理的程序保安巡查/監控收/發貨區域的程序要求廠內員工偑戴員工證的規定可疑人物/無廠證盤查的程序
C-TPAT 審核清單
檢查日期：年月日
序號行政及人事管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
檢查項目及出現問題
位置
工厂周围是否有墙及红外线自动警报系统围墙是否有照明工厂所有出入口是否有CCTV 人事招聘程序雇員身份/背景查證記錄對全體員工是否有接受C－TPAT知识培训？包括保安方面的培訓/記。要求對不良行為進行檢舉/揭發的制度對檢舉/揭發不良行為的有功人士進行表揚/獎勵的制度辭退員工的程序辭退員工並列出要求收回物件的表格員工離廠放行通知單分布圖維修保養合同維修保養程序有无至少一个月的CCTV摄像记录（夜间是否看是得清）自動報警系統的設計分布圖自動報警系統維修保養合同自動報警系統維修保養程序

C-TPAT反恐体系要求

C-TPAT反恐体系要求一、Business Partner Requirement 商业合作伙伴最低要求：1、海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来选择商业合作伙伴（包括货柜运输商/其他的制造生产商/分包商/原料供应商/卖主）；2、基于文件性的风险评估非C-TPAT伙伴是否达到最低安全要求标准；3、对于这些商业合作伙伴与C-TPAT要求的符合性证明（货柜运输商/制造商/吊装承运商/码头/贸易商等),海外制造商需要有文件性材料（C-TPAT证书/SVI number等）来识别。

最佳运作：作为一项风险评估程序基础上，对非C-TPAT的合作伙伴，制造商应对其是否符合C—TPAT安全标准进行监控，并要求相应合作伙伴签署责任合同,提供相应的证明。

二、Physical Security 实体安全最低要求：围栏：1、围墙必须是包围整个闭合区域的；2、货物处理及储存区域应有周界围栏保护，货物处理区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。

所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况.大门及门房：1、围墙或栅栏的缺口处必须设立大门；2、大门能很好的上锁；3、大门数目须降至最低以便出入安全管理；4、机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控；停车：1、车辆停放区域有足够的灯光照明；2、员工车辆/私人车辆必须远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放;3、工厂由于区域原因，无法在装卸门附近建立禁止停放区域,必须使用以下两种解决方法：A）在装卸货物时将私人车辆移走;B）如果不能将车辆移走，可使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭；建筑物结构:1、建筑物使用坚固的材料防止和抵御外界非法入侵；2、定期检查及维修以确保结构的完整性；3、所有1F的窗户需要有防盗装置，防止从外面打开。

锁闭装置及钥匙管理：1、建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏都必须装有有效、适当的锁具，钥匙要专人安全的管理，管理人员或保安人员有一套完整的钥匙；2、当建筑物内没有人时，所有的门与窗户都要上锁。

反恐(C-TPAT)员工手册

《C—TPAT员工手册》本厂特别制定《反恐员工手册》,并张贴于告示栏,让各员工了解本厂保安政策,以作保安要诀,随时得参考并执行。

目录一．保安方针/政策二．保安员之职责三．员工行为守则四．财务安全指引五．监控管理六．安全保密措施七．教育培训八．治安防范九．奖惩管理十．员工投诉机制十一．各类恐怖事件的应急处置办法十二．附则前言因应客户对工厂及其产品的安全及保安之要求；本厂已建立一套保安系统。

该保安系统是按照三个原则来推行﹕第一）杜绝无故闯入﹔第二）杜绝违规改动；第三）必须完善系统及信息体制.为配合整体保安系统能有效地运作，全体员工必须尽其义务和责任，遵守并执行指引内各项细节。

一．保安方针/政策预防恐怖为主，确保重点保护，打击恐怖犯罪，保障整体安全。

1.目的:1）加强出口货品沿供应链之保安状况,确保本厂在进行产品的生产、贮存、运输的过程中，符合美国海关的安全要求；2）编制《供应链保安手册》，以订立一套有系统及有效之「安全管理标准」，提高工厂员工安全意识、保障工厂财物及员工之安全,并附合客户及美国海关对增强商品供应链的安全之要求。

2.范围：适用于全厂员工使用和所有安全反恐工作。

3.内容：“ 预防恐怖为主，确保重点保护，打击恐怖犯罪，保障整体安全"反映了反恐工作的特点和规律，它是指导我们做好反恐保卫工作的正确方针。

1)预防恐怖为主"是反恐保卫工作的重要指导思想，也是做好反恐保卫工作的出发点。

因此,在反恐保卫工作中应采取人防、物防、技防三位一体的预防措施，力争把违法犯罪行为遏制在预谋阶段,把各种灾害事故消灭在萌芽之中。

2)“确保重点保护”是做好保卫工作的又一重要指导思想，保卫工作阵地面广，战线长，任务重，要做好公司安全安全工作，首先要抓好重点单位和关键部位的安全防范工作.3)“打击恐怖犯罪"是安全工作的基本任务，也是实现保障安全的基本手段，它和预防工作是相辅相成,互为补充的两种手段。

【GSV2.0最新反恐程序文件】 1反恐程序

XX 礼品有限公司
反恐程序
文件编号 : C-TPAT-01
版本 : 00 页数 : 1 OF 11
沟通核对. 9.3 货物单据处理,对收到的货物根据货物单据进行核对，应注明清楚货物重量、标签、
标记及数量并进行验证.对发送的货物应根据采购单或交付单进行核对.在出货或收货前，必须核对司机的身份. 9.4 所有少数、多数和其他重大不符合情况或异常情况,都必须予以解决和调查.如发现有非法或可疑的事情,应立即通知海关和/或其他执法机构。 9.5 9.6 具体执行见下列相关章节.
4.0 赠品安全策略评估
4.1 赠品安全管理由公司最高管理层负责领导. 4.2 赠品安全策略,从工厂运作所涉及到安全的各个方面进行评估,并采取相应预防和纠
正措施,保持工厂在赠品安全控制方面所处有的能力. 4.3 在平常的检查中,结合每日各区域现场检查及每月 GMP 审核等进行赠品安全的检查.
如发现问题及时处理. 4.4 工厂每年度对赠品的安全进行年度性评审,一般在年度管理评审之前,以评估工厂在
7.0 人员招聘与离职政策
7.1 公司根据相关法律法规及本厂的实际情况,制定一份安全有效,规范化,程序化的招聘程序.全公司人员的招聘需按此政策执行.
7.2 各部门根据本部门之人力资源状况填写《招聘申请表》,经本部门主管及经理签署后交厂长审批，人事部结合各部门的编制进行审核,确认符合编制要求的予以招聘；
【禁止复印-专有文件】【请勿私自挟带出厂】
XX 礼品有限公司
反恐程序
文件编号 : C-TPAT-01
版本 : 00 页数 : 1 OF 11
条号码.生产商应要求所有的供货商用封闭的车厢/货柜装运原料. 所有装载赠品车辆在工厂时应锁住/保持封闭,所有出货离厂前应锁住/保持封闭. 赠品处理和储存区域入口安全,限定进入. 实验室限定进入,包括接触敏感的物料(如:试剂和细菌/药物/毒素控制) 工厂内、外足够的光线. 水井,水储存和水处理设备安全. 限制接触计算器过程控制系统. 与空气接触的设备用于原料或产品的运输时,与空气接触部分需安全,以防外界的

反恐认证全套文件表格

发布日期
X
6。1.1公司每年对反恐管理体系进行一次内部突击检查。
6。1。2内部突击检查的具体日期将不提前通知各部门,仅告知一个大概日期，如：某月中旬或下旬.
6.1.3当客户有特别要求时,可临时增加内部反恐突击检查.
6.2组建内部突击检查小组
检查前由反恐管理者代表指定检查组长，并组建检查小组，小组成员必须熟悉C-TPAT(美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件.
6。3检查内容（包括硬件设施和软件部门）
5。3背景调查包括以下几种方式：
以电话查询;
以电邮查询;
问询申请人的同乡或介绍人等方法，以获得所需资料。
5。4调查主要围绕申请人的：
是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；
是否曾被剥夺公民权利；
是否是通辑在案,尚未结案者；
曾贪污受贿，私挪公款受到处罚者;
曾有严重渎职行为者；
曾有因品格不良被开除者等。
5.5负责背景调查的人事部文员必须将调查所得资料保密，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请人.
5。7凡举报属实且有价值，对提供线索的员工给一定的奖励，且为举报者保密，保障举报者的人身安全。
5。8在安全维护活动中，如有的安全事件较为严重,甚至有触犯法律的行为，应通知相关公安机关或法律部门，并积极配合其调查处理。
5.9凡本公司所有的安全事件的调查，处理均须保安部记录存档.
6.0相关文件
无
7。0相关表单
本公司的货物（包括来料、在制品、成品)验收、存放、标志、制造、运输等。
3。0定义
无。
4.0职责
4。1货仓负责来料安全检查和发料、储存、标示、出货等方面的安全控制并保存记录。
4。2车间主管负责落实本区域的安全防范措施。

反恐C-TPAT内审检查表及报告

反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。

1、有关程序的控制程序，有效性的控制。

2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。

工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。

5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。

同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。

其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。

根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。

整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。

同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。

**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。

C-TPAT管理规定反恐保安员工手册

2工厂保安计划第一章总则第一条和平与发展是当今社会的两大主题，但是局部的动荡依然存在，恐怖分子仍然蓄意破坏目前团结稳定的发展环境，尤其是美国9.11事件以后，更加大了各国打击恐怖活动的决心和力度。

第二条为了响应美国海关-贸易商反恐伙伴关系（C-TPAT）倡议，主旨在于创立美国海关和边境保护局（CBP）、进口商以及它们的供应链之间的伙伴关系，以加强货物的安全保证，同时促进贸易流通以及保证公司财产及人员生命安全本公司特制定此反恐计划书。

第三条此反恐保安计划书的具体实施责任人为安全经理，其主要职责为保证相关的保安安全政策在各个部门或单位落实并实施；督导并检查所有安保设施完好无损并能达到安全保卫的目的；加强公司保安的训练及培训工作以达到公司对保安的素质要求，严格执行并实施公司所有的保安政策和措施。

第二章场所安全第一条公司相关场所有能够抗拒非法入侵的材料制成（如：钢、混凝土或石料）；第二条公司所有的场所要由四周围墙、内外门、窗户、大门及栅栏，锁具和充足的灯光照明，以防恐怖活动有机可乘；第三条公司安排24小时安全警卫巡逻执勤（如装卸区、仓库、包装部和车辆停放区等）；第四条对所有人员到访均使用访客证、并护送访客或贵宾至相关部门或相关人员，对所有人员的进出状况进行登记日志来监控来访者或职员的通行状况。

第五条在全公司重点安全位置设立24小时监视录像系统，监视数据至少保存90天以备随时查阅；第六条公司各厂区建立健全安全报警系统，固定每月一次的定期检查，并将检查结果记录在案；第七条厂区的安全设施由保安人员负责进行巡检，如有异常报请相关部门进行维修；第八条要求所有入场的驾驶员必须佩带贴有本人照片的识别证，并限制他们进入工厂其它区域；第九条装/卸货区域必须保持清洁及灯光明亮，各车间及仓库必须加锁并由专门的管理人员进行保管确保安全；第十条在主管及工人中成立安全员团队，并列名他们的组织架构图及工作职责，并对他们进行日常的培训教育；第三章人员进出管制第一条所有公司职员进出公司必须佩戴公司工作证方可进出；第二条针对外来人员要进出公司必须先到保安室进行登记，保安人员向公司相关部门及责任人确认后发给外来人员访客证及在<<访客登记表>>上进行登记，待会客结束后由公司相关部门或责任人通知大门保安，由大门保安收回访客证及记录访客离厂时间；第三条所有公司职员及外来人员要带物品进出工厂必须接受大门保安的检查，待保安检查合格后方可进出公司第四条对于本公司人员要带物品出公司必须有相关主管开具物品放行条后经保安检查合格后方可带离公司第十五条所有入场的驾驶员必须佩带贴有本人照片的识别证，并限制他们进入工厂其它区域；第十六条进入装卸货区域的人员公限于本厂获得授权之员工，卡车驾驶员及其助手不得进入装卸区域；第十七条公司制定并执行对于在公司厂区活动的不明身份的人员或未被授权之人员进行检查的程序；第十八条对所有公司雇员的身份背景进行有效的调查及雇员离厂时有一个公司身份被收回的程序；第四章成品仓库管制第十九条所有成品、半成品存放在单独的、安全的区域（不使用时须上锁）钥匙有专人保管，必须列出钥匙保管人员名单，如果保管人员离厂，则必须更换钥匙及门锁；第二十条成品仓库必须有监控系统进行24小时监控，并保留监控记录至少90；第二十一条保证成品仓有一个照片明良好，为装卸货提供整齐清洁的有利环境第五章原材料仓库管制第二十二条所有原材料存放在单独的、安全的区域（不使用时须上锁）钥匙有专人保管，必须列出钥匙保管人员的名单，如果保管人员离厂，则必须更换钥匙及门锁；第二十三条原材料仓必须有监控系统进行24小时监控，并保留监控记录至少90天；第二十四条保证原材料仓有一个照明良好，整洁有序的环境；第二十五条检查原材料装卸是否有超装或短装现象，及时报告保安主管第二十六条防止未被授权的材料输入公司，建立对材料的来源状况要进行查核的机制；第六章出货安全管制第二十七条船务应事前准备出货安排给保安、仓管、包装主管各一份，数据包括出货批次、箱数、车号、司机姓名、货（柜）车资料、运输公司名称等。

42反恐方针与任务GSV SCS SCAN 全套反恐程序.

3.2.2做好动态信息工作；严防国内外敌对势力、非法宗教势力、民族分裂势力对公司的渗透、煽动和破坏活动；及时处置各种不安定事端和突发性事件；协助国家安全、公安机关制止危害国家安全的行为。
3.2.3落实安全保卫责任制和安全技术防范措施，防止盗窃、破坏和治安灾害事故的发生。
3.2.4调解处理公司内部治安纠纷；维护公司厂区和其他公共活动场所的治安秩序。
3.2.5对公司内有轻微违法但尚未构成犯罪的人员进行帮助、教育。
3.2.6向公安机关报告公司内发生的刑事、治安案件，治安灾害事故和其他严重危及治安的情况；保护发案现场并协助公安机关查破公司内发生的刑事案件和治安案件。
3.2.7管理在公司内务工、经商、从业的暂住人口和流动人口。
3.2.8参加所在地区组织的社会治安综合治理工作。
3.1.1“预防为主”是反恐保卫工作的重要指导思想，也是做好反恐保卫工作的出发点。因此，在反恐保卫工作中应采取人防、物防、技防三位一体得预防措施，力争把违法犯罪行为遏制在预谋阶段，把各种灾害事故消灭在萌芽之中。
3.1.2“确保重点”是做好保卫工作的又一重要指导思想，保卫工作阵地面广，战线长，任务重，要做好公司安全保卫工作，首先要抓好重点单位和关键部位的安全防范工作。
富荣塑胶制品厂
文件编号：C-TPAT-042
版本：A
反恐方针与任务
页次：1/2
生效日期：2013-1-1
1.目的
制定反恐方针及任务有助于公司反恐斗争更有方向性和目标性。
2.范围
适用于全厂员工使用。
3、内容
3.1方针
“预防为主，确保重点，打击犯罪，保障安全”反映了反恐工作的特点和规律，它是指导我们塑胶制品厂
文件编号：C-TPAT-042
版本：A