EP承包项目的合同分析

EP承包项目的合同分析内容提要本文介绍了机电类工程承包项目中的新趋势――设计供货承包模式(EP承包模式)产生的原因及遇到的问题，分析了EP项目中各参与方之间的合同关系及业主与EP承包商的主要权利和义务，结合国际商会出版的《成套装置交钥匙供货标准合同》，对EP项目合同模板的选用与修改提出了建议。

关键词工程承包EP成套装置ICC随着中国工程承包企业“走出去”的步伐不断加大，越来越多的以设计为背景的工程公司逐步走向海外，以自身的设计力量和技术优势在国际工程市场上拓展总承包业务。

此类公司在执行海外总承包项目时，通常由本公司的设计人员完成EPC项目的设计工作，公司的采购部负责向国内外的供货商采购永久工程的设备和材料；施工部负责招标，在国内或项目所在国选择施工分包商。

从合同金额的比重来看，通常设备金额的比重最大，而设计和施工所占金额相对较小。

从复杂程度来看，设计和设备的技术复杂度较高，对项目成功率的影响也较大，而土建施工和设备安装则相对简单。

这类项目在执行过程中，很大一部分风险是来源于项目所在地。

首先，很多国家对外国劳工的引进有诸多限制，有些国家明确规定只有高级管理人员和技术专家才可以办理工作签证，如澳大利亚。

还有很多国家规定，只有本国境内没有可用的具备相应能力的技术工人时，承包商才可以引入，如非洲的一些国家。

此外，大部分国家还要求，承包商雇用本地劳工与引进劳工必须成一定比例。

在这些条件的限制下，中国的承包企业一方面很难像在国内实施工程一样，全部雇用国内的施工分包商，另一方面，有些公司不得不以商务签证代替工作签证，从而导致现场人员每隔三个月左右就必须离开项目所在国一次，造成现场人员大量流动、成本增加。

此外，当中国工程公司雇用当地施工分包商时，由于语言障碍、文化和宗教冲突等因素，又给项目带来了极大的风险。

例如，在中东地区，一些国家的民众普遍没有时间观念，宗教活动频繁且具有绝对的优先性，施工方法落后且随意。

其次，由于总承包商工作范围中的施工安装工作是在项目所在地进行的，因此不得不面临缴纳营业税、所得税，办理相关执照和许可，遵守当地的各项法规及规范要求等诸多问题，由此可能引起的海外公司的设立、离岸账户的处理、伞式合同的架构及设计等都对工程公司驾驭海外项目的能力提出了更高的要求，同时也极大地增加了项目的管理成本。

为了进一步控制风险、降低交易成本，无论是业主还是承包商，都在考虑将施工安装工作从总承包业务中剥离出来，由业主直接委托给当地承包商，并雇用咨询机构对其进行管理。

而原先的EPC承包商只负责完成设计和设备供货，并对施工安装及随后的单机调试、联动试车和性能考核提供技术指导和现场服务。

这种方式在国内简称为EP模式(Engineering-Procurement)，相应的承包商简称为EP承包商。

在新兴的EP模式下，如何签订EP合同，选用哪种合同范本做基础，成为业界普遍困惑的问题。

无论是以一个采购合同为基础做增加，还是以较为通用的1999年版FIDIC《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》为基础做删减，都很难直接适用于EP承包项目。

本文从分析EP项目的合同关系入手，以国际商会(Intema-fion Chamber ofCommerce)的合同范本为参照，并与FIDIC系列合同条件做对比，对EP合同模版的选用和修改提出建议。

一、EP项目的合同关系在EP项目中，业主分别与EP承包商和施工安装承包商签订合同，EP承包商负责整套装置的设计、设备供货、现场技术服务、组织试车，并为整个项目提供性能保证。

施工安装承包商只与业主有合同关系，在施工过程中要接受业主雇用的咨询方的管理，同时还要接受EP承包商对土建施工和设备安装的指导，与咨询方和EP承包商是被管理与合作关系。

二、EP项目业主与承包商的主要权利和义务(一)设计EP承包商应根据业主提供的可行性研究报告、地质勘察报国际经济合作2011年第11期告以及业主要求等文件完成项目的基本设计和详细设计，绘制总平面布置图、工艺流程图及详细的施工安装图纸，以便业主据此开展施工、安装、制作、调试、操作、实施和维修工作。

(二)设备及运输EP承包商应按照合同约定，以其负责完成的设计文件为基础采购能够形成永久工程的设备和材料。

此处的设备一般为成套设备或装置，材料通常不包括施工安装工作所需的材料，如水泥、砂、石等，这些材料由施工安装承包商自行购买。

在设备运输部分，有的项目采用货到现场、车板交货的方式，可以实现EP承包商与施工安装承包商的无缝对接，业主的管理成本相对较低。

但对项目而言，这并不一定是最优选择。

一方面，与承包商相比，业主在项目所在地的影响力更大，对清关程序和相关要求、当地的物流公司和运输线路也更熟悉，因此由业主安排清关及运输程序更加便利。

另一方面，业主通常不止投资一个项目，如果由业主负责当地运输，可以安排与其有较多合作的物流和通关公司，从而降低运输成本。

因此，在很多EP项目中，采用了EP承包商负责设备在装运港交货的方式，即由EP承包商负责设备原产国境内的运输和清关，业主负责将设备由装运港运至现场并交给施工安装承包商。

(三)技术指导及服务EP项目中，当业主或施工承包商根据合同规定进行合同设备的安装、调试、冷试车、热负荷试车、试验及性能考核时，EP承包商应提供指导意见、服务和培训。

在设备试车阶段，有些项目要求EP承包商与业主、咨询方、施工安装承包商共同组成试车小组，由EP承包商派人担任试车小组组长，主导整个试车过程。

但当EP项目仅是业主投资的整体项目中的一部分，不能单独进行热负荷试车时，试车过程通常由咨询方主导。

此外，承包商应负责编制各类技术文件，包括合同设备的集成、装备、安装、调试、冷试车、热负荷试车、试验及性能考核、正常操作、维修保养和培训所需的技术文件及手册。

(四)性能保证EP项目通常由业主负责性能考核，业主根据承包商提供的技术文件，在承包商的指导下，按照合同要求以及制定的计划和程序对整个工程和合同设备进行测试。

如果性能考核的结果不满足合同要求，承包商应根据合同约定承担性能保证责任。

性能保证责任的大小与考核结果有关。

如果只是出现微小偏差，对工程项目的使用不构成重大影响，则保证责任为一定数额的金钱赔偿；但如果考核结果证明，整个工程根本无法满足合同目的，那么最糟糕的情况是业主会要求承包商拆除整个工厂，退回全部已支付的款项，并承担相关的赔偿责任。

在这种情况下，承包商的保证责任不受合同中责任限额的限制。

《五)进度及延期EP项目的完工时间及主要进度节点通常由业主提出，具体的进度计划则由承包商编制并报业主批准。

与EPC项目不同的是，EP项目的设备到场时间与施工进度安排之间的协调由业主及咨询方负责，由于涉及不同的参与方，因此EP承包商在进度管理方面需要投入更多精力，确保设备按计划到场，以免造成施工安装承包商向业主提出索赔要求。

由于项目的整体进度不仅取决于EP承包商，还取决于施工承包商及其他项目参与方的工作进度，而项目的整体进度又与EP承包商提供技术服务的时间密切相关。

因此，EP合同会对承包商提供服务的最长时间做出限定，无论技术服务费是总价还是单价，当超出服务的最长时间限定时，双方需要重新确定合同价格。

(六)缺陷通知期缺陷通知期如何计算，经常成为EP合同双方争论的焦点。

在EPC合同下，缺陷通知期从通过竣工检验并颁发接收证书开始计算，业主获得的是EPC承包商对整个项目的保证。

然而在EP合同下，一方面，业主仍然希望承包商能像EPC模式一样就整个工程提供质量保证；另一方面，对承包商而言，由于施工安装工作的进度不由其控制，无论合同价格如何增加，它都不愿意冒险同意缺陷通知期从工程整体的竣工检验合格开始计算。

因此，参考货物买卖合同的惯例做法，EP承包商对合同设备的缺陷责任仅限于货到现场两年或项目通过竣工检验后一年(以先到者为准)的这段时间内。

三、EP项目合同范本的选择及修改建议基于EP项目的特殊性，无论是国内的工程承包合同范本，还是国际上通行的一些合同条件，都很难找到完全适用于EP项目的合同。

由于EP项目产生的初衷只是将施工部分剥离出去，因此在实践中一些项目在1999年版FIDIC《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》的基础上进行删减，以期达到预期目的。

然而，无论是从合同的整体架构，还是从具体条款来看，这款合同条件都是针对EPC项目的，且绝大部分风险都分摊给了承包商，因此在应用于EP项目时，需要大刀阔斧的修改，修改后的合同不仅面目全非，而且通常缺乏系统性，条款前后不一致，条款引用和指向不正确。

为了避免上述问题，有些项目选择了一种较为简单的方式，即在普通的设备供货合同基础上进行修改，增加一些关于设计和性能保证的约束条款。

笔者认为，相较于前一种方式，在供货合同上做一定修改应更贴近EP项目的特点，合同的编制难度也会相应降低。

但由于普通的设备供应商仅对其所供应的设备本身承担责任，对于整套装置的集成及整体性能几乎不承担责任，或承担很小的责任，这就使得业主在修改合同时，需要认真考虑如何约定才能保证自身利益，获得有效的性能保证。

在没有标准条款可参照的情况下，合同双方都需要投入很大精力就合同条款进行修改和谈判。

笔者在比较了多个合同范本后认为，国际商会于2003年发布的第653号出版物《国际商会工业成套装置交钥匙供货标准合同》(ICC Model Contract for theTurnkey Supply 0f an IndustrialPlant)更适合作为EP项目的基础合同模板，项目双方可以在此基础上，增加项目的具体信息和相关要求，快速完成EP合同的编制工作。

(一)ICC供货合同的结构特点考虑到不同项目之间可能存在的差异，ICC希望提供一个灵活的合同模版，并在最大可能的限度范围内考虑到项目的差异化需求。

因此，ICC将供货合同分为两大部分：第一部分是合同条款，第二部分是合同附件。

合同附件包括合同资料表和附录两部分。

第一部分合同条款主要规定了双方早先约定的效力、修订、合同无效的条件等一般性条款，为了反映项目的特殊需求，双方可以根据项目的特点和双方协商的结果将项目特有的数据项和针对不同情况所选择的不同解决方案(如支付条件等)列入合同附件中。

(二)ICC供货合同的适用范围ICC供货合同适用于提供一个安装在已有设施内或由买方负责建造的(或由买方雇用的第三方建造的)设施内的车间或生产线。

该合同之所以称为“交钥匙”，是因为它原则上包含了为满足某一特定目的(如一套完整的生产装置)所必需的全部事项。

但是此“交钥匙方式”是仅限于生产某些产品所必需的设备，不包含工厂“周边”的事项，如建筑物、能源供应等都是在合同范围之外的。

从ICC供货合同采用了“买方”和“卖方”的称谓可以看出，其本质上是设备销售合同，虽然它也具备一些和建设工程合同类似的特征(如卖方介入安装、开车等过程并对工厂的整体性能保证等)，但它受销售合同的规则约束，如《联合国国际货物销售合同公约》(CISG)。